Section § 10175

Explanation
这项法律规定,如果根据相关条款中列出的具体规则和程序存在正当理由,加州的房地产执照在经过正式听证程序后可以被暂停或吊销。
根据本条和本章其他条款规定的理由,任何房地产执业者的执照可以依照本部分关于听证的规定被吊销或暂停。

Section § 10175.2

Explanation

本节规定,如果房地产专员认为符合公共利益,面临执照吊销的房地产执业者可以支付罚款来代替吊销。执业者必须申请此选项,并承诺在规定时间内不再违反任何规定。专员可以在对执业者提出正式指控后允许此选项。如果执业者未能按时支付罚款,吊销可以立即执行,并且他们不会获得任何退款。罚款最高为每天吊销250美元,总额上限为10,000美元。所有收取的罚款都将存入消费者追偿账户。

(a)CA 商业与专业 Code § 10175.2(a) 如果房地产专员认定,允许房地产执业者向部门支付金钱罚款以代替实际执照吊销能够充分维护公共利益和公共福祉,则专员可应执业者的申请,暂缓执行全部或部分吊销,条件是执业者支付金钱罚款,并且在专员规定的期限内不发生其他纪律处分事由。
(b)CA 商业与专业 Code § 10175.2(b) 专员可行使根据(a)款授予的自由裁量权,无论是针对在对执业者提出指控后经过有争议的听证会所作出的裁决命令的吊销,还是在提出指控后但在根据指控作出裁决之前与执业者达成的协议。在这两种情况下,对执业者的纪律处分条款和条件应作为专员正式裁决的一部分。
(c)CA 商业与专业 Code § 10175.2(c) 如果执业者未能按照专员裁决的条款和条件支付金钱罚款,专员可未经听证,命令立即执行暂缓执行的全部或任何部分吊销,在此情况下,执业者无权获得根据裁决条款已支付给部门的任何退款或抵免,无论是按比例计算还是其他方式。
(d)CA 商业与专业 Code § 10175.2(d) 根据本节应支付的金钱罚款金额,每暂缓执行一天吊销不得超过二百五十美元 ($250),且每项裁决的总额不得超过一万美元 ($10,000),无论根据该裁决暂缓执行的吊销天数是多少。
(e)CA 商业与专业 Code § 10175.2(e) 部门根据本节收到的任何金钱罚款应记入房地产基金的消费者追偿账户。

Section § 10176

Explanation

本节解释了房地产执照何时可能被暂停或吊销。专员可以调查任何房地产持证人,如果发现持证人有某些不当行为,可以采取行动。这些行为包括作出重大虚假陈述、作出虚假承诺、不公平地对待客户、将个人资金与客户资金混同,或收取未披露的费用或利润。其他行为,例如未经同意为多方处理交易、不公平地拖延抵押贷款结清,以及不遵守法律义务,也可能导致执照被吊销。

