Section § 17621

Explanation

如果托管代理人出现任何严重问题,加州专员有权进行干预。这包括财务不稳定、不遵守州法律、拒绝检查员查阅记录、不遵守命令、允许挪用资金、净资产不足或未能满足担保要求。如果出现任何这些问题,专员将通知托管代理人,并给予他们纠正的机会。如果代理人在收到通知后五天内未能遵守,或者看起来无法遵守,专员可以接管代理人的财产和业务,直到其恢复正常或被清算。代理人经专员许可,并符合特定条件,可以恢复业务。

凡是专员认为任何受本分部管辖的托管代理人出现以下情况:
(a)CA 金融 Code § 17621(a) 处于资不抵债状态;
(b)CA 金融 Code § 17621(b) 正在以不安全或未经授权的方式从事托管业务;
(c)CA 金融 Code § 17621(c) 违反了其章程或加利福尼亚州的任何法律;
(d)CA 金融 Code § 17621(d) 拒绝将其账簿、文件和事务提交供任何审查员检查;
(e)CA 金融 Code § 17621(e) 忽视或拒绝在其中规定的时间内遵守专员根据本分部规定发出的任何命令,除非该命令的执行在托管代理人提起的诉讼中受到限制;
(f)CA 金融 Code § 17621(f) 该托管代理人的任何高级职员、董事或受托人拒绝宣誓接受关于该托管代理人业务的质询;
(g)CA 金融 Code § 17621(g) 该托管代理人的任何高级职员、董事、股东或受托人,或该托管代理人的事实代理人侵吞、扣押或故意挪用了该托管代理人的资产或信托资金;
(h)CA 金融 Code § 17621(h) 允许其有形净值低于法律规定的最低限额;
(i)CA 金融 Code § 17621(i) 未能遵守本分部第2章的担保要求
专员应向所涉托管代理人的主要负责人或其备案经理发出书面通知和调查结果摘要,如第17415条所述;并且该托管代理人应获得合理机会进行遵守或以其他方式实施专员认为可接受的补救措施。然而,如果收到通知的托管代理人在收到通知后五天内未能遵守,或一旦专员认为无法遵守,或在无法及时送达规定书面通知的情况下,专员可立即接管该托管代理人的财产和业务,并保留占有权,直至该托管代理人恢复业务或其事务按照本章规定最终清算。托管代理人经专员同意,可在专员规定的条件下恢复业务。

Section § 17622

Explanation
如果专员接管了某个持牌企业,该企业如果在10天内认为此举不当,可以向法院寻求帮助。他们可以向当地高等法院申请,要求阻止专员继续行动。法院随后将审查情况,并可以决定是允许专员继续控制,还是阻止专员并归还企业,或者根据需要发出其他指令。

Section § 17623

Explanation

这项法律解释了,当有人对法院的一项判决提出上诉时会发生什么。这项判决命令专员停止某些行动,并将商业财产和资产的控制权交还给持有执照的人。通常情况下,对此类判决提出上诉并不会自动暂停其效力,除非审理法院决定暂停。如果原判决驳回了案件,对此提出上诉也不会自动暂停该判决。但是,法院可以选择在上诉期间暂时阻止专员采取进一步行动,并要求他在上诉期间交还商业资产,只要符合另一法律章节规定的某些条件。

针对禁止专员进一步诉讼并指示专员将业务、财产和资产交还给被许可人的判决提出的上诉,不构成判决的暂缓执行,除非审理法院酌情命令。如果判决驳回诉讼,对此提出的上诉不构成判决的暂缓执行,但作出判决的法院可酌情在上诉期间禁止专员进一步诉讼,并指示专员在上诉期间将业务、财产和资产交还给被许可人,前提是按照《民事诉讼法典》第2部分第13篇第2章(第916条起)的要求提供担保。

Section § 17625

Explanation
如果一家企业在被要求后24小时内没有将财产和资产移交给专员,专员可以请求县治安官协助执行。治安官在收到书面请求后,必须执行专员的要求。

Section § 17626

Explanation

如果专员接管了某个被许可人的财产、业务和资产,该被许可人或其总裁和秘书必须提供一份经核实的清单,列出其财产、资产和托管资金。专员可以随时对被许可人或其代表进行宣誓询问,以确保这些物品已妥善移交至专员的控制之下。

当专员接管任何被许可人的财产、业务和资产时,该被许可人或其总裁和秘书应制作并向专员提交其财产、资产和托管资金的经核实清单。专员可随时对任何被许可人,或该被许可人的任何高级职员、董事、受托人、代理人或雇员进行宣誓询问,以确定所有此类财产、资产和托管资金是否已转让并交付给其占有。

Section § 17627

Explanation

这项法律规定,专员有权发出传票。传票是一种法律命令,要求某人出庭,有时还需要提供证据,以进行本章所概述的质询。

专员可以发出传票,并要求当事人根据本条规定,按照本章的规定出庭接受质询。

Section § 17628

Explanation
如果专员接管了被许可人的业务、财产或资产,他们可以任命一名保管人来代表他们监督这些事务。专员还可以要求保管人提供保证金作为一项安全措施。

Section § 17629

Explanation
如果一位被称为“专员”的金融监管者接管了一家企业的财产和资产,他们可以收取该企业所有到期的款项,并为这些款项提供收据。专员还可以采取其他必要的行动来管理和保护该企业的财产和资产。