Section § 25160

Explanation
当一家公司想在加州发行证券时,它必须提交一份申请,其中需说明计划发行的证券最高金额,以及任何与该发行相关的负面法律行动。这份申请必须经过核实,即像法庭文件一样,检查其真实性。所有信息都应是最新的,如果在申请提交后但在生效前有任何变化,公司需要更新或更正这些信息,以确保其不具误导性。

Section § 25161

Explanation
如果您在过去四年内根据本法提交过文件,您可以在新的申请或通知中引用该文件,只要该文件仍然正确且专员处有存档。

Section § 25162

Explanation
如果一家公司在获准销售证券后想修改其申请,这些修改必须获得专员的批准。修改将在专员选定的日期生效,专员在决定时会考虑公共利益和投资者保护。

Section § 25163

Explanation
如果您试图证明自己符合本法规定的豁免或例外条件,您有责任为此主张提供证据。

Section § 25164

Explanation

本法律条款规定,仅仅因为证券申请已提交或获批,并不意味着州政府认可或核实其真实性或质量。误导买家认为情况并非如此是违法的。此外,任何签发的许可证都将明确声明,它仅是允许发行证券,而非推荐它们。

(a)Copy CA 公司法 Code § 25164(a)
(1)Copy CA 公司法 Code § 25164(a)(1) 依据本法提交资格申请的事实,或 (2) 该资格已生效的事实,均不构成专员认定依据本法提交的任何文件是真实、完整或不误导的。任何此类事实,或已提交通知或某证券或交易可获得豁免的事实,均不表示专员以任何方式审查了任何人、证券或交易的优点或资格,或对其进行了推荐或批准(第25142条另有规定的除外)。
(b)CA 公司法 Code § 25164(b) 向任何潜在购买者作出或促使作出与本条(a)款不符的任何陈述是违法的。
(c)CA 公司法 Code § 25164(c) 专员签发的每份许可证均应以粗体字注明,其签发仅为许可性质,不构成对允许发行的证券的推荐或认可。

Section § 25165

Explanation

如果你想在加州注册销售证券,而且你不是加州公司或注册的证券经纪商,你需要指定州专员作为你的法律代表,处理任何非刑事法律事务。如果你之前根据某项法律或申请已经提交过这份同意书,并且声明它仍然有效,那么你不需要再次提交。当有人想向你送达法律文件时,他们可以把文件留在专员那里,但他们也必须邮寄给你一份通知,并提交证明他们已经这样做的文件,才能使送达正式生效。

依据本法申请证券销售资格的每一申请人,或根据第 (25100.1)、(25101.1)、(25102.1) 和 (25230.1) 条提交申请或通知的每一人,或提交豁免资格申请或通知的每一人(加利福尼亚州公司、加利福尼亚州有限合伙企业、加利福尼亚州有限责任公司或在本州获得经纪商执照的人除外),应当按照规则规定的形式,向专员提交一份不可撤销的同意书,指定专员或其继任者为申请人或该人的代理人,以接收针对申请人或该人或其继任者、遗嘱执行人或遗产管理人提起的任何非刑事诉讼、行动或程序的任何合法传票,该诉讼、行动或程序是在同意书提交后依据本法或本法项下的任何规则或命令产生的,具有与亲自向提交同意书的人送达相同的效力和有效性。曾根据本法就先前的资格申请提交过此类同意书的人(或根据任何先前法律申请许可证,如果根据本法提交的申请声明该同意书仍然有效),或根据第 (25100.1)、(25101.1)、(25102.1) 和 (25230.1) 条提交通知时提交过此类同意书的人,无需再次提交。送达可以通过将传票副本留在专员办公室进行,但除非 (1) 原告(在由其提起的诉讼、行动或程序中,原告可以是专员)立即通过挂号信或认证邮件将送达通知和传票副本发送给被告或答辩人,寄至专员处备案的最新地址,且 (2) 原告遵守本条规定的宣誓书在传票的指定回函日或之前(如有),或在法院允许的进一步时间内,提交至案件中,否则送达无效。

Section § 25166

Explanation

这项法律规定,任何人在向专员提交某些文件时,故意撒谎或隐瞒重要信息,均属违法。

任何人故意在根据本部分或依照第25507条 (b) 款提交给专员的任何申请、通知或报告中,作出任何不真实的重大事实陈述,或故意遗漏陈述任何要求在其中陈述的重大事实,均属违法。