Chapter 1

本节定义了加利福尼亚州风险投资相关的关键术语。“专员”是负责金融保护的官员，“受涵盖实体”指那些专注于初创企业和新兴业务，并与加州有联系的风险投资公司。“多元化创始团队成员”指来自各种代表性不足群体的团队成员。法律还规定了“创始团队成员”的构成，包括那些拥有初始股份或在股份发行前对业务做出贡献的人，或被任命为首席执行官或总裁的人。它还明确了企业“主要由多元化创始团队成员创立”的含义，要求完成特定调查的多元化成员占多数。“风险投资公司”和“风险投资”等其他术语在加州法规的其他地方有定义。

本节概述了处理提交给部门的报告的职责和程序。部门必须确保这些报告可以在线访问，并可以发布数据的摘要。部门还可以将这些数据用于其职责，包括法律诉讼。受涵盖实体必须将这些记录保存五年，部门可以检查这些记录以确保合规。部门收取费用以弥补管理成本，每份报告的费用起价为175美元，并可根据需要调整费用。如果受涵盖实体未能在4月1日前提交所需报告，它有60天的时间提交而不会受到处罚，此后部门可以执行本章规定的处罚或措施。

本法律赋予专员权力，可在加州境内或境外公开或非公开地进行调查。目的是查明公司是否违反或可能违反与本法律相关的任何规定。专员还可以公开分享有关任何违规行为的信息。

本节赋予专员权力，可对未能符合特定法律要求或在报告中提供虚假信息的实体采取行动。可能的行动包括命令停止违规行为、支付律师费和调查费用，或支付罚款。罚款金额可高达每天5,000美元，对于鲁莽或故意违规行为，罚款会更高。专员在决定罚款金额时，会考虑实体的财务状况和过往违规记录等因素。他们还可以根据需要调整罚款。

本法律规定了被涵盖实体在收到命令后请求听证的程序，以及未请求听证的后果。如果未在30天内提出听证请求，该命令将成为最终命令，且不可被审查。专员还可以采取措施使该命令在法庭上具有强制执行力，类似于法院判决。如果实体不遵守命令，专员可以请求法院强制执行，而无需提供担保。法院可以对不遵守命令的实体处以进一步的罚款。对于州外的实体，某些行为可能允许专员作为其法律代表接收法律通知。此程序要求尝试通知该实体并提交遵守证明。

本节允许专员制定、修改或取消为实施本章规定所需的规章、表格和命令。它还规定，通过本章收取的款项应存入一个特定的金融保护基金。其目的是通过年度预算将这笔款项拨付，用于管理本章。