لائسنسنگ - سرمایہ تک رسائی کمپنیاں - کارپوریشنز - CA

Section § 28150

یہ قانون کہتا ہے کہ اگر آپ کیلیفورنیا میں کاروبار کر رہے ہیں، تو آپ خود کو 'کیپیٹل ایکسیس کمپنی' نہیں کہہ سکتے جب تک کہ آپ کے پاس مناسب لائسنس نہ ہو، سوائے ایک استثنا کے۔ اگر آپ اس لائسنس کے لیے درخواست دے رہے ہیں، تو آپ یہ عنوان استعمال کر سکتے ہیں بشرطیکہ آپ نام کے ساتھ واضح طور پر 'مجوزہ' یا 'تشکیل کے تحت' جیسا کوئی لفظ شامل کریں، صرف لائسنس حاصل کرنے کے لیے ضروری سرگرمیاں انجام دیں، اور یہ ظاہر نہ کریں کہ آپ پہلے سے لائسنس یافتہ ہیں۔

(a) ذیلی تقسیم (b) میں فراہم کردہ کے علاوہ، اس ریاست میں کاروبار کرنے کی تجویز پیش کرنے والا یا کاروبار کرنے والا کوئی بھی شخص، لائسنس یافتہ کے علاوہ، کوئی ایسا نام یا عنوان استعمال نہیں کرے گا جو یہ ظاہر کرے کہ یہ ایک کیپیٹل ایکسیس کمپنی ہے یا بصورت دیگر یہ ظاہر کرے کہ یہ ایک کیپیٹل ایکسیس کمپنی ہے یا یہ ایک لائسنس یافتہ ہے۔

(b) کوئی بھی کمپنی جو لائسنس کے لیے درخواست دینے کا ارادہ رکھتی ہے یا جس نے لائسنس کے لیے درخواست دی ہے، لائسنس جاری ہونے سے پہلے، ایسا نام یا عنوان استعمال کر سکتی ہے جو یہ ظاہر کرے کہ یہ ایک کیپیٹل ایکسیس کمپنی ہے اگر وہ مندرجہ ذیل تمام تقاضے پورے کرتی ہے:

(1) کمپنی نام کے ساتھ ”مجوزہ،“ ”تنظیم کے تحت،“ یا ”تشکیل کے تحت،“ کا عہدہ شامل کرے گی، یا کوئی بھی ایسا ہی عہدہ جسے کمشنر منظور کرے۔ یہ عہدہ نام یا عنوان کی طرح نمایاں طور پر ظاہر کیا جائے گا۔

(2) کمپنی صرف وہ اقدامات کرے گی جو (A) لائسنس کے لیے درخواست دینے اور اسے حاصل کرنے کے لیے اور (B) لائسنس یافتہ کے طور پر کاروبار شروع کرنے کی تیاری کے لیے ضروری ہو سکتے ہیں۔

(3) کمپنی یہ ظاہر نہیں کرے گی کہ وہ ایک لائسنس یافتہ ہے۔

کیپیٹل ایکسیس کمپنی کاروباری نام کی پابندیاں لائسنس کی ضرورت ...

Section § 28151

اس سیکشن کے مطابق، صرف وہی افراد لائسنس حاصل کر سکتے ہیں جو لائسنس یافتہ کے طور پر اہل ہوں۔ دوسرے الفاظ میں، لائسنس حاصل کرنے کے لیے آپ کو مخصوص معیار پر پورا اترنا ہوگا۔

لائسنس یافتہ کی اہلیت لائسنس کے لیے معیار اجراء کی پابندیاں ...

Section § 28152

کیپیٹل ایکسیس کمپنی کے لائسنس کی درخواست منظور کرنے کے لیے، کمشنر کو یہ یقینی بنانا ہوگا کہ درخواست دہندہ کے پاس کم از کم 250,000 ڈالر کی خالص مالیت اور سرمایہ کاری کے لیے کم از کم 5 ملین ڈالر موجود ہوں۔ انہیں کاروبار کے تین سال کے اخراجات پورے کرنے کے لیے بھی کافی مالی وسائل کی ضرورت ہے۔ کمپنی کے رہنما اچھے کردار اور مالی طور پر مستحکم ہونے چاہئیں، اور ان کا کوئی قانونی مسئلہ نہیں ہونا چاہیے جیسے ماضی کے جرائم یا دیوانی ذمہ داریاں۔ مزید برآں، یہ ضروری ہے کہ کمپنی سے وابستہ افراد، جیسے ڈائریکٹرز اور شراکت دار، اہل ہوں اور ان کا کوئی مسئلہ زدہ قانونی پس منظر نہ ہو۔ اگر یہ شرائط پوری نہیں ہوتیں، تو سماعت کے بعد درخواست مسترد کر دی جائے گی۔

اگر کمشنر کو لائسنس کی درخواست کے حوالے سے مندرجہ ذیل تمام چیزیں ملتی ہیں، تو کمشنر درخواست منظور کر دے گا:

