除非条款或上下文另有说明，且除非本章另有明文规定，本分部中使用的词语具有《公司证券法》第1部分（自第25000条起）中规定的含义。
证券持有人保护定义和总则
Section § 27001
本节规定，“证券”指另一部名为第25019条的法律中列出的任何事物，此外，它还包括在一部名为《储蓄协会法》的法律中定义的股份、股票和投资凭证。
在本分部中，“证券”包括第25019条中列举的所有事项，并且还包括储蓄协会法中定义的股份、股票和投资凭证。
证券定义 股份 股票
Section § 27002
本节定义了在本分部中“个人”一词的含义，包括一系列人员和实体，例如公司和合伙企业。然而，它也解释说，“个人”不包括某些专业人士和实体，例如律师、持牌经纪人、投资顾问以及履行其特定职责的证券存管机构。本质上，它规定了出于特定监管目的，谁被视为“个人”，谁不被视为“个人”。
(a)CA 公司法 Code § 27002(a) 在本分部中，“个人”包括每个自然人、国内或国外私人公司、非营利公司、非法人协会、公司、任何形式的合伙企业、辛迪加、股份公司、受托人、保护委员会、存款人联盟以及其他任何形式的类似组织。
(b)CA 公司法 Code § 27002(b) 在本分部中，“个人”不包括以下任何人员：
(1)CA 公司法 Code § 27002(b)(1) 任何执业律师，在从事法律执业活动时提供或履行服务。
(2)CA 公司法 Code § 27002(b)(2) 任何持有专员当时有效经纪商或投资顾问证书的人员，在提供或履行此类服务时。
(3)CA 公司法 Code § 27002(b)(3) 任何持有专员根据《公司证券法》授予的当时有效许可证，允许发行存款凭证的人员。
(4)CA 公司法 Code § 27002(b)(4) 任何《金融法典》第30004条所定义的证券存管机构，其根据《金融法典》第30200条获得许可，或根据《金融法典》第30005条或第30006条豁免许可。
(5)CA 公司法 Code § 27002(b)(5) 任何由本州房地产专员许可的经纪人，在提供或履行与证券相关的服务时，如果该人员在进行证券交易时不受经纪商认证要求的约束。
(6)CA 公司法 Code § 27002(b)(6) 任何证券所有人或持有人，在未获得任何形式报酬的情况下，诱导或试图诱导同一发行人的其他证券持有人或所有人与根据第 (1) 至 (5) 款（含）被排除在“个人”之外的人员签订协议。
自然人 非营利公司 非法人协会
