Mga Kautusan Laban Sa Mga Lisensyado At Mga Taong Sakop - Pagpapatupad - Pinansiyal - CA

Section § 580

Hukum ini memungkinkan seorang komisaris untuk memerintahkan bank atau lembaga keuangan, perwakilannya, atau perusahaan induknya untuk menghentikan aktivitas tertentu jika ditemukan tidak aman, tidak sehat, atau melanggar hukum. Sebelum mengambil tindakan, lembaga tersebut harus diberitahu dan diberi kesempatan untuk didengar. Praktik yang tidak aman atau pelanggaran dapat mencakup melanggar aturan atau hukum apa pun yang diawasi komisaris, atau tidak mengikuti perjanjian yang dibuat dengan komisaris.

Jika, setelah pemberitahuan dan kesempatan untuk didengar, komisaris menemukan salah satu faktor yang ditetapkan dalam subdivisi (a) atau (b) sehubungan dengan institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk mana pun, komisaris dapat memerintahkan institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk tersebut untuk menghentikan dan menahan diri dari tindakan atau pelanggaran tersebut:

(a) Bahwa institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk telah terlibat atau berpartisipasi, sedang terlibat atau berpartisipasi, atau bahwa ada alasan yang masuk akal untuk percaya bahwa institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk akan terlibat atau berpartisipasi, dalam tindakan yang tidak aman atau tidak sehat sehubungan dengan bisnis institusi subjek.

(b) Bahwa institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk telah melanggar, sedang melanggar, atau bahwa ada alasan yang masuk akal untuk percaya bahwa institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk akan melanggar salah satu dari:

(1) Ketentuan dari divisi mana pun yang tunduk pada yurisdiksi komisaris.

(2) Ketentuan dari peraturan mana pun yang diundangkan oleh, atau tunduk pada yurisdiksi, komisaris.

(3) Ketentuan dari hukum lain yang berlaku.

(4) Ketentuan dari perjanjian tertulis apa pun antara institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk, dan komisaris.

wewenang komisaris perintah penghentian dan penahanan praktik bisnis tidak aman ...

Section § 581

Jika seorang komisioner keuangan mengidentifikasi masalah apa pun, seperti yang dijelaskan dalam Bagian 580, pada bank, lembaga keuangan, individu, atau perusahaan yang dapat menyebabkan masalah serius, mereka dapat memerintahkan entitas-entitas ini untuk segera menghentikan tindakan berbahaya tanpa peringatan. Ini termasuk tindakan apa pun yang mungkin mendorong lembaga tersebut menuju kebangkrutan, secara signifikan menghamburkan aset atau keuntungannya, melemahkan kekuatan keuangannya, atau merugikan kepentingan pelanggannya.

Jika komisioner menemukan bahwa salah satu faktor yang ditetapkan dalam Bagian 580 benar terkait dengan institusi subjek, orang subjek, atau perusahaan induk mana pun, dan bahwa tindakan, kelalaian, atau pelanggaran tersebut kemungkinan akan menimbulkan salah satu konsekuensi yang ditetapkan dalam sub-bagian (a) hingga (d), inklusif, komisioner dapat, tanpa pemberitahuan sebelumnya atau kesempatan untuk didengar, memerintahkan institusi subjek atau orang subjek untuk menghentikan dan menahan diri dari hal-hal berikut:

(a) Setiap tindakan, kelalaian, atau pelanggaran yang dapat menyebabkan insolvensi institusi subjek.

(b) Setiap tindakan, kelalaian, atau pelanggaran yang dapat menyebabkan penghamburan signifikan aset atau pendapatan institusi subjek.

(d) Setiap tindakan, kelalaian, atau pelanggaran yang dapat merugikan kepentingan pelanggan institusi subjek.

komisioner keuangan pencegahan insolvensi perlindungan aset ...

Section § 582

If a financial examiner finds that a company's records are so messed up or unclear that they can't figure out the company's financial health or certain transactions, they can quickly step in. Without any warning, the examiner can make the company either stop the activities causing the problem or fix their records to make them accurate.

If the commissioner finds that a subject institution’s books or records are so incomplete or inaccurate that the commissioner is unable through the normal supervisory process to determine the financial condition of the subject institution or the details or purpose of any transaction or transactions that may materially affect the financial condition of the subject institution, the commissioner may, without any prior notice or hearing, order the subject institution to do either of the following:

(a) Cease any activity or practice that gave rise, in whole or in part, to the incomplete or inaccurate state of the books or records.

(b) Take affirmative action to restore the books or records to a complete and accurate state.

financial examiner company records incomplete records ...

Section § 583

Undang-undang mengharuskan komisioner untuk mempublikasikan di situs web departemen semua perintah dan keputusan akhir, seperti yang berkaitan dengan perizinan, dimulainya kembali bisnis, dan penguasaan properti. Jika mempublikasikan ini akan membahayakan keamanan suatu lembaga atau mengungkapkan identitas pelanggan, komisioner dapat menunda publikasi atau menyunting informasi tertentu untuk melindungi privasi.

(a) Komisioner harus mempublikasikan di situs web Internet departemen semua perintah akhir yang dikeluarkan sesuai dengan Bagian 329, 567, 580, 581, 582, 585, 586, 587, 2148, 14303, 14304, 14305, 14307, 14308, 14309, 14310, 16200.5, 16900.5, 18349.5, 18356, 18357, 18358, 18359, 18363, 18367, dan 18415.3 semua keputusan untuk mengubah atau membatalkan perintah sesuai dengan Bagian 588, 14311, 16205, dan 16905, semua keputusan untuk mencabut atau menangguhkan lisensi sesuai dengan Bagian 590, 591, 2149, 16202, 16203, 16902, 16903, 18349, dan 18353, semua keputusan untuk mencabut atau menangguhkan penunjukan agen sesuai dengan Bagian 2150 dan 2151, semua keputusan untuk menyetujui dimulainya kembali bisnis sesuai dengan Bagian 14314, dan semua keputusan untuk mengambil alih properti dan bisnis pemegang lisensi sesuai dengan Bagian 592, 2149, 2150.2, 14313, 14315, 14319, 16206, 16906, 18415, dan 18415.4. Pemberitahuan publik ini harus merupakan tambahan dari pemberitahuan yang disyaratkan sesuai dengan Bagian 594.

(b) Jika komisioner membuat penetapan secara tertulis bahwa publikasi perintah atau keputusan akhir yang dirujuk dalam subdivisi (a) akan secara serius mengancam keamanan atau kesehatan lembaga yang diatur yang tunduk pada perintah atau keputusan tersebut, komisioner dapat menunda publikasi perintah atau keputusan tersebut untuk waktu yang wajar.

(c) Jika komisioner membuat penetapan bahwa publikasi perintah atau keputusan akhir yang dirujuk dalam subdivisi (a) akan mengungkapkan informasi yang akan mengidentifikasi pelanggan lembaga yang tunduk pada perintah tersebut, komisioner dapat menyunting dari perintah tersebut, sebelum publikasi, informasi apa pun yang, dalam penetapan komisioner, akan mengidentifikasi pelanggan mana pun dari lembaga yang bersangkutan.

perintah akhir pemberitahuan publik keamanan lembaga ...