(a)CA 금융 Code § 1711(a) 이 조항에서 "행위"는 (제한 없이) 부작위를 포함한다.
(b)CA 금융 Code § 1711(b) 무보험 외국(타주) 은행의 시설 설립 승인 신청에 대한 심사 결과 판단 목적상:
(1)CA 금융 Code § 1711(b)(1) 위원장은 반대되는 신뢰할 만한 증거가 없는 한, 해당 은행의 이사, 임원 및 모든 지배인, 해당 은행의 지배인의 이사 및 임원, 그리고 해당 시설의 제안된 경영진 구성원이 각각 선량한 품성과 건전한 재정 상태를 갖추고 있다고 추정할 수 있다.
(2)CA 금융 Code § 1711(b)(2) 위원장은 해당 은행, 해당 은행의 이사, 임원 또는 지배인, 해당 은행의 지배인의 이사 또는 임원, 또는 해당 시설의 제안된 경영진 구성원이 다음 중 어느 하나를 행한 경우 선량한 품성을 갖추지 못했다고 판단할 수 있다:
(A)CA 금융 Code § 1711(b)(2)(A) 사기 또는 부정직한 행위와 관련된 범죄로 유죄 판결을 받았거나 불항쟁의 답변을 한 경우.
(B)CA 금융 Code § 1711(b)(2)(B) 사기 또는 부정직한 행위와 관련된 행위에 근거한 민사 소송에서 판결에 동의했거나 판결을 받은 경우.
(C)CA 금융 Code § 1711(b)(2)(C) 사기 또는 부정직한 행위와 관련된 행위에 근거하여 전문직, 직업 또는 직능 면허의 정지 또는 취소에 동의했거나 정지 또는 취소를 당한 경우.
(D)CA 금융 Code § 1711(b)(2)(D) 위원장에게 제출된 신청서 또는 보고서나 위원장 앞의 모든 절차에서, 작성 당시 및 작성된 상황에 비추어 볼 때 중요한 사실에 관하여 허위이거나 오해를 불러일으키는 진술을 고의로 작성했거나 작성하도록 했거나, 또는 해당 신청서나 보고서에 기재되어야 할 중요한 사실을 고의로 기재하지 않은 경우.
(E)CA 금융 Code § 1711(b)(2)(E) 이 부문의 조항이나 이 부문 하에 발행된 규정 또는 명령을 고의로 위반했거나, 또는 다른 사람이 이를 위반하도록 고의로 방조, 교사, 조언, 지시, 유도 또는 조달한 경우.
(c)Copy CA 금융 Code § 1711(c)
(b)Copy CA 금융 Code § 1711(c)(b)항의 (2)호는 무보험 외국(타주) 은행의 시설 설립 승인 신청에 대한 심사 결과 판단 목적상, 해당 은행, 해당 은행의 이사, 임원 또는 지배인, 해당 은행의 지배인의 이사 또는 임원, 또는 해당 시설의 제안된 경영진 구성원이 선량한 품성을 갖추지 못했다고 위원장이 판단할 수 있는 근거의 배타적인 목록이 아니다.
