یہ ڈویژن مندرجہ ذیل میں سے کسی پر لاگو نہیں ہوتا:
(a)CA مالی Code § 2010(a) ریاستہائے متحدہ یا اس کا کوئی محکمہ، ایجنسی، یا ذیلی ادارہ، بشمول کوئی بھی فیڈرل ریزرو بینک اور کوئی بھی فیڈرل ہوم لون بینک۔
(b)CA مالی Code § 2010(b) ریاستہائے متحدہ پوسٹل سروس کے ذریعے یا ریاستہائے متحدہ پوسٹل سروس کی جانب سے کسی ٹھیکیدار کے ذریعے رقم کی ترسیل۔
(c)CA مالی Code § 2010(c) کوئی ریاست، کاؤنٹی، شہر، یا کوئی دیگر حکومتی ایجنسی یا کسی ریاست کی حکومتی ذیلی تقسیم۔
(d)CA مالی Code § 2010(d) ایک کمرشل بینک یا انڈسٹریل بینک، جس کے ڈپازٹس فیڈرل ڈپازٹ انشورنس کارپوریشن یا اس کے جانشین کے ذریعے بیمہ شدہ ہیں، یا کوئی بھی غیر ملکی (دیگر قوم) بینک جو باب 20 (سیکشن 1750 سے شروع ہونے والے) کے تحت لائسنس یافتہ ہے یا جسے وفاقی قانون کے تحت اس ریاست میں ایک وفاقی ایجنسی یا وفاقی برانچ آفس برقرار رکھنے کی اجازت ہے؛ سیکشن 1042 کے مطابق لائسنس یافتہ ایک ٹرسٹ کمپنی یا ایک قومی ایسوسی ایشن جسے وفاقی قانون کے تحت ٹرسٹ بینکنگ کے کاروبار میں شامل ہونے کی اجازت ہے؛ ایک ایسوسی ایشن یا وفاقی ایسوسی ایشن، جیسا کہ سیکشن 5102 میں تعریف کی گئی ہے، جس کے ڈپازٹس فیڈرل ڈپازٹ انشورنس کارپوریشن یا اس کے جانشین کے ذریعے بیمہ شدہ ہیں؛ اور کوئی بھی وفاقی یا ریاستی چارٹرڈ کریڈٹ یونین، جس کا کیلیفورنیا میں دفتر ہو، جس کے ممبر اکاؤنٹس سیکشن 14858 میں فراہم کردہ کے مطابق بیمہ شدہ یا ضمانت شدہ ہیں۔
(e)CA مالی Code § 2010(e) کسی وفاقی، ریاستی، کاؤنٹی، یا مقامی حکومتی ایجنسی کے لیے حکومتی فوائد کی الیکٹرانک فنڈز کی منتقلی جو ریاستہائے متحدہ یا اس کے کسی محکمہ، ایجنسی، یا ذیلی ادارے، یا کسی ریاست یا حکومتی ذیلی تقسیم، ایجنسی، یا ذیلی ادارے کی جانب سے کسی ٹھیکیدار کے ذریعے کی جائے۔
(f)CA مالی Code § 2010(f) ایک بورڈ آف ٹریڈ جسے وفاقی کموڈٹی ایکسچینج ایکٹ (7 U.S.C. Sec. 1 et seq.) کے تحت کنٹریکٹ مارکیٹ کے طور پر نامزد کیا گیا ہو یا کوئی ایسا شخص جو کاروبار کے معمول کے دوران، ایسے بورڈ کے لیے یا اس کے طور پر اپنی کارروائی کی حد تک کلیئرنس اور سیٹلمنٹ خدمات فراہم کرتا ہو۔
(g)CA مالی Code § 2010(g) ایک شخص جو وفاقی سیکیورٹیز قوانین کے تحت کلیئرنگ ایجنسی کے طور پر رجسٹریشن یا رجسٹریشن سے استثنیٰ کے مطابق کلیئرنس یا سیٹلمنٹ خدمات فراہم کرتا ہو، اس کی ایسی فراہم کنندہ کے طور پر کارروائی کی حد تک۔
(h)CA مالی Code § 2010(h) ایک ادائیگی کے نظام کا آپریٹر اس حد تک کہ وہ اس سیکشن کے ذریعے خارج کردہ افراد کے درمیان یا ان میں پروسیسنگ، کلیئرنگ، یا سیٹلمنٹ خدمات فراہم کرتا ہو، وائر ٹرانسفرز، کریڈٹ کارڈ ٹرانزیکشنز، ڈیبٹ کارڈ ٹرانزیکشنز، اسٹورڈ ویلیو ٹرانزیکشنز، خودکار کلیئرنگ ہاؤس ٹرانسفرز، یا اسی طرح کے فنڈز ٹرانسفرز کے سلسلے میں، اس کی ایسی فراہم کنندہ کے طور پر کارروائی کی حد تک۔
(i)CA مالی Code § 2010(i) ایک شخص جو وفاقی یا ریاستی سیکیورٹیز قوانین کے تحت سیکیورٹیز بروکر-ڈیلر کے طور پر رجسٹرڈ ہو، اس کی ایسی بروکر-ڈیلر کے طور پر کارروائی کی حد تک۔