(a) کہ درخواست دہندہ کی ٹھوس خالص مالیت، ذیلی دفعہ (b) کے تحت سرمایہ کاری کے لیے فنڈز کے علاوہ، دو لاکھ پچاس ہزار ڈالر ($250,000) سے کم نہیں ہے اور یہ کہ ٹھوس خالص مالیت درخواست دہندہ کے لیے کیپیٹل ایکسیس کمپنی کے طور پر کاروبار کرنے کے لیے کافی ہے۔

(b) کہ درخواست دہندہ کے پاس سرمایہ کاری کے لیے فنڈز کی رقم پانچ ملین ڈالر ($5,000,000) سے کم نہیں ہے۔

(c) کہ درخواست دہندہ کے پاس، ذیلی دفعات (a) اور (b) کی ضروریات کے علاوہ، مالی وسائل اتنی مقدار میں ہیں جو درخواست دہندہ کے لیے لائسنس جاری ہونے کی تاریخ سے کم از کم تین سال کی مدت کے لیے کیپیٹل ایکسیس کمپنی کے طور پر کاروبار کرنے کے اخراجات ادا کرنے کے لیے کافی ہیں۔

(d) کہ درخواست دہندہ کے ڈائریکٹرز، افسران، اور کنٹرول کرنے والے افراد میں سے ہر ایک اچھے کردار اور مستحکم مالی حیثیت کا حامل ہے، کہ درخواست دہندہ کے ڈائریکٹرز اور افسران میں سے ہر ایک درخواست دہندہ کے حوالے سے اپنے فرائض انجام دینے کے اہل ہے، اور یہ کہ درخواست دہندہ کے ڈائریکٹرز اور افسران اجتماعی طور پر درخواست دہندہ کے کاروبار کو کیپیٹل ایکسیس کمپنی کے طور پر منظم کرنے کے لیے کافی ہیں۔ اس ذیلی دفعہ کے مقاصد کے لیے، کمشنر کسی تجارتی یا سرمایہ کاری کے ادارے کے سابقہ یا موجودہ کامیاب آپریشن کو اہمیت دے گا۔

(e) کہ مندرجہ ذیل میں سے کوئی بھی شخص سیکشن 25212 کی ذیلی دفعہ (a)، (e)، (f)، یا (g) میں درج کسی عمل یا کوتاہی کا شکار نہیں ہے، یا کسی جرم میں سزا یافتہ نہیں ہے، یا 'نولو کنٹینڈرے' کی درخواست نہیں دی ہے، یا سیکشن 25212 کی ذیلی دفعہ (b) میں بیان کردہ کسی دیوانی کارروائی میں ذمہ دار نہیں ٹھہرایا گیا ہے، یا سیکشن 25212 کی ذیلی دفعہ (c) میں بیان کردہ کسی عمل، طرز عمل، یا رواج سے روکا نہیں گیا ہے، یا سیکشن 25212 کی ذیلی دفعہ (d) میں بیان کردہ کسی حکم کے تابع نہیں ہے:

(1) ایک شخص جو درخواست دہندہ کا کنٹرول کرنے والا شخص ہے یا ہو گا۔

(2) ایک شخص جو درخواست دہندہ کے فنڈز کی سرمایہ کاری کے حوالے سے سفارشات کرتا ہے یا کرے گا۔

(3) ایک شخص جو درخواست دہندہ کا شراکت دار، پرنسپل ایگزیکٹو آفیسر، مینیجر، یا ڈائریکٹر ہے یا ہو گا۔

(4) ایک شخص جو اوپر پیراگراف (1) سے (3) تک میں درج افراد جیسی حیثیت رکھتا ہے یا رکھے گا یا اسی طرح کے فرائض انجام دیتا ہے یا دے گا۔

(5) ایک ملازم جو درخواست دہندہ کے سرمایہ کاری سے متعلقہ افعال میں مادی طور پر مدد کرتا ہے یا کرے گا۔

(6) ایک بروکر-ڈیلر یا ایجنٹ جو درخواست دہندہ کی کسی بھی سیکیورٹیز کی فروخت یا تقسیم میں مادی طور پر مدد کرتا ہے یا کرے گا۔

(f) کہ یہ یقین کرنا معقول ہے کہ درخواست دہندہ، اگر لائسنس یافتہ ہو جاتا ہے، تو سرمایہ کاری کمپنی ایکٹ 1940 کے سیکشن 6(a)(5) کی دفعات، کارپوریٹ سیکیورٹیز قانون 1968 کی قابل اطلاق دفعات، اس ڈویژن، اور اس ڈویژن کے تحت اپنائے گئے کسی بھی ضابطے یا جاری کردہ حکم کی تعمیل کرے گا۔

اگر، نوٹس اور سماعت کے بعد، کمشنر کو اس کے برعکس معلوم ہوتا ہے، تو کمشنر درخواست مسترد کر دے گا۔

