专员可不时制定、修订和废止为执行本法所必需的规则、表格和命令,并可定义本法中使用的或未使用的任何术语,只要这些定义与本法不相抵触。为制定规则之目的,专员可对其管辖范围内的商品、商品合约、商品期权和人员进行分类,并可为不同类别规定不同的要求。专员可自行决定,在其认为某项要求不符合公共利益的情况下,豁免任何规则或表格的任何要求。
Chapter 7
Section § 29560
本法规定,如果你善意地遵循专员或司法部长的任何规则、表格、许可证或官方意见,即使这些指导方针后来发生变化或被认定无效,你也不会因此承担责任。
善意行为 符合规则 官方意见 责任规避 专员指导 司法部长意见 规则修订 废止规则 权力失效 书面解释性意见 规则遵守 许可证符合 命令遵守 司法裁定 监管遵守
Section § 29561
本条规定,专员可以制定、修改或废除规则和表格,以有效执行法律。如果这些定义与法律不冲突,专员还可以定义某些术语。专员可以对其管辖下的不同商品和人员进行分类,并为每个类别设定独特的规则。此外,如果专员认为某项规则或表格不符合公共利益,他们有权豁免该规则或表格的任何要求。
专员权限 规则修订 商品分类 公共利益豁免 表格要求 商品合约 商品期权 管辖权 规则豁免 术语定义 法律执行 专员裁量权
Section § 29562
如果有人根据本法声称他们被豁免或不符合某项定义,他们有责任证明这一点。
举证责任 豁免主张 例外主张 法律定义 证明豁免 责任 证明例外 定义豁免 声称豁免 法律程序 主张者责任
Section § 29563
如果专员做出最终决定或采取官方行动,例如颁发证书或进行注册,您可以要求法院审查并可能更改该决定或行动。
司法审查 最终命令 专员决定 证书 官方行为 注册 法院审查 更改决定 法律审查程序 专员行动 上诉程序 官方决定
Section § 29564
本节阐明,专员根据《1968年公司证券法》所享有的权限不受现行法律的影响。这意味着专员的权力和适用于该法规定的人员或交易的规则均未受影响。
专员权限 公司证券法 权力不受影响 证券监管 交易规则 受约束人 (Part 3) 条款 (Section 25000) 专员权力 法律适用 减损权限 损害权力 交易管辖权 证券监督 规则执行
Section § 29565
本法规定,如果其中任何部分被认定无效或不适用于某人或某种情况,法律的其余部分仍然适用。本法旨在使其任何部分都可以被移除而不影响其余部分。
如果本法的任何条款或其对任何人或情况的适用被认定无效,该无效不应影响本法在没有该无效条款或适用的情况下仍可生效的其他条款或适用,为此,本法被宣布为可分割的。
可分割性 无效条款 对人的适用 情况 法律解释 法律效力 条款无效 应急条款 部分可执行性 法律适应性 持续执行 法律条款 法律连续性 不受影响的条款 法规解释
Section § 29566
本法律规定,专员及其雇员不得利用通过工作获得的私人信息谋取个人利益。此外,他们也不能基于该信息(即使是公开信息)进行证券或商品交易,除非市场已有足够的时间充分消化该信息。
个人利益 专员 雇员行为 私人信息 足够时间 市场消化 证券交易 商品交易 内幕交易 信息滥用 雇员道德 非公开信息 金融市场 交易限制 利益冲突
Section § 29567
本法律规定,某个特定项目将获得资金支持,这些资金由州政府从州公司基金中拨款。该项目的资金来源于人们申请证券时收取的费用,具体细节在《公司法》的另一条款的某些部分中有所规定。
(a)CA 公司法 Code § 29567(a) 本部设立的项目应由立法机关从州公司基金中拨款提供资金支持。
(b)CA 公司法 Code § 29567(b) 从州公司基金中拨出并根据本条 (a) 款可供支出的资金,应来自根据《公司法》第25608条 (e)、(f)、(h) 和 (i) 款收取的证券申请备案费。
州公司基金 证券申请费 项目资金 立法机关拨款 支出分配 第25608条 备案费 (e) 款 (f) 款 (h) 款 (i) 款 公司法