专员及其指定的所有人员，可在本州任何地方的任何审查、调查或听证会上，监誓、听取证人证词，并发出传票，要求证人出庭并出示其控制下的书籍、文件和其他物品。
Chapter 5
Section § 17610
本条规定，专员及其选定的任何人都可以正式让证人宣誓，收集他们的证词，并命令人们携带必要的文件、资料或其他物品出庭。他们可以在州内任何地方，只要有审查、调查或听证会，就可以这样做。
专员权力 监誓 证人证词 传票 证人出庭 出示书籍 文件控制 全州听证会 调查程序 证词收集 州调查 听证程序 证人出庭要求 文件出示合规 宣誓管理
Section § 17611
这项法律允许专员调查是否有人违反或可能违反本分部的规定，并协助执行这些规定。专员还可以公布其发现的任何违规信息。在这些调查期间，专员可以控制托管代理人或控制代理人的记录，最长可达30天，且这些记录不得被移除。这是为了确保没有篡改行为发生，但业务人员仍可查阅这些记录以进行日常操作。
专员还可以发出传票、收集证据，并要求证人作为调查的一部分。如果有人拒绝传票，法院可以要求他们遵守。尽管人们必须作证或出示文件，但他们不会因这些陈述而受到惩罚，除非他们在作证期间犯下伪证罪。
(a)CA 金融 Code § 17611(a) 专员可进行其认为必要的调查，以确定任何人是否已违反或即将违反本分部的任何规定或其项下的任何规则或命令，或协助执行本分部。专员可公布有关违反本分部或其项下的任何规则或命令的信息。
(b)CA 金融 Code § 17611(b) 在进行(a)款授权的任何调查时，专员可在不超过30天的合理时间内，占有任何托管代理人或联合控制代理人业务相关的账簿、记录、账目及其他文件，并指派一名保管员在其通常存放地点独家保管这些文件。在此占有期间，除根据法院命令或经专员同意，任何人不得移除或试图移除任何账簿、记录、账目或其他文件。但是，托管代理人或联合控制代理人的董事、高级职员、合伙人及雇员可查阅账簿、记录、账目或其他文件，且雇员应被允许在其中录入反映当前交易的条目。
(c)CA 金融 Code § 17611(c) 为本分部项下任何调查或程序的目的，专员或专员指定的任何官员可主持宣誓和确认、传唤证人、强制其出庭、取证，并要求出示专员认为与调查相关或重要的任何账簿、文件、信函、备忘录、协议或其他文件或记录。
(d)CA 金融 Code § 17611(d) 如任何人拒不服从或拒绝遵守向其发出的传票，高等法院可根据专员的申请，向该人发出命令，要求其在专员或专员指定的官员面前出庭，并在被要求时出示书面证据，或就正在调查或审理的事项作证。不服从法院命令可被法院作为藐视法庭行为予以惩罚。
(e)CA 金融 Code § 17611(e) 任何人不得以专员要求的证词或证据（书面或其他形式）可能使其自证其罪或使其遭受处罚或没收为由，拒绝在专员面前出庭作证或出示任何文件或记录，或拒绝服从专员或专员指定的任何官员的传票，或拒绝参与专员提起的任何程序。但是，任何人不得因其在有效主张其反对自证其罪的特权后，被强制作证或出示证据（书面或其他形式）的任何交易、事项或事物而受到起诉或遭受任何处罚或没收，但个人证词不免于因作证时犯下的伪证罪或藐视法庭罪而受到的起诉和惩罚。
专员调查 托管代理人记录 联合控制代理人 传票遵守 书面证据 自证其罪 法院命令 伪证罪起诉 执法协助 业务记录检查 违规披露 证人传票 证据强制 拒不服从命令 文件出示要求
Section § 17612
这项法律允许专员将进行检查、调查或听证的权力委托给副手、调查员或审计员。这包括主持宣誓、传唤证人并听取证词的能力。该委托必须以书面形式记录并由专员签署，并且在这些活动期间，如果被要求，应出示该文件。
进行任何检查、调查或听证的权力，包括主持宣誓、传唤证人并听取其证词的权力，可由专员委托给其为此目的任命的任何副手、调查员或审计员。该任命应以书面文件形式作出，并由专员签署。在任何检查、调查或听证中，该副手、调查员或审计员应在任何时候应要求出示该文件。
专员委托 主持宣誓 传唤证人 听取证词 书面文件 副手权限 调查员职责 审计员职责 法律程序 正式任命 证人证词 权力转移 检查程序 调查权限 法律听证
Section § 17613
这条法律规定，加州金融法中与本部分相关的听证会必须遵循特定的政府程序。负责这些听证会的人，即专员，拥有某些权力。但是，对于与第17604条相关的听证会，可以由不同的官员主持，例如合格的听证官或专员选定的副手。
本部规定的所有听证会应根据《政府法典》第2编第3部第1篇第5章的规定进行，且专员拥有其中授予的所有权力，但根据第17604条举行的听证会可由根据《政府法典》第11502条具备资格的听证官主持，或由专员指定的任何副手主持。
金融听证会 听证程序 专员权力 第17604条 听证官 副专员 第5章程序 《政府法典》合规性 金融部门听证会 行政听证会 金融法律听证会 合格听证官 听证管理 副手指定 听证规定