专员可主动,并应在收到任何人的书面核实投诉后,调查在本州从事房地产执业或以房地产持证人身份行事的任何人的行为,并且如果持证人在作为房地产持证人期间,在执行或试图执行本章范围内的任何行为时,犯有以下任何一项罪行,专员可随时暂时吊销或永久撤销其房地产执照:
(a)CA 商业与专业 Code § 10176(a) 作出任何重大虚假陈述。
(b)CA 商业与专业 Code § 10176(b) 作出任何可能影响、说服或诱导的虚假承诺。
(c)CA 商业与专业 Code § 10176(c) 通过持证人持续且公然地进行虚假陈述或作出虚假承诺。
(d)CA 商业与专业 Code § 10176(d) 未经交易所有相关方知情或同意,在交易中为多方行事。
(e)CA 商业与专业 Code § 10176(e) 将其收到并持有的他人的资金或其他财产与其自身的资金或财产混同。
(f)CA 商业与专业 Code § 10176(f) 根据任何授权持证人根据第10131条规定为报酬或佣金执行任何行为的独家协议,索取、要求或收取费用、报酬或佣金,而该协议未包含明确、具体的最终和完全终止日期。
(g)CA 商业与专业 Code § 10176(g) 持证人索取或收取任何秘密或未披露的报酬、佣金或利润,或持证人未能向与持证人签订合同的买方或卖方披露持证人根据任何授权持证人执行本章要求执照的任何行为以获取报酬或佣金的协议下的全部报酬、佣金或利润金额,无论协议的形式如何,无论是通过托管文件还是通过任何其他或不同的程序证明,均应在签订证明合同双方意思一致的协议之前或同时进行。
(h)CA 商业与专业 Code § 10176(h) 持证人在与买方或卖方的协议中使用任何允许持证人拥有购买选择权的条款,该协议授权持证人以报酬或佣金出售、购买或交换房地产或商业机会,除非持证人在选择行使购买选择权之前或同时,书面告知买方或卖方持证人的全部利润金额,并获得买方或卖方批准该利润金额的书面同意。
(i)CA 商业与专业 Code § 10176(i) 任何其他行为,无论是与本节中规定的性质相同还是不同,构成欺诈或不诚实交易。
(j)CA 商业与专业 Code § 10176(j) 获得潜在买方在一份协议上的签名,该协议规定潜在买方应通过获得签名的经纪人进行商业机会财产的购买、租赁、出租或交换,或者,如果该财产在经纪人未首先获得相关财产所有人的书面授权以出售、租赁、交换或出租该财产的情况下被购买、租赁、出租或交换,则向经纪人支付报酬。
(k)CA 商业与专业 Code § 10176(k) 未能按照申请人接受的抵押贷款承诺支付资金,当房地产经纪人向申请人表示该经纪人是以下任一情况时:
(1)CA 商业与专业 Code § 10176(k)(1) 贷款人。
(2)CA 商业与专业 Code § 10176(k)(2) 被授权代表抵押贷款交易中的贷款人或多个贷款人发出承诺。
(l)CA 商业与专业 Code § 10176(l) 故意拖延抵押贷款的结清,仅为了增加借款人应支付的利息、成本、费用或收费。
(m)CA 商业与专业 Code § 10176(m) 违反任何法律的章节、分部或条款,该法律规定持证人违反该章节、分部或条款的行为即构成违反该持证人的执照法,如果该行为发生在该持证人作为持证人的职责范围内。

Section § 10176.1

Explanation

本法律条款说明了当加州房地产持证人因托管服务面临强制执行或纪律处分时会发生什么。一旦此类行动最终确定,房地产专员必须通知保险专员和金融保护与创新专员。如果持证人希望在受这些机构监管的公司工作,这一点很重要。房地产专员还会应要求分享案件文件和事实,同时保持保密。此外,房地产部必须维护一个在线数据库,列出受处分的持证人,并将其与金融和保险部门的类似数据库连接起来。最后,如果州政府或其雇员错误地发布或未发布信息,除非是故意和恶意为之,否则不承担任何责任。

(a)Copy CA 商业与专业 Code § 10176.1(a)
(1)Copy CA 商业与专业 Code § 10176.1(a)(1) 凡是专员对持证人采取任何强制执行或纪律处分行动时,且该强制执行或纪律处分行动与根据《金融法典》第17006条(a)款第(4)项提供的托管服务相关,在该行动最终确定后,专员应将所采取的行动通知保险专员和金融保护与创新专员。此通知的目的是提醒各部门已采取强制执行或纪律处分行动,以防持证人寻求或获得受这些部门监管的实体的工作。
(2)CA 商业与专业 Code § 10176.1(a)(2) 除已采取行动的通知外,专员还应向保险专员和金融保护与创新专员提供在该事项中发布或提交的书面指控、问题陈述或命令的副本,并应保险专员或金融保护与创新专员的要求,提供与强制执行或纪律处分行动相关的任何基础事实材料。专员向保险专员或金融保护与创新专员提供的任何保密信息不得根据本条公开。尽管有任何其他法律规定,向保险专员或金融保护与创新专员披露任何基础事实材料不应视为放弃保密性或专员可能主张的任何特权。
(b)CA 商业与专业 Code § 10176.1(b) 专员应在房地产部维护的互联网网站上建立并维护其持证人数据库,包括那些已受到触发本条通知要求的任何强制执行或纪律处分行动的持证人。该数据库还应包含一个直接链接,指向《金融法典》第17423.1条和《保险法典》第12414.31条所述的数据库,这些数据库分别要求在金融保护与创新部和保险部的互联网网站上维护,其中包含因与托管行业相关的渎职或不当行为而受到保险专员和金融保护与创新专员强制执行或纪律处分的人员信息。
(c)CA 商业与专业 Code § 10176.1(c) 对于根据本条发布任何虚假或未经授权的信息,或未能根据本条发布任何信息,加利福尼亚州、房地产部、房地产专员、任何其他州机构或州的任何官员、代理人、雇员、顾问或承包商均不承担任何责任,且不产生任何性质的诉讼原因,除非该信息的发布是出于知情和恶意。