کیپیٹل ایکسیس کمپنی، ٹھوس خالص مالیت، سرمایہ کاری کے فنڈز، مالی وسائل، کاروباری اخراجات، ڈائریکٹرز اور افسران، اچھا کردار، مالی حیثیت، قانونی مسائل، سیکشن 25212، سرمایہ کاری سے متعلقہ افعال، بروکر-ڈیلر، سرمایہ کاری کمپنی ایکٹ 1940، کارپوریٹ سیکیورٹیز قانون 1968، لائسنس کی درخواست

Section § 28153

یہ قانونی سیکشن وضاحت کرتا ہے کہ کمشنر یہ فیصلہ کر سکتا ہے کہ درخواست دہندہ سے منسلک افراد، جیسے ڈائریکٹرز یا افسران، اچھے کردار کے ہیں یا نہیں، ان کی ماضی کی سزاؤں یا دھوکہ دہی یا بددیانتی پر مشتمل جرائم کے اعتراف کی بنیاد پر۔ اگر درخواست دہندہ کے کسی ڈائریکٹر یا افسر کا ایسا ریکارڈ ہو، تو کمشنر کو درخواست دہندہ کی لائسنس ملنے پر قواعد و ضوابط کی تعمیل کرنے کی صلاحیت پر شک ہو سکتا ہے۔ تاہم، یہ واحد وجوہات نہیں ہیں جنہیں کمشنر کردار یا تعمیل کی صلاحیت کا اندازہ لگانے کے لیے استعمال کر سکتا ہے۔

(a) سیکشن 28152 کے مقاصد کے لیے، کمشنر یہ پا سکتا ہے:

(1) کہ درخواست دہندہ کا کوئی ڈائریکٹر، افسر، یا کنٹرولنگ شخص اچھے کردار کا نہیں ہے اگر ڈائریکٹر، افسر، یا کنٹرولنگ شخص یا کنٹرولنگ شخص کا کوئی ڈائریکٹر یا افسر دھوکہ دہی یا بددیانتی پر مشتمل کسی جرم میں مجرم قرار دیا گیا ہو، یا اس نے نولو کنٹینڈر کی درخواست کی ہو۔

(2) کہ یہ یقین کرنا معقول نہیں ہے کہ ایک درخواست دہندہ، اگر لائسنس یافتہ ہو، تو اس ڈویژن کی تمام قابل اطلاق دفعات اور اس ڈویژن کے تحت جاری کردہ کسی بھی ضابطے یا حکم کی تعمیل کرے گا اگر درخواست دہندہ دھوکہ دہی یا بددیانتی پر مشتمل کسی جرم میں مجرم قرار دیا گیا ہو، یا اس نے نولو کنٹینڈر کی درخواست کی ہو۔

(b) ذیلی دفعہ (a) کو واحد بنیاد نہیں سمجھا جائے گا جس پر کمشنر، سیکشن 28152 کے مقاصد کے لیے، یہ پا سکتا ہے کہ درخواست دہندہ کا کوئی ڈائریکٹر، افسر، یا کنٹرولنگ شخص اچھے کردار کا نہیں ہے یا یہ کہ یہ یقین کرنا معقول نہیں ہے کہ ایک درخواست دہندہ، اگر لائسنس یافتہ ہو، تو انویسٹمنٹ کمپنی ایکٹ 1940، کارپوریٹ سیکیورٹیز قانون 1968، اس ڈویژن، اور اس ڈویژن کے تحت جاری کردہ کسی بھی ضابطے یا حکم کی تمام قابل اطلاق دفعات کی تعمیل کرے گا۔

کمشنر اچھا کردار ڈائریکٹر ...

Section § 28154

یہ قانون کہتا ہے کہ، عام طور پر، آپ کسی دوسرے شخص کو لائسنس منتقل یا تفویض نہیں کر سکتے، جب تک کہ کسی دوسرے سیکشن (سیکشن 28551) میں کوئی خاص استثنا مذکور نہ ہو۔

سیکشن 28551 کے تحت کے علاوہ، کوئی لائسنس قابلِ منتقلی یا قابلِ تفویض نہیں ہوگا۔

لائسنس قابلِ منتقلی قابلِ تفویض ...

Section § 28155

یہ قانون کہتا ہے کہ کوئی بھی لائسنس یافتہ کاروبار یہ دعویٰ نہیں کر سکتا کہ اسے ریاستی کمشنر کی طرف سے سرپرستی حاصل ہے، تجویز کیا گیا ہے، یا منظور کیا گیا ہے۔ مزید برآں، کاروبار اپنے اشتہارات میں جھوٹے، گمراہ کن، یا فریب دہ دعوے نہیں کر سکتے جو ان کی اسناد یا ریاستی نگرانی کے بارے میں غلط تاثر دیں۔ تاہم، انہیں یہ بتانے کی اجازت ہے کہ ان کے پاس لائسنس ہے، بشرطیکہ وہ اس لائسنس کے مضمرات کے بارے میں گمراہ نہ کریں۔

جھوٹا اشتہار، گمراہ کن دعوے، فریب دہ طریقے، ریاستی کمشنر، کاروباری لائسنس، اشتہاری ضوابط، کاروباری نگرانی، اشتہاری پابندیاں، ریاستی منظوری، کاروباری نمائندگی