在本章中：
(a)CA 金融 Code § 31600(a) “受让方被许可人”指：
(1)CA 金融 Code § 31600(a)(1) 在合并的情况下，指作为存续公司的被许可人；
(2)CA 金融 Code § 31600(a)(2) 在购买或出售的情况下，指作为购买方的被许可人。
(b)CA 金融 Code § 31600(b) “消灭公司”具有《公司法典》第165条规定的含义。
(c)CA 金融 Code § 31600(c) “存续公司”具有《公司法典》第190条规定的含义。
Chapter 9
Section § 31600
本节定义了本法律章节中用于合并和收购背景下的关键术语。“受让方被许可人”是指合并后存续的公司，或在出售交易中购买另一家公司的公司。“消灭公司”和“存续公司”这两个术语在《公司法典》的其他章节，特别是第165条和第190条中，有进一步的解释。
合并与收购 受让方被许可人 存续公司定义 消灭公司定义 合并术语 公司收购 业务出售 公司法典 公司重组 购买交易 公司合并 公司整合 商业交易 公司术语
Section § 31601
如果一家持牌公司想与另一家公司合并，必须满足特定条件。如果合并后持牌公司将继续存在，它需要首先获得专员的批准。如果合并后持牌公司将不再存在，那么新的存续公司也必须是一家持牌公司，并且该合并必须获得专员的批准。
任何持牌人不得与任何其他公司合并，除非：
(a)CA 金融 Code § 31601(a) 如果该持牌人是存续公司，则该合并须首先获得专员的批准；
(b)CA 金融 Code § 31601(b) 如果该持牌人是解散公司，则存续公司须为持牌人，且该合并须首先获得专员的批准。
公司合并 持牌人 存续公司 解散公司 专员批准 业务合并 公司法律要求 合并条件 监管批准 公司许可 合并审批流程 持牌公司合并
Section § 31602
如果某人持有执照，他们不能购买另一个人的大部分或全部业务，除非他们首先获得专员的批准。
任何持牌人不得购买任何其他人的全部或实质上全部业务，除非该购买事先获得专员的批准。
业务收购 持牌人购买 专员批准 购买业务 业务出售批准 持牌实体 购买限制 业务转让 批准要求 持牌业务交易 专员同意 收购批准 监管合规 业务收购规则 持牌买方限制
Section § 31603
这项法律规定，一个持有执照的企业不能将其大部分或全部业务出售给其他人，除非该其他人也持有执照，并且该出售获得专员的批准。
任何持证人不得将其全部或实质上全部业务出售给任何其他人，除非该其他人亦为持证人，且该出售须首先获得专员批准。
业务出售批准 执照转让要求 专员批准 持牌业务出售 业务转让限制 出售业务 持牌买方 执照合规 业务出售规定 持证人义务 业务交易批准 业务出售条件 持证人对持证人出售 加州持证人 交易监督
Section § 31604
本节解释了当一家公司申请合并、购买或出售时，如果满足某些条件，专员必须批准。这些条件包括确保交易对收购公司来说是安全稳健的，相信收购公司将遵守所有法律法规，并核实交易不会损害公共便利和利益。如果交易可能有害，但为了任何相关方的安全稳健，该交易仍然是必要的。如果在发出通知并举行听证会后，这些条件未能满足，申请将被拒绝。
如果专员就合并、购买或出售的批准申请发现：
(a)CA 金融 Code § 31604(a) 该合并、购买或出售对受让被许可人而言是安全稳健的；
(b)CA 金融 Code § 31604(b) 有理由相信，在合并、购买或出售完成后，受让被许可人将遵守本分部以及根据本分部发布的任何法规或命令的所有适用规定；并且
(c)CA 金融 Code § 31604(c) 该合并、购买或出售不会损害公共便利和利益，或者，如果该合并、购买或出售会损害公共便利和利益，但为了其中任何一方的安全稳健利益，该交易是必要的；
则专员应批准该申请。如果在发出通知并举行听证会后，专员发现情况并非如此，他或她应拒绝该申请。
合并批准条件 购买批准标准 出售批准标准 受让被许可人规定 公共便利和利益 安全稳健要求 专员决策流程 申请拒绝条件 交易法规遵守 通知和听证要求 金融交易监管 商业收购法规 公众利益评估 收购安全审查
Section § 31605
这项法律允许专员永久或暂时地免除某些人或金融交易遵守本章的规定。如果专员认为这样做符合公共利益，并且对这些人或交易的监管对于本法律的目标而言并非必要，则允许给予豁免。
专员可以通过其认为必要和适当的规章或命令，无论是无条件地，还是根据特定条款和条件，或在特定时期内，免除本章规定对任何人、任何交易或任何类别的人或交易的适用，如果他或她认为此举符合公共利益，并且对此类人员或交易的监管对于本分部的目的而言并非必要。
专员豁免 公共利益豁免 金融交易监管 特定条款和条件 无条件豁免 临时豁免 金融法规 符合公共利益的豁免 监管自由裁量权 交易类别豁免 监管必要性 专员权限 金融法豁免