Section § 10176.5

Explanation
这项法律规定,加州的房地产专员可以调查房地产经纪人,如果他们收到书面投诉或自行决定进行调查。如果经纪人故意多次违反某些房地产法律,专员可以暂停或吊销其执照。此外,对于与特定房地产披露要求相关的违规行为,这种调查和可能的执照处罚是唯一可用的补救措施。

Section § 10177

Explanation

本法允许专员在执照持有人或公司从事不法行为时,暂停或拒绝颁发房地产执照。这些行为包括在获取执照时进行欺诈或欺骗、与其职责相关的刑事定罪、对其资质做出虚假陈述以及违反特定的房地产法规。它还涵盖了疏忽、不当监督、滥用保密记录、不诚实行为以及从事与房产价值或社区人口统计相关的歧视性做法。违反某些商业法律或未能披露房地产交易中的所有权权益也可能导致执照问题。如果与公司相关联的个人独立实施了此类行为,公司必须与这些违规个人解除关联才能保留其执照。任何因待决行动导致的执照续期延迟,都会使执照有效期中止,直至问题解决。

专员可以暂停或吊销房地产执照持有人的执照,延迟房地产执照持有人的执照续期,或拒绝向申请人颁发执照,如果该申请人有以下任何行为;或者,如果公司的高级职员、董事或拥有或控制公司10%或以上股份的人有以下任何行为,专员可以暂停或吊销公司的执照,延迟公司的执照续期,或拒绝向公司颁发执照:
(a)CA 商业与专业 Code § 10177(a) 通过欺诈、虚假陈述或欺骗,或在房地产执照、执照续期或恢复的申请中做出重大事实虚报,为自己或销售员获取或试图获取房地产执照或执照续期。
(b)Copy CA 商业与专业 Code § 10177(b)
(1)Copy CA 商业与专业 Code § 10177(b)(1) 对重罪,或与房地产执照持有人的资格、职能或职责密切相关的罪行,认罪或不抗辩,或被认定有罪,或被判有罪,且上诉期已过或定罪判决已在上诉中得到确认,不论该定罪后是否下达了缓刑令、暂停判刑的命令,或根据《刑法典》第1203.4条允许该执照持有人撤回其认罪答辩并提出无罪答辩,或驳回指控或起诉书的后续命令。
(2)CA 商业与专业 Code § 10177(b)(2) 尽管有第 (1) 款规定,并认识到判刑可能在认罪后数月或数年才进行,但专员可以在执照持有人对第 (1) 款所述的任何罪行认罪后,暂停其房地产执照。如果认罪被撤回,暂停应被撤销,执照应恢复到暂停前的状态。部门应通知根据本款规定执照可能被暂停的人,告知其有权根据第10100条就暂停问题进行听证。
(c)CA 商业与专业 Code § 10177(c) 明知而授权、指示、默许或协助出版、广告、分发或流通关于其特殊教育指定或认证、证书、行业组织会员资格或业务,或关于出售的商业机会或土地或细分地块(如第2部分第1章(从第11000条开始)所定义)的重大虚假陈述或声明。
(d)CA 商业与专业 Code § 10177(d) 故意忽视或违反本部分或第2部分第1章(从第11000条开始),或专员为管理和执行本部分和第2部分第1章(从第11000条开始)而制定的规章制度。
(e)CA 商业与专业 Code § 10177(e) 故意使用“Realtor”一词,或执照持有人并非其成员的房地产组织的商号或会员徽章。
(f)CA 商业与专业 Code § 10177(f) 其行为或举止本应导致其房地产执照申请被拒绝,或者其由本州其他机构、其他州或联邦政府颁发的执照被拒绝、吊销、交回或暂停,或收到禁业令,如果这些行为由房地产执照持有人做出,将构成暂停或吊销加州房地产执照的理由,前提是其他机构或实体采取拒绝、吊销、交回、暂停或禁业行动,仅在向执照持有人或申请人发出指控的公正通知、提供听证机会以及其他与《行政程序法》(《政府法典》第2编第3部第1部分第3.5章(从第11340条开始)、第4章(从第11370条开始)和第5章(从第11500条开始))相当的正当程序保护之后,并且仅在机构或实体明确认定违反法律的情况下。
