Chapter 14.5

Section § 5970

Explanation

قانون کا یہ حصہ باب میں استعمال ہونے والی اہم اصطلاحات کی وضاحت کرتا ہے۔ یہ واضح کرتا ہے کہ "شخص" سے مراد مالیاتی پیشہ ور افراد جیسے بروکرز اور سرمایہ کاری مشیر ہیں۔ "ریگولیٹری ایجنسی" میں ریاستی اور قومی دونوں مالیاتی اور سیکیورٹیز ریگولیٹری ادارے شامل ہیں۔ آخر میں، "ریاستی یا مقامی حکومت" میں ریاستی محکموں سے لے کر شہری بورڈز تک مختلف حکومتی ادارے اور عوامی ادارے شامل ہیں۔

اس باب میں استعمال ہونے والی درج ذیل اصطلاحات کے درج ذیل معنی ہیں:
(a)CA حکومت Code § 5970(a) “شخص” سے مراد کوئی بھی بروکر، ڈیلر، میونسپل سیکیورٹیز ڈیلر، سرمایہ کاری مشیر، یا سرمایہ کاری فرم ہے۔
(b)CA حکومت Code § 5970(b) “ریگولیٹری ایجنسی” سے مراد محکمہ مالیاتی تحفظ اور اختراع (Department of Financial Protection and Innovation)، کسی بھی دوسری ریاست میں سیکیورٹیز ایڈمنسٹریٹرز یا دیگر اسی طرح کی ریگولیٹری اتھارٹی، سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (Securities and Exchange Commission)، فنانشل انڈسٹری ریگولیٹری اتھارٹی (Financial Industry Regulatory Authority)، میونسپل سیکیورٹیز رول میکنگ بورڈ (Municipal Securities Rulemaking Board)، کموڈٹی فیوچرز ٹریڈنگ کمیشن (Commodity Futures Trading Commission)، یا کوئی بھی دیگر خود مختار ریگولیٹری تنظیم ہے۔
(c)CA حکومت Code § 5970(c) “ریاستی یا مقامی حکومت” سے مراد ریاست، ریاست کا کوئی بھی محکمہ، ایجنسی، بورڈ، کمیشن، یا اتھارٹی، یا کوئی بھی شہر، شہر اور کاؤنٹی، کاؤنٹی، پبلک ڈسٹرکٹ، پبلک کارپوریشن، اتھارٹی، ایجنسی، بورڈ، کمیشن، یا دیگر عوامی ادارہ ہے۔
بروکر ڈیلر سرمایہ کاری مشیر سرمایہ کاری فرم ریگولیٹری ایجنسی محکمہ مالیاتی تحفظ اور اختراع سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن فنانشل انڈسٹری ریگولیٹری اتھارٹی میونسپل سیکیورٹیز رول میکنگ بورڈ کموڈٹی فیوچرز ٹریڈنگ کمیشن خود مختار ریگولیٹری تنظیم ریاستی حکومت مقامی حکومت عوامی ادارہ میونسپل سیکیورٹیز ڈیلر
(Amended by Stats. 2022, Ch. 452, Sec. 168. (SB 1498) Effective January 1, 2023.)

Section § 5971

Explanation
جب کیلیفورنیا کی ریاستی یا مقامی حکومتیں سیکیورٹیز کے لیے انڈر رائٹنگ خدمات سنبھالنے کے لیے کسی کا انتخاب کرتی ہیں، تو وہ اس شخص کے ماضی کے اقدامات کی چھان بین کر سکتی ہیں۔ اگر اس شخص یا اس کے ملازمین کا دھوکہ دہی یا سیکیورٹیز قوانین کی خلاف ورزی کا کوئی سابقہ ریکارڈ ہو، تو یہ فیصلے پر اثر انداز ہو سکتا ہے۔ اس میں ریگولیٹری ایجنسیوں کی طرف سے جاری کردہ کوئی بھی پچھلی قانونی کارروائیاں شامل ہیں جیسے روک تھام اور بندش کے احکامات، حکم امتناعی، یا دیگر نفاذ کے احکامات۔
انڈر رائٹنگ خدمات، مالی مشاورتی، سیکیورٹیز کا اجراء، دھوکہ دہی، ریاستی سیکیورٹیز قانون، وفاقی سیکیورٹیز قانون، روک تھام اور بندش کا حکم، ابتدائی حکم امتناعی، مستقل حکم امتناعی، سرزنش، ریگولیٹری ایجنسی، نفاذ کا حکم، مقامی حکومتی ادارہ، سابقہ طرز عمل، مشاورتی خدمات
(Added by Stats. 1996, Ch. 309, Sec. 1. Effective January 1, 1997.)