执行针对持牌人及受规管人士的命令

Section § 580

Explanation

这项法律允许专员命令银行或金融机构、其代表或其控股公司停止某些活动，如果发现这些活动不安全、不稳健或违反法律。在采取行动之前，必须通知该机构并给予其听证机会。不安全的做法或违规行为可能包括违反专员监管的任何规章或法律，或不遵守与专员达成的协议。

如果在发出通知并给予听证机会后，专员发现分节 (a) 或 (b) 中列出的任何因素涉及任何受管机构、受管人员或任何控股公司，专员可以命令该受管机构、受管人员或控股公司停止该行为或违规行为：
(a)CA 金融 Code § 580(a) 该受管机构、受管人员或控股公司已经从事或参与、正在从事或参与，或者有合理理由相信该受管机构、受管人员或控股公司即将从事或参与任何与该受管机构业务相关的不安全或不稳健行为。
(b)CA 金融 Code § 580(b) 该受管机构、受管人员或控股公司已经违反、正在违反，或者有合理理由相信该受管机构、受管人员或控股公司即将违反任何：
(1)CA 金融 Code § 580(b)(1) 任何受专员管辖的部门的规定。
(2)CA 金融 Code § 580(b)(2) 任何由专员颁布或受专员管辖的法规的规定。
(3)CA 金融 Code § 580(b)(3) 任何其他适用法律的规定。
(4)CA 金融 Code § 580(b)(4) 该受管机构、受管人员或控股公司与专员之间的任何书面协议的规定。
专员权限 停止并终止令 不安全商业行为 ...

Section § 581

Explanation

如果金融专员发现银行、金融机构、个人或公司存在第580条所述的任何问题，且这些问题可能导致严重后果，专员可以不经警告立即命令这些实体停止有害行为。这包括任何可能导致该机构破产、大量浪费其资产或利润、削弱其财务实力或损害其客户利益的行为。

如果专员发现任何相关机构、相关人员或控股公司存在第580条所列的任何因素，并且该行为、不作为或违规行为可能导致 (a) 至 (d) 项所列的任何后果，专员可以无需事先通知或听证机会，命令相关机构或相关人员停止以下行为：
(a)CA 金融 Code § 581(a) 任何可能导致相关机构资不抵债的行为、不作为或违规行为。
(b)CA 金融 Code § 581(b) 任何可能导致相关机构资产或收益大量流失的行为、不作为或违规行为。
(c)CA 金融 Code § 581(c) 任何可能削弱相关机构状况的行为、不作为或违规行为。
(d)CA 金融 Code § 581(d) 任何可能损害相关机构客户利益的行为、不作为或违规行为。
金融专员 资不抵债预防 资产保护 ...

Section § 582

Explanation
如果金融监管员发现一家公司的记录非常混乱或不清楚，以至于他们无法弄清公司的财务状况或某些交易，他们可以迅速介入。无需任何警告，监管员可以要求该公司停止导致问题的活动，或者纠正其记录使其准确无误。
金融监管员 公司记录 不完整记录 ...

Section § 583

Explanation

法律要求专员在部门网站上公布所有最终命令和决定，例如与执照、恢复营业和财产接管相关的命令和决定。如果公开这些信息会危及机构安全或泄露客户身份，专员可以延迟公布或删除某些信息以保护隐私。

(a)CA 金融 Code § 583(a) 专员应在部门的互联网网站上公开所有根据第329、567、580、581、582、585、586、587、2148、14303、14304、14305、14307、14308、14309、14310、16200.5、16900.5、18349.5、18356、18357、18358、18359、18363、18367和18415.3条发布的最终命令；所有根据第588、14311、16205和16905条修改或撤销命令的决定；所有根据第590、591、2149、16202、16203、16902、16903、18349和18353条吊销或暂停执照的决定；所有根据第2150和2151条吊销或暂停代理人指定的决定；所有根据第14314条批准恢复营业的决定；以及所有根据第592、2149、2150.2、14313、14315、14319、16206、16906、18415和18415.4条接管被许可人财产和业务的决定。此项公开通知应是根据第594条要求的通知的补充。
(b)CA 金融 Code § 583(b) 如果专员书面认定，公布第 (a) 款中提及的最终命令或决定将严重威胁受该命令或决定约束的受监管机构的安全或稳健性，专员可以合理延迟公布该命令或决定。
(c)CA 金融 Code § 583(c) 如果专员认定，公布第 (a) 款中提及的最终命令或决定将披露可识别受该命令约束机构客户身份的信息，专员可以在公布前，从命令中删除专员认定可识别该机构任何客户身份的任何信息。
最终命令 公开通知 机构安全 ...