(g)CA 商业与专业 Code § 10177(g) 在执行高级职员、董事或个人需要持有执照才能进行的活动时,表现出疏忽或不称职。
(h)CA 商业与专业 Code § 10177(h) 作为经纪人执照持有人,未能对其销售员的活动进行合理监督;或者,作为公司经纪人执照持有人指定的高级职员,未能对公司需要房地产执照的活动进行合理监督和控制。
(i)CA 商业与专业 Code § 10177(i) 利用其在政府机构的职务,以能够接触非公共记录的方式,违反记录的保密性质。
(j)CA 商业与专业 Code § 10177(j) 从事任何其他行为,无论是与本节所述性质相同还是不同,构成欺诈或不诚实交易。
(k)CA 商业与专业 Code § 10177(k) 违反了授予限制性执照的命令中包含的任何条款、条件、限制和局限。
(l)Copy CA 商业与专业 Code § 10177(l)
(1)Copy CA 商业与专业 Code § 10177(l)(1) 基于以下全部或部分理由,招揽或诱导住宅物业的出售、租赁或挂牌出售或租赁:因具有政府法典第12955条(a)款或(d)款所列特征(这些特征的定义见政府法典第12926条和第12926.1条、第12955条(m)款和(p)款第(1)项,以及第12955.2条)的人员目前或未来进入社区,导致物业价值损失、犯罪增加或学校质量下降。
(2)CA 商业与专业 Code § 10177(l)(2) 尽管有第(1)项规定,就家庭状况而言,第(1)项不应被解释为适用于政府法典第12955.9条所定义的老年人住房。就家庭状况而言,第(1)项中的任何内容均不应被解释为影响民法典中与老年人住房相关的第51.2、51.3、51.4、51.10、51.11和799.5条。民法典第51条(d)款和第4760条以及政府法典第12955条(n)、(o)和(p)款应适用于第(1)项。
(m)CA 商业与专业 Code § 10177(m) 违反《特许经营投资法》(公司法典第4编第5部(自第31000条起))或金融保护和创新专员的相关规定。
(n)CA 商业与专业 Code § 10177(n) 违反《1968年公司证券法》(公司法典第4编第1部(自第25000条起))或金融保护和创新专员的相关规定。
(o)CA 商业与专业 Code § 10177(o) 在被许可人作为买方代理的交易中,未能向不动产买方披露被许可人对该不动产的直接或间接所有权权益的性质和范围。由与被许可人有血缘或婚姻关系的人、由被许可人拥有所有权权益的实体,或由与被许可人有特殊关系的任何其他人对该物业的直接或间接所有权权益,均应向买方披露。
(p)CA 商业与专业 Code § 10177(p) 违反第6条(自第10237条起)。
(q)CA 商业与专业 Code § 10177(q) 违反或未能遵守民法典第3编第4部第14编第2章(自第2920条起)中与抵押相关的规定。
如果作为公司的房地产经纪人未实施任何上述行为,无论是直接实施还是通过其雇员、代理人、高级职员、董事或拥有或控制公司10%或以上股份的人员实施,专员不得拒绝向该公司颁发或延迟续期房地产执照,或暂停或吊销该公司的房地产执照,但前提是,任何实施了上述行为且是个人行为而非代表公司行为的违规高级职员、董事或股东,已完全脱离与该公司的任何关联或所有权关系。专员决定延迟续期房地产执照,应暂停该执照的有效期,直至针对该被许可人的任何待决纪律处分结果最终确定,或直至被许可人自愿交回其执照,以两者中较早者为准。

