کمشنر کسی شخص کو سیکیورٹیز ڈپازٹری میں کام کرنے سے سرزنش، معطل یا 12 ماہ تک کے لیے روکنے کا حکم جاری کر سکتا ہے۔ یہ کارروائی اس صورت میں کی جا سکتی ہے اگر یہ عوامی مفاد میں ہو اور اس شخص نے ایسے قواعد توڑے ہوں جو اسے معلوم تھے یا معلوم ہونے چاہیے تھے، یا اس کے اقدامات سے خاطر خواہ نقصان ہوا ہو۔
کمشنر اس صورت میں بھی کارروائی کر سکتا ہے اگر اس شخص کو بے ایمانی، دھوکہ دہی یا فریب سے متعلق جرائم میں مجرم قرار دیا گیا ہو یا وہ ان میں ملوث رہا ہو۔
اگر آپ کو ایسے کسی حکم کے بارے میں نوٹس موصول ہوتا ہے، تو آپ کے پاس سماعت کی درخواست کرنے کے لیے 15 دن ہیں۔ اگر آپ اس مدت کے اندر سماعت کی درخواست نہیں کرتے، تو آپ سماعت کا حق کھو دیتے ہیں۔ اس دوران، آپ لائسنس کی ضرورت والی کسی بھی سرگرمی میں شامل نہیں ہو سکتے۔
اگر معطل یا ممنوع قرار دیا جاتا ہے، تو آپ سیکیورٹیز ڈپازٹری کی کاروباری سرگرمیوں میں حصہ نہیں لے سکتے اور نہ ہی کسی متعلقہ احاطے میں کام کر سکتے ہیں۔
(a)CA مالی Code § 30609(a) کمشنر، مناسب نوٹس اور سماعت کے موقع کے بعد، حکم کے ذریعے، کسی بھی ایسے شخص کو سرزنش کر سکتا ہے یا 12 ماہ سے زیادہ کی مدت کے لیے معطل کر سکتا ہے، یا ملازمت، انتظام یا کنٹرول کے کسی بھی عہدے سے روک سکتا ہے جو سیکیورٹیز ڈپازٹری چلاتا ہے، یا کسی بھی دوسرے شخص کو، اگر کمشنر مندرجہ ذیل میں سے کوئی ایک پاتا ہے:
(1)CA مالی Code § 30609(a)(1) کہ سرزنش، معطلی یا پابندی عوامی مفاد میں ہے اور اس شخص نے اس ڈویژن یا کمشنر کے اصول یا حکم کی خلاف ورزی کی ہے یا کروائی ہے، جو خلاف ورزی کرنے والے یا کروانے والے شخص کو معلوم تھی یا معلوم ہونی چاہیے تھی یا اس نے سیکیورٹیز ڈپازٹری یا عوام کو مادی نقصان پہنچایا ہے۔
(2)CA مالی Code § 30609(a)(2) کہ اس شخص کو کسی جرم کا مجرم قرار دیا گیا ہے یا اس نے نولو کنٹینڈرے کی درخواست کی ہے، یا کسی دیوانی کارروائی میں حتمی فیصلے کے ذریعے، یا کسی سرکاری ایجنسی کے کسی انتظامی فیصلے کے ذریعے ذمہ دار ٹھہرایا گیا ہے، اگر اس جرم یا دیوانی یا انتظامی فیصلے میں بے ایمانی، دھوکہ دہی یا فریب پر مشتمل کوئی جرم، یا اس ڈویژن کی دفعات کے مطابق کاروبار میں مصروف شخص کی قابلیت، افعال یا فرائض سے معقول حد تک متعلق کوئی دوسرا جرم شامل تھا۔
(b)CA مالی Code § 30609(b) ذیلی دفعہ (a) کے تحت حکم جاری کرنے کے ارادے کے نوٹس کی تاریخ سے 15 دنوں کے اندر، شخص انتظامی طریقہ کار ایکٹ (Chapter 4.5 (commencing with Section 11400) of Division 3 of Title 2 of the Government Code) کے تحت سماعت کی درخواست کر سکتا ہے۔ درخواست موصول ہونے پر، معاملہ سماعت کے لیے مقرر کیا جائے گا جو ایسی وصولی کے 30 دنوں کے اندر شروع ہو جائے گا جب تک کہ اس ڈویژن کے تابع شخص بعد کی تاریخ پر رضامندی نہ دے۔ اگر ایسے نوٹس کی ڈاک یا تعمیل کے 15 دنوں کے اندر کوئی سماعت کی درخواست نہیں کی جاتی اور کمشنر کی طرف سے کوئی حکم نہیں دیا جاتا، تو سماعت کی درخواست کرنے میں ناکامی سماعت کے حق سے دستبرداری سمجھی جائے گی۔
(c)CA مالی Code § 30609(c) اس سیکشن کے تحت حکم جاری کرنے کے ارادے کے نوٹس کی وصولی پر، وہ شخص جو مجوزہ حکم کا موضوع ہے، فوری طور پر قانون کے تحت لائسنس کے تابع کسی بھی سرگرمی میں شامل ہونے سے ممنوع ہے۔
(d)CA مالی Code § 30609(d) اس سیکشن کے تحت معطل یا ممنوع افراد کو سیکیورٹیز ڈپازٹری کی کسی بھی کاروباری سرگرمی میں حصہ لینے اور ان احاطوں میں کسی بھی کاروباری سرگرمی میں شامل ہونے سے منع کیا گیا ہے جہاں سیکیورٹیز ڈپازٹری کاروبار کر رہی ہے۔
(Added by Stats. 2007, Ch. 101, Sec. 27. Effective January 1, 2008.)
