本部称为并可引述为“证券存管法”。
证券存管机构本部的适用
Section § 30003
本法律条款对“人”一词的定义非常广泛。它不仅包括个人，还包括团体、公司、合伙企业、公司法人、合作社、协会、有限责任公司以及其他法律实体。
“人”除指单数外，还指多人、人群、合作社、协会、公司、商号、合伙企业、公司法人、有限责任公司或其他法律实体。
人的定义 法律实体 人群
Section § 30004
本法律将“证券存管机构”定义为负责安全保管和管理证券的个人或群体。他们使用一个集中系统，在该系统中，同一类别或系列的证券是可互换的。这些证券的转让或质押通过账簿分录完成，而非通过实际移动它们。
证券存管机构 证券保管人 集中处理系统
Section § 30005
本条解释了本部的某些规定不适用于特定类型的证券存管机构。这些豁免实体包括由根据美国法律（例如1934年证券交易法）注册的全国性证券交易所或协会拥有或关联的机构。此外，在证券交易委员会注册的，或受货币监理署、联邦储备委员会或联邦存款保险公司等联邦机构监管的，或受加州金融保护和创新专员监督的存管机构，也不受本部管辖。
本部不适用于：
(a)CA 金融 Code § 30005(a) 由一家公司运营的证券存管机构，该公司的全部股本（董事资格股除外，如有）由根据美国法规（例如1934年证券交易法）注册的全国性证券交易所或协会持有或为其持有，或由一家公司的全部股本（董事资格股除外，如有）由该注册全国性证券交易所的全资子公司持有或为其持有。
(b)CA 金融 Code § 30005(b) 根据任何联邦法律规定在证券交易委员会注册的证券存管机构，或根据任何联邦法律规定受货币监理署、联邦储备委员会或联邦存款保险公司监管的证券存管机构，或受《金融法典》第1.1部（自第1000条起）项下金融保护和创新专员监管的证券存管机构。
证券存管机构 全国性证券交易所 1934年证券交易法