(j)CA مالی Code § 2010(j) ایک شخص جو آجروں کی جانب سے ملازمین کو اجرت یا تنخواہیں فراہم کرتا ہے یا ریاستی اور وفاقی ایجنسیوں کو پے رول ٹیکس کی ادائیگی میں سہولت فراہم کرتا ہے، ملازم کے فوائد کے منصوبوں سے متعلق ادائیگیاں کرتا ہے، ملازمین کی اجرتوں یا تنخواہوں سے دیگر مجاز کٹوتیوں کی تقسیم کرتا ہے، یا ملازمین سے متعلق لین دین کے سلسلے میں آجر کی جانب سے دیگر فنڈز منتقل کرتا ہے۔ اس ذیلی تقسیم کے باوجود، یہاں بیان کردہ ایک شخص جو براہ راست انفرادی صارفین کو رقم کی ترسیل کی خدمات پیش کرتا ہے یا اسٹورڈ ویلیو کارڈز فراہم کرتا ہے، اس سرگرمی کی حد تک اس ڈویژن کی تعمیل کرے گا۔
(k)CA مالی Code § 2010(k) ذیلی تقسیم (d) کے تحت درج ایک شخص اس ڈویژن کی تمام دفعات سے مستثنیٰ ہے، سوائے سیکشنز 2062 اور 2063 کے۔
(l)CA مالی Code § 2010(l) ایک لین دین جس میں رقم یا دیگر مالیاتی قدر کا وصول کنندہ ایک پہلے سے موجود تحریری معاہدے کے مطابق وصول کنندہ کا ایجنٹ ہو اور ایجنٹ کو رقم یا دیگر مالیاتی قدر کی ترسیل ادائیگی کنندہ کی وصول کنندہ کے تئیں ذمہ داری کو پورا کرتی ہو۔
(1)CA مالی Code § 2010(l)(1) اس ذیلی تقسیم کے مقاصد کے لیے، "ایجنٹ" کا وہی مطلب ہے جو سول کوڈ کے سیکشن 2295 میں اس اصطلاح کی تعریف کی گئی ہے۔
(2)CA مالی Code § 2010(l)(2) اس ذیلی تقسیم کے مقاصد کے لیے، "وصول کنندہ" کا مطلب سامان یا خدمات فراہم کرنے والا ہے، جسے ادائیگی کنندہ سے سامان یا خدمات کے لیے رقم یا دیگر مالیاتی قدر کی ادائیگی واجب الادا ہے۔
(3)CA مالی Code § 2010(l)(3) اس ذیلی تقسیم کے مقاصد کے لیے، "ادائیگی کنندہ" کا مطلب سامان یا خدمات کا وصول کنندہ ہے، جسے وصول کنندہ کو سامان یا خدمات کے لیے رقم یا مالیاتی قدر کی ادائیگی واجب الادا ہے۔
(m)CA مالی Code § 2010(m) ایک شخص جو ایک ایسے ادارے کے درمیان رقم کی ترسیل کو پروسیس کرکے ایک ثالث کے طور پر کام کرتا ہے جس نے براہ راست بھیجنے والے کو ایک بقایا رقم کی ترسیل کی ذمہ داری اٹھائی ہے اور بھیجنے والے کے نامزد وصول کنندہ کو، اگر وہ ادارہ مندرجہ ذیل تمام معیار پر پورا اترتا ہے:
(1)CA مالی Code § 2010(m)(1) ادارہ اس ڈویژن کے تحت مناسب طور پر لائسنس یافتہ ہے یا لائسنسنگ کی ضروریات سے مستثنیٰ ہے۔
(2)CA مالی Code § 2010(m)(2) ادارہ بھیجنے والے کو ایک رسید، الیکٹرانک ریکارڈ، یا دیگر تحریری تصدیق فراہم کرتا ہے جس میں اس ادارے کو لین دین میں رقم کی ترسیل کے فراہم کنندہ کے طور پر شناخت کیا جاتا ہے۔
(3)CA مالی Code § 2010(m)(3) ادارے کی واحد ذمہ داری ہے کہ وہ بھیجنے والے کو بقایا رقم کی ترسیل کی ذمہ داری پوری کرے، بشمول فنڈز کو بھیجنے والے کے نامزد وصول کنندہ تک منتقل کرنے میں کسی بھی ناکامی کے سلسلے میں بھیجنے والے کو مکمل معاوضہ دینے کی ذمہ داری۔
(n)CA مالی Code § 2010(n) وفاقی کموڈٹیز قوانین کے تحت ایک رجسٹرڈ فیوچرز کمیشن مرچنٹ، اس کی اس طرح کے مرچنٹ کے طور پر کارروائی کی حد تک۔
