纪律处分程序 - 财产收回人 - 商业与专业 - CA

Section § 7510

本法律规定，除非另有明确说明，本条下的任何程序都应遵循法律其他部分规定的具体规则。这些规则详细载于《政府法典》的一个章节中。负责监督这些程序的主管拥有这些规则所赋予的全部权力。

程序遵守第5章

Section § 7510.1

本法律概述了局长可以暂停或吊销追回机构或其工作人员的执照、证书或注册的原因。这些原因包括在申请中作虚假陈述、违反规定或法律，以及被判犯有与追回业务相关的严重罪行。它还涵盖了实施暴力、协助违反法院命令或从事不诚实或欺诈性商业行为等行为。此外，虚报经营地点也可能导致执照被采取行动。

除本章授权的任何其他补救措施外，如果局长认定被许可人或（如果是个人）被许可人的经理，或者（如果被许可人不是个人）其任何高级职员、合伙人、注册人、雇员或其经理有以下行为，局长可以暂停或吊销根据本章颁发的追回机构执照、资格证书或注册：

(a) 在执照、资格证书或注册的申请，或其续期或恢复中，作出任何虚假陈述或提供任何虚假信息。

(b) 违反本章的任何规定。

(c) 违反局长根据本章所含授权通过的任何规则。

(d) 被判犯有重罪或与追回机构业务实质相关的任何罪行，包括非法使用、携带或持有致命武器。

(e) 在执照过期期间，实施或允许任何注册人或雇员实施任何行为，该行为将构成暂停或吊销执照的理由，或构成拒绝执照申请的理由。

(f) 非法实施袭击、殴打或绑架，或对任何人使用武力或暴力。

(g) 在作为被许可人经营业务过程中，明知故犯地违反，或建议、鼓励或协助违反任何法院命令或禁令。

(h) 被判犯有违反《刑法典》第148条（抵抗或妨碍公职人员）的罪行。

(i) 实施任何构成根据本章拒绝执照申请理由的行为。

(j) 实施《刑法典》第一部分第15章第1.5节（第630条起）所禁止的任何行为。

(k) 在被许可人经营业务过程中实施任何构成不诚实或欺诈的行为，包括但不限于：

(1) 明知故犯地作出与在受雇期间或合同期内获得的证据或信息有关的虚假陈述，或在经营业务过程中明知故犯地发布诽谤或中伤。

(2) 在收取或试图收取债务或义务时使用非法手段。

(l) 在并非如此的情况下，声称被许可人拥有办公室并在特定地址开展业务。

追回机构执照虚假陈述违反规定

Section § 7510.2

本法律规定，如果收回财产机构的某人因违反特定规定而失去执照，他们必须在90天内出售其在类似业务中的任何所有权或财务权益。如果获得批准，他们可能会获得最长180天的延期。在执照暂停或吊销期间，他们不得购买新的权益。如果家庭成员协助经营该业务，这些规定也适用于其家庭成员。不受此限制的家庭成员也必须在规定时间内处置其财务权益。如果为了规避这些规定而转让财务权益，该权益仍被视为转让人的所有。“财务权益”包括所有权、贷款或支付等。“直系亲属”指配偶、子女、父母、兄弟姐妹，以及子女或兄弟姐妹的配偶等近亲。

(a) 任何持证人，或持证人的任何高级职员、合伙人、注册人、雇员或经理，经主管认定实施了第7510.1条禁止的任何行为，导致执照被吊销的，应当自吊销生效之日起90天内，或在主管书面批准的、不超过180天的较晚日期内，处置其在本法案要求持照的任何收回财产机构中的任何财务权益。

(b) 任何经主管认定实施了第7510.1条禁止的任何行为的持证人，或持证人的任何高级职员、合伙人、注册人、雇员或经理，不得在暂停或吊销期间，获取在本法案要求持照的任何收回财产机构中的任何财务权益。

(c) 本条的规定和禁令也适用于持证人，或持证人的高级职员、合伙人、注册人、雇员或经理的任何直系亲属，如果该家庭成员积极参与了其执照被吊销的收回财产机构的管理或运营。

(d) 不受(c)款约束的持证人，或持证人的高级职员、合伙人、注册人、雇员或经理的任何直系亲属，应当在(a)款规定的期限内，处置其在其执照被吊销的持证人的收回财产机构中的所有财务权益。

(e) 为规避本条禁令而转让的任何财务权益，应被视为转让人的财务权益。

(f) 在本条中，“财务权益”包括但不限于任何类型的所有权权益、债务、贷款、租赁、报酬、薪酬、折扣、回扣、退款、股息、分配、补贴，或以金钱或其他形式进行的任何其他直接或间接支付。

(g) 在本条中，“直系亲属”包括配偶、子女、父母、兄弟姐妹，以及子女或兄弟姐妹的配偶。

执照吊销收回财产机构财务权益

Section § 7510.3

如果您在加州以公司或有限责任公司形式经营业务，但没有在州务卿和特许经营税委员会处妥善注册并保持良好信誉，您的营业执照可能会被自动暂停。如果您收到管理局关于此问题的通知，您有30天时间解决问题并提供证明，否则您的执照将被暂停。执照暂停后，您可以随时通过证明您已恢复良好信誉并支付恢复费用来恢复执照。

尽管有任何其他法律规定，在本州获准以公司或有限责任公司形式经营业务的任何人，在收到管理局通知后，未能向州务卿和特许经营税委员会注册并保持良好信誉的，将导致被许可人依法自动暂停执照。管理局应书面通知被许可人其未能向州务卿或特许经营税委员会（或两者）注册并保持良好信誉，并且如果被许可人未能在通知日期起30天内向管理局提供令人满意的证明，证明其已向州务卿或特许经营税委员会（或两者）妥善注册并保持良好信誉，则其执照将被暂停。暂停后可随时通过向管理局提供令人满意的证明，证明执照已妥善注册并保持良好信誉，并支付本章规定的恢复费用来恢复执照。

公司注册有限责任公司良好信誉

Section § 7510.4

这项法律规定，刑事定罪或其经认证的副本是该定罪的不可否认的证据。如果某人认罪或不抗辩，这将被视为定罪。负责执照的主管可以吊销或撤销执照，或拒绝颁发执照，如果定罪成立且上诉期已过。即使后续的法律行动允许该人将答辩改为无罪或驳回指控，这项规定也适用。

定罪记录或其经认证的副本，应作为该定罪的决定性证据。

认罪答辩或有罪判决，或不抗辩答辩后的定罪，在本条文的含义内均视为定罪。上诉期限届满时，或定罪判决已在上诉中获得确认时，或在作出缓刑令暂停执行判决时，主管可命令吊销或撤销执照，或可拒绝颁发执照，不论根据《刑法典》第 (1203.4) 条的规定，后续命令是否允许该人撤回其认罪答辩并提出无罪答辩，或撤销有罪判决，或驳回控告、起诉书或大陪审团起诉书。

定罪记录决定性证据不抗辩答辩