Section § 10177.1

Explanation

这项法律规定,如果一个人通过欺诈或谎报获得执照,专员可以在不举行听证会的情况下暂停该执照。但这项权力仅在执照签发后的90天内有效。如果您的执照被暂停,您将收到通知,并有30天时间请求举行听证会。如果在规定时间内未举行听证会或未作出决定,暂停令将被取消。听证会遵循《政府法典》中的具体规定。

专员可以无需听证,暂停任何通过欺诈、虚假陈述、欺骗或在其执照申请中作出任何重大事实虚报而为自己取得执照的人的执照。
根据本条,专员命令暂停执照的权力应在该执照签发之日起90天后失效,且暂停本身仅在根据第10100条和本条规定进行的听证会后,专员决定的生效日期之前有效。
《政府法典》第11504条所定义的问题陈述应与暂停令一并提交并送达被申请人。通过挂号信或认证邮件寄往被申请人在专员处备案的当前地址的送达应为有效送达。
被申请人应在暂停令和问题陈述送达后30天内,向专员提交一份书面听证请求,以针对对其提出的问题陈述进行听证。专员应在收到请求后30天内举行听证会,除非被申请人请求或同意延期。如果在收到听证请求后30天内或在经被申请人同意延期的日期未开始听证,或者如果专员的决定未在听证会结束后30天内作出,则暂停令应被撤销和废止。
根据本条进行的听证会,除本条另有明确规定外,应在所有方面符合《政府法典》第二编第三部第一章第五章(自第11500条起)中适用于对问题陈述的听证会的实质性和程序性规定。

Section § 10177.2

Explanation

这项法律允许房地产专员自行或根据书面投诉调查任何持证人。如果持证人犯有某些违规行为,专员可以暂停或吊销其房地产执照。这些违规行为包括在移动房屋注册申请中使用虚假姓名或提供误导性信息,未能正确转移移动房屋的所有权文件,参与被盗移动房屋的买卖,以及向政府支付费用时开空头支票。

专员可以自行,并且应当根据任何人的书面核实投诉,调查任何持证人的行为,并且在持证人在执行或试图执行第10131.6条范围内的任何行为时犯有以下任何行为的情况下,专员可以随时暂停或吊销其房地产执照:
(a)CA 商业与专业 Code § 10177.2(a) 在任何移动房屋注册申请中使用了虚假或捏造的姓名,明知故犯地作出了任何虚假陈述,或明知故犯地隐瞒了任何重要事实,或以其他方式在该申请中实施了欺诈。
(b)CA 商业与专业 Code § 10177.2(b) 未能提供将移动房屋的正式背书所有权证书或产权证书从卖方交付给买方。
(c)CA 商业与专业 Code § 10177.2(c) 明知故犯地参与了被盗移动房屋的购买、出售或以其他方式的获取或处置。
(d)CA 商业与专业 Code § 10177.2(d) 向住房和社区发展部提交了支票、汇票或邮政汇票以支付任何应付给州的义务或费用,但随后在出示时被拒付或拒绝付款。

Section § 10177.3

Explanation

这项法律规定,任何持有专业房地产执照的人,都不得谎报或故意提供关于房产价值的虚假信息。此外,如果持证人对房产价值提供评估意见,且该意见将作为抵押贷款的依据,那么根据特定的联邦法规,他们不得在该房产中拥有任何存在利益冲突的个人权益。

(a)CA 商业与专业 Code § 10177.3(a) 任何持证人不得明知或故意地虚报房地产价值。
(b)CA 商业与专业 Code § 10177.3(b) 任何提供住宅房地产价值评估意见并将其用作抵押贷款发放依据的持证人,不得在该房产中拥有被禁止的利益,其含义应依照《联邦法规典籍》第12篇第226.42(d)节以及《联邦公报》第75卷第66554页(2010年10月28日)所载的附随评注。

Section § 10177.4

Explanation

这项法律允许房地产专员暂停或吊销房地产经纪人的执照,如果他们因将客户转介给某些服务(如托管或害虫防治)而收取佣金或费用,除非该付款是针对实际完成的工作或提供的服务。如果执照持有人举报他人违反此规定,他们不会受到惩罚,除非他们参与了违规行为。该法律还澄清,合法的业务开支,例如为实际工作或材料支付的费用,不被视为“其他对价”。经纪人仍需对其活动进行任何必要的披露。

