执行民事责任
Section § 25500
Section § 25501
如果有人违反了第25401条规定,证券的买方或卖方可以起诉他们,要求退款(撤销交易)或赔偿损失。但如果违规者能证明买方或卖方已经知道虚假信息,或者违规者自己已经尽到合理注意义务且不知情,则不承担责任。撤销交易后,买方可以通过退还证券,拿回支付的钱,加上利息,减去从证券中获得的任何收益。卖方可以通过退还收到的钱,加上利息,减去获得的任何收益,拿回证券。至于损害赔偿,买方可以要求证券购买价格(加利息)与出售时价值之间的差额。卖方可以要求在提起诉讼时证券的价值与出售价格(加利息)之间的差额。如果买方或卖方胜诉,合理的律师费和诉讼费用也将由对方承担。
Section § 25501.5
如果你与一个本应持有执照但却没有的经纪自营商进行证券买卖,你可以采取法律行动来取消这笔交易或要求赔偿。如果你取消交易,你可以收回你为此交易支付或给予的款项,加上任何法定利息,并减去任何已获得的收益。买方或卖方的损害赔偿金额取决于证券在交易时与你不再持有它时的价值差异。你可以在判决生效前的任何时间提出撤销或其他诉讼请求。此外,如果你胜诉,法院可能会判决对方支付你的律师费和相关费用。
Section § 25502
如果有人违反第25402条,利用未公开信息进行证券交易,而你曾从他们那里买卖证券,你可以起诉要求赔偿。赔偿金额是你支付(或收到)的价格与如果该信息已公开时证券本应有的市场价值之间的差额。你还可以获得这笔差额的利息。但是,如果违法者能证明你已经知道这些信息,或者无论信息是否公开你都会以同样的价格进行交易,他们可能就不必支付赔偿金。
Section § 25502.5
本法律条款旨在解决内幕交易问题,并规定了公司以外参与内幕交易的人员的责任。如果有人非法利用内幕信息交易公司证券,公司可以起诉其要求赔偿,赔偿金额最高可达如果信息早些时候已公开,证券价格差额的三倍,同时还需支付法律费用。如果美国证券交易委员会(SEC)已在处理相关案件,赔偿金额可能会根据SEC已要求不法行为人支付的金额而减少。本法律还要求公司董事会认真审议任何股东提出的内幕交易指控,甚至将受指控的董事排除在相关事项的投票之外。本法规仅适用于资产雄厚、股东众多的较大公司。
Section § 25503
如果有人违反特定法规出售证券(例如股票或债券),买方可以起诉他们。如果买方退还证券,他们可以追回已支付的款项,加上利息和律师费。如果买方不再持有该证券,他们可以获得其支付的款项(加上利息和律师费)与他们处置证券时的价值之间的差额。如果买方支付的对价无法返还,损害赔偿的计算方式类似。如果卖方或违反的条件属于不同条款,则适用额外规则。协助销售的人(例如承销商)也可能承担责任,但除非他们从交易中不公平地获利,否则责任仅限于一定金额。然而,如果销售在付款前已获得适当资格(即使要约在此之前已发出),卖方则不承担责任。
Section § 25504
本条规定,如果个人或公司违反证券法,那么与他们相关联的其他人也可能被追究责任。这包括控制他们的人、合伙人、高级管理人员、董事,或协助违规行为的雇员,以及经纪人和代理人。除非他们不知道或没有理由怀疑该不法行为,否则他们都将承担相同程度的责任。
Section § 25504.1
Section § 25504.2
本法律规定,如果会计师、工程师、估价师或类似专业人士在与证券销售相关的文件中被列为专家,并且该文件包含虚假或不完整信息,他们可能与其他相关方一起承担责任。但是,如果他们能证明自己合理地相信信息是准确的,或者文件不公正地代表了他们的意见,或者他们在证券购买前书面告知相关方他们不对文件的某些部分负责,他们就可以免除责任。此外,他们只对其明确同意负责的文件部分承担责任。
Section § 25505
如果一家公司因其高管、董事或控制人故意违反规定而被追究责任,公司可以向这些个人追讨赔偿。所有被认定有责任的人,可以根据各自的过错比例,与其他同样有责任的人分担经济负担。但是,故意违规的人不能向仅仅犯有过失的人要求分摊,而且高管也不能要求他们任职的公司为他们的故意不当行为承担责任。
Section § 25506
如果您希望根据加州公司法的特定条款追究责任,本规定概述了提起法律诉讼的时限。对于在2005年1月1日之前启动的案件,您必须在违规行为发生之日起四年内或在您发现违规行为之日起一年内提起诉讼,以先到期者为准。对于在2005年1月1日或之后启动的案件,您必须在违规行为发生之日起五年内或在发现违规行为之日起两年内提起诉讼,以先到期者为准。
Section § 25506.1
Section § 25507
本节概述了与某些证券违规行为相关的法律诉讼规则。在违规行为发生后两年内或发现违规行为后一年内,以先到期者为准,你可以提起诉讼。如果你在起诉前收到了一份和解要约,并且该要约符合特定规则(例如经专员批准),那么如果你忽视该要约,你就不能提起诉讼。专员可以为要约设定条件以保护投资者,例如向所有受影响的投资者提出相同的要约。如果你认为被拒绝的要约未能弥补你的损失,它不会阻止你提起诉讼。任何提出要约的人还必须指定专员代其接收法律通知,这使得索赔人的备案程序更加便捷。