(a)CA 公司法 Code § 25206.1(a) 就本节而言，“介绍人”是指为直接或间接报酬，将一名或多名合格投资者（该术语定义见《1933年证券法》D条例第501(a)条（17 C.F.R. 230.501(a)））介绍给发行人，或将发行人介绍给一名或多名合格投资者，且仅为在本州发行人交易中潜在要约或出售发行人证券之目的，并且未从事以下任何活动的人：
(1)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(1) 为发行人提供服务，涉及发行人证券的要约或出售交易或一系列相关交易，且证券购买价格总计超过一千五百万美元（$15,000,000）。
(2)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(2) 参与协商证券要约或出售的任何条款。
(3)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(3) 就证券价值或投资、购买或出售证券的适当性向交易任何一方提供建议。
(4)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(4) 代表交易任何一方进行任何尽职调查。
(5)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(5) 在发行人交易中出售或要约出售介绍人直接或间接拥有的任何发行人证券。
(6)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(6) 直接或间接接收、持有或保管与发行人交易相关的任何资金。
(7)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(7) 明知而收取与任何证券要约或出售相关的报酬，除非该出售根据本分部获得批准，或除非该证券或交易属于豁免或不另行受批准限制。
(8)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(8) 向潜在购买者作出除以下内容之外的任何披露：
(A)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(8)(A) 发行人的名称、地址和联系方式。
(B)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(8)(B) 在发行人交易中要约出售的任何证券的名称、类型、价格和总金额。
(C)CA 公司法 Code § 25206.1(a)(8)(C) 发行人的行业、所在地和经营年限。
(b)CA 公司法 Code § 25206.1(b) 符合(c)至(f)款（含）所列所有条件的介绍人，应豁免遵守第25210节的规定。
(c)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(c)
(1)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(c)(1) 介绍人应在从事(a)款所述任何活动之前，向专员提交一份由专员规定的初始信息声明，该声明应包括以下两项：
(A)CA 公司法 Code § 25206.1(c)(1)(A) 介绍人的姓名和完整的营业或住址。
(B)CA 公司法 Code § 25206.1(c)(1)(B) 介绍人的邮寄地址，如果与营业或住址不同。
(2)CA 公司法 Code § 25206.1(c)(2) 需向金融保护和创新部提交三百美元（$300）的申请费，连同本款要求的初始信息声明。
(d)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(d)
(1)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(d)(1) 此外，介绍人应在(c)款要求的介绍人初始信息声明周年之日起30天内，以及此后每年，向专员提交一份由专员规定的续期信息声明，该声明应包括以下所有内容：
(A)CA 公司法 Code § 25206.1(d)(1)(A) 介绍人作出的以下肯定性陈述：
(i)CA 公司法 Code § 25206.1(d)(1)(A)(i) 介绍人已遵守并将继续遵守(a)款的条件。
(ii)CA 公司法 Code § 25206.1(d)(1)(A)(ii) 介绍人未从事第25212节或《1933年证券法》D条例第506(d)条（17 C.F.R. 230.506(d)）所禁止的任何行为或符合任何情况，且介绍人未根据第25212节受到专员的制裁。
(iii)CA 公司法 Code § 25206.1(d)(1)(A)(iii) 介绍人已就其在过去12个月内参与的每项交易获得(e)款所述的书面协议。
(B)CA 公司法 Code § 25206.1(d)(1)(B) 介绍人说明其在过去12个月内参与的任何交易中，是否已收到以发行人实际出售证券为条件的交易型报酬。
(2)CA 公司法 Code § 25206.1(d)(2) 每份续期信息声明应附带二百七十五美元（$275）的申请费。
(e)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(e)
(1)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(e)(1) 在每次介绍的同时，介绍人应通过一份由介绍人、发行人和被介绍或被引荐人签署的书面协议，获得被介绍或被引荐给发行人的每个人的知情书面同意，该协议应披露以下内容：
(A)CA 公司法 Code § 25206.1(e)(1)(A) 已支付或将支付给介绍人与介绍或引荐相关的报酬类型和金额，以及该报酬的支付条件。
(B)CA 公司法 Code § 25206.1(e)(1)(B) 介绍人未就证券价值或投资、购买或出售证券的适宜性向发行人或介绍人向发行人介绍或引荐的任何人提供建议。
(C)CA 公司法 Code § 25206.1(e)(1)(C) 介绍人是否也直接或间接拥有正在发行或出售的证券。
(D)CA 公司法 Code § 25206.1(e)(1)(D) 与介绍人涉及发行人交易的活动相关的任何实际和潜在的利益冲突。
(E)CA 公司法 Code § 25206.1(e)(1)(E) 协议各方有权就任何违反协议的行为寻求法律或其他途径可用的任何补救措施。
(2)CA 公司法 Code § 25206.1(e)(2) 为满足本款的要求，协议还应包含介绍人向发行人介绍或引荐的人的声明，即该人是合格投资者，该术语定义见《1933年证券交易法》D条例第501(a)条（17 C.F.R. 230.501(a)），并且该人知情同意支付其中所述的报酬。
(f)CA 公司法 Code § 25206.1(f) 介绍人应自(d)款规定的通知提交之日起五年内，维护和保存通知副本、(e)款要求的书面协议，以及与介绍人收取报酬相关的任何证券发行或出售的所有其他记录，专员可根据规则要求。介绍人应专员的书面要求，向专员提供根据本款要求维护和保存的任何记录。
(g)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(g)
(1)Copy CA 公司法 Code § 25206.1(g)(1) 从事证券交易业务且未根据第25210条获得其他豁免的自然人，如果其不符合(a)款中规定的“介绍人”定义，或不满足(c)至(f)款（含）中规定的所有条件，则应受第25210条要求的约束。
(2)CA 公司法 Code § 25206.1(g)(2) 如果自然人未满足(a)款中规定的“介绍人”定义或未满足(c)至(f)款（含）中规定的所有条件，则该自然人向发行人介绍或引荐的任何人，在该介绍或引荐后在发行人交易中购买该发行人证券的，有权寻求州法律提供的任何适用补救措施，包括但不限于根据第25501.5条提供的任何适用补救措施。
(h)CA 公司法 Code § 25206.1(h) 专员可不时制定、修订和废止为执行本条规定所必需的规则、表格和命令，包括规范申请和报告的规则和表格，以及定义任何术语，无论其是否在本法中使用，只要这些定义与本法规定不冲突。为规则和表格之目的，专员可对其管辖范围内的证券、人员和事项进行分类，并可为不同类别规定不同的要求。