(a)CA 商业与专业 Code § 10177.4(a) 尽管有任何其他法律规定,专员在根据本部分有关听证会的规定进行听证后,可以暂停或吊销房地产执照持有人的执照,如果该执照持有人索取、要求或收取佣金、费用或其他对价,作为报酬或诱因,用于向任何托管代理、结构害虫防治公司、房屋保护公司、产权保险公司、受控托管公司或承保产权公司转介客户。执照持有人不得因向专员报告另一执照持有人违反本条规定的行为而根据本部分的任何规定受到纪律处分,除非报告的执照持有人明知、实施或参与了违反本条规定的行为。
(b)CA 商业与专业 Code § 10177.4(b) 本条中使用的术语“其他对价”不包括以下任何一项:
(1)CA 商业与专业 Code § 10177.4(b)(1) 执照持有人实际提供的商品或设施,或执照持有人实际提供的服务的善意付款,前提是这些付款与所提供的商品、设施或服务的价值合理相关。
(2)CA 商业与专业 Code § 10177.4(b)(2) 提供文件、服务、信息、广告、教育材料或类似性质的物品,这些物品在房地产业务中是惯常的,与提供者的产品或服务相关,并且以类似和基本平等的条件提供给所有客户或提供者客户的代理人。
(3)CA 商业与专业 Code § 10177.4(b)(3) 在与提供者业务相关的惯常商业、教育或促销活动背景下,向个别执照持有人或执照持有人团体或协会提供的食品、餐食、饮料和类似物品的适度费用。
(4)CA 商业与专业 Code § 10177.4(b)(4) 性质和规模与 (2) 和 (3) 款中类似的项目,这些项目旨在推广提供者的业务,在房地产业务中是惯常的,并且以类似和基本平等的条件提供给所有客户或提供者客户的代理人。
(c)CA 商业与专业 Code § 10177.4(c) 本条中的任何内容均不免除任何执照持有人根据本部分另行要求的披露义务。

Section § 10177.5

Explanation

如果加州的房地产经纪人在民事法庭上被判犯有与需要执照的交易相关的欺诈、说谎或欺骗行为,他们的执照可能会被暂停或吊销。这个决定将由专员在适当的听证后做出。

当在民事诉讼中,针对任何房地产执业者,因涉及本部门要求持证的任何交易中的欺诈、虚假陈述或欺骗行为而获得最终判决时,专员可以根据本部分关于听证的规定,在听证后暂停或吊销该房地产执业者的执照。

Section § 10177.6

Explanation
如果您作为代理人,为房地产交易安排融资,或者您在提供融资的同时也担任代理人,您需要在24小时内书面告知所有相关方您的双重角色。这有助于保持一切透明。“代理人”的定义与《民法典》中的相关规定相同。

Section § 10178

Explanation

如果房地产销售人员因违反可能导致纪律处分的规定而被其经纪人解雇,该经纪人必须迅速向州专员报告事实。如果经纪人不报告,其自己的房地产执照可能会在听证会后被暂停或吊销。

任何房地产销售人员因违反本条规定构成纪律处分理由的任何条款而被其负责经纪人解雇时,负责经纪人应立即向专员提交一份经认证的书面事实陈述,如果负责经纪人未能按照本节要求通知专员,专员可以根据本部分关于听证会的规定,暂时中止或永久吊销该负责经纪人的房地产执照。

Section § 10179

Explanation

如果房地产销售员或房地产经纪人的雇员有不当行为,经纪人的执照不会被吊销或暂停,除非在听证会上证明经纪人知晓该不当行为。

任何房地产销售员或任何持牌房地产经纪人的雇员违反本部分有关房地产的任何规定,或违反本分部第2部分第1章(自第11000条起)的规定,不应导致留用该销售员的负责经纪人或雇用该雇员的经纪人的执照被吊销或暂停,除非经专员听证后查明该负责经纪人或经纪人对该违规行为具有知情过失。

