执行和纪律程序 - 专业受托人 - 商业与专业 - CA

Section § 6580

本法允许管理局调查专业受托人的不当行为，特别是当有人提出投诉或其执照存在法律问题时。管理局会调查任何可能的违规行为，特别是涉及违反职责造成损害、虐待老年人或受抚养成年人，或违反法定规则的情况。法院和其他机构可以报告受托人的不当行为，管理局必须调查此类报告，必要时甚至可以使用保密信息。管理局可以施加各种制裁，例如罚款、暂停或吊销执照。如果因疏忽或故意虐待造成严重损害，管理局必须吊销受托人的执照。管理局还会在其网站上公布对受托人施加的制裁信息。

(a)

(1) 局可自行调查，并应在收到任何人的投诉后调查专业受托人的行为，包括持有限制或禁止其作为专业受托人执业的执照的人，包括但不限于已退休、不活跃、已取消或已暂停的执照。

(2) 局应调查专业受托人涉嫌违反法规、规章或《专业受托人道德准则》的行为，以及公众、公共机构或部门转交的任何其他投诉，并在认定专业受托人有以下任何行为时施加制裁：

(A) 违反了对客户的法律或受托义务，并因此给客户造成经济或身体损害或精神痛苦。

(B) 虐待老年人或受抚养成年客户，如《福利与机构法典》第 15610.07 条所定义。

(C) 违反了与本章相关的法规或规章。

(3)

(2)款适用，但不限于以下所有转介：

(A)

(i) 法院报告称其已采取以下任何行动：

(I) 对专业受托人施加了处罚，如《遗嘱认证法典》第 1051 条 (d) 款所规定。

(II) 因故解除了专业受托人作为财产管理人或监护人的职务，如《遗嘱认证法典》第 2653 条 (c) 款 (3) 项所规定。

(III) 认定专业受托人虐待了被监护人，如《遗嘱认证法典》第 2112 条 (a) 款所规定。

(ii) 法院根据本分项提交的报告应包括法院的裁定和命令副本，并可包括其他支持文件。然而，法院未能提供支持文件并不免除局采取行动的职责。

(B) 司法或行政裁定的经认证副本，认定专业受托人违反法律、违反受托义务或虐待（如《福利与机构法典》第 15610.07 条所定义）对其照护下的被监护人或受监护人造成了损害。

(4) 如果法院作出 (2) 款所述的转介，法院应免费向局提供其对专业受托人调查的相关信息（包括保密信息），这些信息包含在法院记录中。局不得披露法院记录中包含的任何保密信息，且仅可将该信息用于调查针对专业受托人的指控，或用于局对专业受托人提起的刑事、民事或行政诉讼。源自法院记录并提交至刑事、民事或行政诉讼的保密信息应保存在法院案件档案的保密部分。如果局未因该指控对专业受托人提起刑事、民事或行政诉讼，局应在确定不再对指控采取进一步行动后，立即销毁其持有的包含保密信息的记录。本款不影响保密信息在刑事诉讼中作为证据的可采性。

(b) 制裁应包括以下任何一项：

(1) 如第 125.9 条所规定的行政传票和罚款，针对违反本章、《专业受托人道德准则》或根据本章通过的任何规章的行为。

(2) 执照暂停、缓刑或吊销。

(c) 局应在其互联网网站上提供有关局对持照人施加的制裁信息，包括但不限于有关传票、罚款、执照暂停和吊销或局对持照人采取的其他相关执法行动的信息。

(d) 如果局认定专业受托人有以下任何一种行为，则应吊销其执照：

(1) 明知、故意或蓄意违反了对老年人或受抚养成年客户的法律或受托义务，构成对客户的虐待，如《福利与机构法典》第 15610.07 条所定义。

(2) 通过严重疏忽或严重无能对客户造成了严重的身体或经济损害或精神痛苦。

专业受托人投诉调查受托人渎职

Section § 6581

如果您是持证专业人士或其代表（例如律师），您不能因为处理向管理局提交的针对您的投诉而向您的客户收费，或从他们的遗产或信托中收取费用。

持证人收费客户费用遗产收费

Section § 6581.1

本法律规定，如果有人帮助未经许可的人违反本章规定，例如允许他们使用自己的专业执照，或以任何方式与他们合作以规避法律，他们将面临纪律处分。

协助未经许可的人规避规定纪律处分

Section § 6582

如果持有专业执照的人被指控违反了本章或管理局制定的规定，该案件将遵循一个特定的法律程序，称为《行政程序法》。总检察长办公室将处理此案，并且管理局将拥有该程序赋予的所有权力。

