(a)CA شرکتها Code § 25540(a) به استثنای مواردی که در بند (b) پیشبینی شده است، هر شخصی که عمداً هر یک از مقررات این بخش را نقض کند، یا عمداً هر قاعده یا دستوری را تحت این بخش نقض کند، پس از محکومیت، به جریمهای بیش از یک میلیون دلار ($1,000,000) محکوم خواهد شد، یا طبق بند (h) از ماده 1170 قانون مجازات زندانی شود، یا در زندان شهرستان برای مدتی بیش از یک سال، یا به هر دو مجازات جریمه و حبس محکوم شود؛ اما هیچ شخصی را نمیتوان به دلیل نقض هر قاعده یا دستوری زندانی کرد، اگر او ثابت کند که از آن قاعده یا دستور اطلاعی نداشته است.
(b)CA شرکتها Code § 25540(b) هر شخصی که عمداً ماده 25400، 25401 یا 25402 را نقض کند، یا عمداً هر قاعده یا دستوری را تحت این بخش که طبق آن مقررات تصویب شده است، نقض کند، پس از محکومیت، به جریمهای بیش از ده میلیون دلار ($10,000,000) محکوم خواهد شد، یا طبق بند (h) از ماده 1170 قانون مجازات برای دو، سه یا پنج سال زندانی شود، یا به هر دو مجازات جریمه و حبس محکوم شود.
(c)CA شرکتها Code § 25540(c) هر صادرکنندهای، همانطور که در ماده 2 قانون ساربینز-آکسلی سال 2002 (قانون عمومی 107-204) تعریف شده است، که عمداً ماده 25400، 25401 یا 25402 را نقض کند، یا عمداً هر قاعده یا دستوری را تحت این بخش که طبق آن مقررات تصویب شده است، نقض کند، پس از محکومیت، به جریمهای بیش از بیست و پنج میلیون دلار ($25,000,000) محکوم خواهد شد، یا طبق بند (h) از ماده 1170 قانون مجازات برای دو، سه یا پنج سال زندانی شود، یا به هر دو مجازات جریمه و حبس محکوم شود.
