لائسنس یافتہ کے تنظیمی دستاویزات میں درج ذیل بیان شامل ہوگا:
(a)CA کارپوریشنز Code § 28200(a) لائسنس یافتہ کی سرگرمیاں کیلیفورنیا کی ریاست میں اقتصادی، کاروباری، یا صنعتی ترقی کو فروغ دینے تک محدود ہیں، جو بنیادی طور پر چھوٹے کاروباری اداروں کو مالی یا انتظامی امداد فراہم کرنے کے ذریعے، اور ان دیگر سرگرمیوں تک جو اس مقصد کو پورا کرنے کے لیے ضمنی یا ضروری ہیں۔
(b)CA کارپوریشنز Code § 28200(b) لائسنس یافتہ قابلِ بازیافت سیکیورٹیز جاری کرنے کے کاروبار میں شامل نہیں ہوگا۔
(c)CA کارپوریشنز Code § 28200(c) لائسنس یافتہ کے سیکیورٹی ہولڈرز، کلاس بہ کلاس بنیاد پر، ان افراد تک محدود ہیں جو کیلیفورنیا کی ریاست میں مقیم ہیں، یا جن کی کیلیفورنیا کی ریاست میں نمایاں کاروباری موجودگی ہے، اور جو لائسنس یافتہ کی سیکیورٹیز کا 80 فیصد سے کم نہیں رکھتے۔
(d)CA کارپوریشنز Code § 28200(d) لائسنس یافتہ کی سیکیورٹیز صرف تسلیم شدہ سرمایہ کاروں (سیکشن 28031) کو فروخت کی جائیں گی اور لائسنس یافتہ کسی بھی ایسی سیکیورٹیز کو نہیں خریدے گا جو انویسٹمنٹ کمپنی ایکٹ آف 1940 کے سیکشن 3 میں بیان کردہ انویسٹمنٹ کمپنی کے ذریعے جاری کی گئی ہوں یا کسی ایسی کمپنی کے ذریعے جاری کی گئی ہوں جو انویسٹمنٹ کمپنی ہوتی سوائے اس تعریف سے مستثنیات کے جو اس ایکٹ کے سیکشن 3(a) کے پیراگراف (1) یا (7) کے تحت ہیں، سوائے (1) کسی بھی قرض کی سیکیورٹی کے جسے کم از کم ایک قومی سطح پر تسلیم شدہ شماریاتی ریٹنگ تنظیم نے انویسٹمنٹ گریڈ قرار دیا ہو یا (2) کسی بھی سیکیورٹی کے جو ایک رجسٹرڈ اوپن اینڈ انویسٹمنٹ کمپنی کے ذریعے جاری کی گئی ہو جس کی سرمایہ کاری کی پالیسیوں کے مطابق اسے اپنے کل اثاثوں کا کم از کم 65 فیصد پیراگراف (1) میں بیان کردہ سیکیورٹیز میں یا ایسی سیکیورٹیز میں سرمایہ کاری کرنا ضروری ہو جنہیں اس رجسٹرڈ اوپن اینڈ انویسٹمنٹ کمپنی نے پیراگراف (1) میں بیان کردہ سیکیورٹیز کے معیار کے برابر قرار دیا ہو۔
(e)CA کارپوریشنز Code § 28200(e) لائسنس یافتہ انویسٹمنٹ کمپنی ایکٹ آف 1940 کے تحت رجسٹریشن سے استثنیٰ کے مطابق کاروبار کرے گا جو اقتصادی، کاروباری، اور صنعتی ترقیاتی کمپنیوں کو انویسٹمنٹ کمپنی ایکٹ آف 1940 کے سیکشن 6(a)(5) کے تحت فراہم کیا گیا ہے، جیسا کہ ترمیم شدہ (15 U.S.C. Sec. 80a-6(a))، اور کیپیٹل ایکسیس کمپنی قانون (ڈویژن 3 (سیکشن 28000 سے شروع ہونے والا)) کے تحت لائسنس حاصل کرے گا۔
(f)CA کارپوریشنز Code § 28200(f) لائسنس یافتہ کے ذریعے فنڈز کی سرمایہ کاری انویسٹمنٹ کمپنی ایکٹ آف 1940 کے سیکشن 6(a)(5)، کارپوریٹ سیکیورٹیز قانون 1968، اور کیپیٹل ایکسیس کمپنی قانون کی دفعات کے ذریعے محدود اور ان کے تابع ہوگی۔