执照违规对持证人的程序行政程序法

Section § 6582.2

这项法律允许管理局与持证人或申请人解决争议，而无需经过正式的指控或问题陈述。任何达成的和解都必须说明事实经过以及违反了哪些法律或规定。对于持证人，此类和解被视为公开的纪律处分，并在线公布。对于申请人，和解也同样公开并在管理局网站上公布。

(a) 尽管有《政府法典》第6582条和第11415.60条的规定，管理局可以与持证人或申请人达成和解，而非针对该持证人或申请人发出指控书或问题陈述书。

(b) 该和解应明确所采取行动的事实依据以及所违反的法规或规章。

(c) 根据本条达成的任何与持证人的和解，应被视为纪律处分和公共记录，并应在管理局的互联网网站上公布。根据本条达成的任何与申请人的和解，应被视为公共记录，并应在管理局的互联网网站上公布。

与持证人达成和解管理局和解公开纪律处分

Section § 6582.5

这项法律规定，如果发生其监管规则的违规行为，该局可以选择将案件移交总检察长或当地地方检察官，以提起刑事指控。即使案件被移交进行刑事起诉，该局仍然可以采取本章所述的其他行动。

局方酌情权违规移交刑事起诉

Section § 6583

管理局需要建立一种机制，对违反本章、职业受托人道德准则或任何相关法规的人员发出传票并处以罚款。

管理局应根据第125.9条，针对违反本章、职业受托人道德准则或根据本章通过的任何法规的行为，建立一套行政传票和罚款制度。

行政传票罚款违规

Section § 6584

本节解释了加州专业受托人的执照可能因多种原因被暂停、吊销、拒绝或受到其他纪律处分。这些原因包括因与职责相关的犯罪被定罪、未向管理局报告此类定罪，以及通过欺诈手段获取执照。此外，从事不道德行为、严重疏忽或未支付法院判处的罚款也可能导致纪律处分。它还涵盖了在加州或其他州类似执照受到纪律处分的情况，或者受托人违反相关法律和标准的情况。

根据本章颁发的执照可因以下一项或多项原因被暂停、吊销、拒绝或施加其他纪律处分：

(a) 任何重罪或任何轻罪的定罪，如果该轻罪与专业受托人的职能和职责实质相关。定罪记录或其经认证的副本是定罪的决定性证据。

(b) 未能按照第6561条(a)款第(10)项的要求向管理局报告定罪。

(c) 在获取执照过程中存在欺诈或虚假陈述。

(d) 在专业受托人执业中或与执业相关联的欺诈、不诚实、腐败、故意违反职责、严重疏忽或不称职，或不专业行为。就本条而言，不专业行为包括但不限于违反与专业受托人职责实质相关的任何法律规定的专业标准行为。

(e) 未能遵守或支付法院因未能及时提交报告而施加的罚款。法院命令记录或其经认证的副本是该罚款已施加的决定性证据。

(f) 未能支付与持照人专业受托人职责相关的民事罚款。

(g) 加利福尼亚州或其他州对任何其他专业执照的吊销、暂停或其他纪律处分。吊销、暂停或纪律处分经认证的副本是该处分的决定性证据。

(h) 违反本章或《遗嘱认证法》第4部（自第1400条起）、第4.5部（自第4000条起）、第4.7部（自第4600条起）或第5部（自第5000条起）的适用规定，或任何与专业受托人职责或职能相关的法规、规则或规章。

专业受托人执照暂停吊销

专业受托人

专业受托人执行和纪律程序