Section § 10180

Explanation
这项法律允许专员对公司的房地产执照采取行动,具体做法是拒绝、暂停或吊销特定高级职员或代理人的执照,而无需吊销整个公司的执照。

Section § 10182

Explanation
如果您在加州的专业执照已被吊销或暂停,您可能需要通过一项考试才能将其恢复。此决定由负责的专员决定。

Section § 10185

Explanation

这项法律规定,如果任何人,无论是个人还是公司的一部分,故意或明知地违反本分部的任何规定,他们都可能被判犯有轻罪。这可能导致最高一万美元的罚款,或最高六个月的县监狱监禁,或两者并罚。

任何人,包括公司的高级职员、董事、代理人或雇员,故意违反或明知而参与违反本分部规定者,均犯有轻罪,可处以不超过一万美元($10,000)的罚款,或在县监狱监禁不超过六个月,或并处罚款和监禁。

Section § 10186

Explanation

本法律条款规定了颁发限制性执照或抵押贷款发起人执照的条件。如果在行政程序后,您有机会申请限制性执照,专员可以要求您支付监督费用。他们还可能要求您向因您的行为而遭受损害的人进行赔偿。如果您未能支付这些费用,您的限制性执照将不会获得续期或升级。如果您的执照被吊销,您可能需要支付费用才能恢复。所有收取的费用都将存入房地产基金,经立法机关拨款后方可使用。

(a)CA 商业与专业 Code § 10186(a) Following an administrative proceeding, or in connection with a stipulation, when the commissioner grants the right to a license applicant or a licensee to apply for or to obtain a restricted license or restricted mortgage loan originator license endorsement, the commissioner may, in addition to any other terms and conditions placed upon the restricted licensee, require the restricted licensee to pay the monetary costs associated with monitoring the licensed activities conducted by and pursuant to the restricted license or restricted mortgage loan originator license endorsement.
(b)CA 商业与专业 Code § 10186(b) The commissioner may also require, as a condition precedent to the issuance of a restricted license or restricted mortgage loan originator license endorsement, that the licensee pay monetary restitution to any person who sustained damages by reason of the act or acts that led to the discipline imposed by the commissioner.
(c)CA 商业与专业 Code § 10186(c) The commissioner shall not renew a license or a mortgage loan originator license endorsement, and may deny an application for the removal of license restrictions or for the reinstatement of an unrestricted license, if the licensee fails to pay all of the costs he or she is ordered to pay pursuant to this section.
(d)CA 商业与专业 Code § 10186(d) The commissioner shall not reinstate an unrestricted license or unrestricted mortgage loan originator license endorsement, or remove restrictions from a license or license endorsement, if the petitioner has failed to pay any costs he or she was ordered to pay pursuant to this section.
(e)CA 商业与专业 Code § 10186(e) The commissioner may require a holder of a restricted or revoked license, who petitions the commissioner for reinstatement of his or her license pursuant to Section 11522 of the Government Code, to pay the reasonable costs of processing the petition request.
(f)CA 商业与专业 Code § 10186(f) All costs recovered under this section shall be considered a reimbursement for costs incurred and shall be deposited in the Real Estate Fund to be available, notwithstanding Section 10451, upon appropriation by the Legislature.

Section § 10186.1

Explanation

如果部门颁发的专业执照持有人被判重罪并入狱,其执照将自动暂停。部门会核查定罪情况,以确定暂停执照的期限,并通知执照持有人。如果重罪与他们的职业职责相关,执照将一直暂停,直到所有上诉程序完成。对于某些严重罪行,如毒品犯罪或暴力犯罪,将自动推定与他们的工作相关,因此无需举行听证会。但是,如果专员认为公平,可以决定终止暂停。持证人也可以要求提前举行处罚听证会,但如果他们的定罪在上诉中被推翻,任何处罚都将停止。通常吊销执照的规定不适用于此,因为本法律有其自己的程序。

(a)CA 商业与专业 Code § 10186.1(a) 部门颁发的执照或认可,在持证人因重罪定罪被监禁期间应自动暂停,无论定罪是否已上诉。部门应在收到经认证的定罪记录副本后立即确定执照或认可是否因持证人被监禁而自动暂停,如果是,则确定暂停的期限。部门应通知持证人暂停事宜以及根据 (d) 款规定选择听取处罚问题的权利。
(b)CA 商业与专业 Code § 10186.1(b) 如果在行政听证办公室的行政法法官进行听证后,确定持证人被定罪的重罪与持证人的资格、职能或职责有实质性关联,则专员在收到经认证的定罪记录副本后,应暂停执照或认可,直到上诉期限届满(如果尚未提起上诉),或直到定罪判决在上诉中得到确认或已最终生效,以及直到部门发出进一步命令。
(c)CA 商业与专业 Code § 10186.1(c) 尽管有 (b) 款规定,违反任何联邦法规或本州任何管制危险药物或受控物质的法规的指控的定罪,或违反《刑法典》第 187、261、288 条或原第 262 条的定罪,应被推定为与持证人的资格、职能或职责有实质性关联,且不应就此问题举行听证会。但是,专员可自行决定或在有充分理由的情况下,在这样做符合司法公正的情况下,拒绝实施或撤销暂停,同时充分考虑到维护部门所监管执业的完整性和公信力。
(d)Copy CA 商业与专业 Code § 10186.1(d)
(1)Copy CA 商业与专业 Code § 10186.1(d)(1) 当上诉期限届满、定罪判决在上诉中得到确认,或作出缓刑令暂停判决执行时,可根据部门的法律法规对持证人下达纪律处分令,无论《刑法典》第 1203.4 条项下允许该人撤回认罪并提出无罪抗辩、撤销有罪判决或驳回指控、控告、信息或起诉的后续命令如何。
(2)CA 商业与专业 Code § 10186.1(d)(2) 处罚问题应由行政听证办公室的行政法法官审理。听证会不得在定罪判决最终生效或(无论《刑法典》第 1203.4 条项下的后续命令如何)已作出缓刑令暂停判决执行之前举行,但持证人可自行选择在这些期限届满前决定处罚问题。如果持证人选择如此,处罚问题应在根据 (b) 款所述方式举行的听证会上审理,以确定定罪是否与持证人的资格、职能或职责有实质性关联。如果已作出此选择的持证人的定罪在上诉中被推翻,则根据本条下达的任何纪律处分应自动终止。本款不禁止部门基于除被推翻的定罪之外的任何原因追究纪律处分。
(e)CA 商业与专业 Code § 10186.1(e) 导致定罪的诉讼记录,包括这些诉讼中的证词笔录,可作为证据采纳。
(f)CA 商业与专业 Code § 10186.1(f) 任何其他规定部门颁发的执照或认可暂停或吊销程序的法律,不适用于根据本条进行的诉讼。

Section § 10186.2

Explanation

如果您持有专业执照,并且面临刑事指控或定罪,或者其他许可机构对您采取了纪律处分,您必须向主管部门报告。您必须在指控、定罪或处分发生后的30天内完成报告。不报告这些信息可能会导致您受到纪律处分。

(a)Copy CA 商业与专业 Code § 10186.2(a)
(1)Copy CA 商业与专业 Code § 10186.2(a)(1) 持证人应向主管部门报告以下任何事项:
(A)CA 商业与专业 Code § 10186.2(a)(1)(A) 针对持证人提起刑事诉讼、提交起诉书或大陪审团起诉书,指控其犯有重罪。
(B)CA 商业与专业 Code § 10186.2(a)(1)(B) 持证人被定罪,包括任何有罪判决,或对任何重罪或轻罪的认罪或不抗辩答辩。
(C)CA 商业与专业 Code § 10186.2(a)(1)(C) 本州或另一州的其他许可实体或机构,或联邦政府机构采取的任何纪律处分。
(2)CA 商业与专业 Code § 10186.2(a)(2) 本款要求的报告应在提起起诉书或指控重罪、定罪或纪律处分之日起30天内以书面形式提交。
(b)CA 商业与专业 Code § 10186.2(b) 未能提交本条要求的报告将构成纪律处分的事由。

Section § 10186.9

Explanation

自2015年1月1日起,无论其他法律有何规定,该部门都必须接受立法机构政策委员会的审查。

尽管有任何其他法律规定,自2015年1月1日起,本部门须接受立法机构相关政策委员会的审查。