اس ڈویژن کے تحت یا اس ڈویژن کے تحت جاری کردہ کسی بھی ضابطے یا حکم کے تحت کمشنر کے پاس دائر کی گئی کوئی بھی درخواست ایک ایسی شکل میں ہوگی، معلومات پر مشتمل ہوگی، ایک ایسے طریقے سے دستخط کی جائے گی، اور ایک ایسے طریقے سے تصدیق کی جائے گی، جو کمشنر ضابطے یا حکم کے ذریعے طلب کر سکتا ہے۔
سرمایہ تک رسائی کمپنیاںانتظامیہ
Section § 28100
یہ قانون لازمی قرار دیتا ہے کہ کمشنر اس بات کو یقینی بنانے کا ذمہ دار ہے کہ اس ڈویژن کے قواعد کی پیروی کی جائے اور انہیں اس طریقے سے نافذ کیا جائے جو سیکشن 28004 میں بیان کردہ اہداف کے مطابق ہو، یہ سب سرمایہ کاروں کے تحفظ کو مدنظر رکھتے ہوئے کیا جائے۔
کمشنر کی ذمہ داریاں، نفاذ، سرمایہ کاروں کا تحفظ، انتظامی فرائض، قانون سازی کے مقاصد کی سہولت، سیکشن 28004، تعمیل، قواعد کا نفاذ، مالی نگرانی، سرمایہ کاری کا ضابطہ
Section § 28101
یہ قانون کمشنر کو اجازت دیتا ہے کہ جب وہ کوئی حکم یا لائسنس جاری کریں تو وہ ایسی کوئی بھی شرائط شامل کر سکتے ہیں جو ان کے خیال میں ضروری ہوں۔ اس کا مقصد یہ یقینی بنانا ہے کہ ڈویژن کے اہداف اور قواعد کی صحیح طریقے سے پیروی کی جائے۔
کمشنر، حکم، لائسنس، شرائط عائد کرنا، ضروری شرائط، ڈویژن کا مقصد، نفاذ، ریگولیٹری اتھارٹی، لائسنس کی شرائط، ڈویژن کی دفعات
Section § 28102
یہ قانون کہتا ہے کہ جب آپ اس ڈویژن یا کسی متعلقہ اصول یا حکم کے تحت کمشنر کو کوئی درخواست جمع کراتے ہیں، تو آپ کو اسے ایک خاص طریقے سے کرنا ہوگا۔ کمشنر فیصلہ کرے گا کہ اسے کیسے فارمیٹ کیا جانا چاہیے، اس میں کون سی معلومات ہونی چاہئیں، اسے کیسے دستخط کیا جانا چاہیے، اور اسے کیسے تصدیق کیا جانا چاہیے۔
درخواست کی شرائط، کمشنر کے ضوابط، جمع کرانے کا فارمیٹ، معلومات کی شرائط، دستخط کی تصدیق، دائر کرنے کے طریقہ کار، باقاعدہ درخواست، حکم کی تعمیل، تصدیق کے معیارات، فارم کی تفصیلات، ریگولیٹری فائلنگ، درخواست کا عمل، جمع کرانے کے رہنما اصول، معلومات کی تعمیل، تصدیق کا عمل
Section § 28103
یہ قانون کمشنر کو اجازت دیتا ہے کہ وہ درخواست منظور کرنے کا فیصلہ کرتے وقت درخواست دہندہ کی طرف سے تجویز کردہ مختلف منصوبوں پر غور کرے، جیسے افسران کا تقرر کرنا، سیکیورٹیز فروخت کرنا، یا مالی امداد حاصل کرنا۔ اگر کمشنر سمجھتا ہے کہ درخواست دہندہ کامیابی سے اس منصوبے پر عمل کر سکتا ہے، تو وہ اس کی بنیاد پر فیصلہ کر سکتا ہے۔ تاہم، اگر درخواست اس منصوبے کی وجہ سے منظور کی جاتی ہے، تو کمشنر کو ایسی شرائط مقرر کرنی ہوں گی تاکہ یہ یقینی بنایا جا سکے کہ تجویز دراصل ایک مقررہ وقت کے اندر مکمل ہو جائے۔
درخواست کی منظوری، کمشنر، تجاویز، افسران کا تقرر، سیکیورٹیز فروخت کرنا، مالی امداد حاصل کرنا، سیکیورٹیز کی خریداری، چھوٹے کاروباری ادارے، منظوری پر شرائط، تجویز پر عمل درآمد، وقت کی حد
Section § 28104
یہ قانون کمشنر کو ریاست کے اندر اور باہر تحقیقات کرنے کی اجازت دیتا ہے تاکہ یہ فیصلہ کیا جا سکے کہ آیا درخواستوں کو منظور کیا جائے، خلاف ورزیوں کی جانچ کی جائے، قواعد و ضوابط کو نافذ کیا جائے، یا اس ڈویژن کے تحت نئے قواعد بنانے میں مدد کی جائے۔ کمشنر خلاف ورزیوں سے متعلق کسی بھی معلومات کو عام کر سکتا ہے۔ تحقیقات کے دوران، کمشنر سمن بھی جاری کر سکتا ہے، دستاویزات کا مطالبہ کر سکتا ہے، اور گواہوں کو گواہی دینے کے لیے بلا سکتا ہے۔ اگر کوئی شخص سمن کی تعمیل کرنے سے انکار کرتا ہے، تو عدالت اسے تعاون کرنے کا حکم دے سکتی ہے، اور عدالتی حکم کی تعمیل نہ کرنے پر توہین عدالت کی سزا ہو سکتی ہے۔
(a)CA کارپوریشنز Code § 28104(a) کمشنر مندرجہ ذیل دونوں کام کر سکتا ہے:
(1)CA کارپوریشنز Code § 28104(a)(1) اس ریاست کے اندر یا باہر عوامی یا نجی تحقیقات کرنا جنہیں وہ اس ڈویژن کے تحت یا اس ڈویژن کے تحت جاری کردہ کسی ضابطے یا حکم کے تحت دائر کردہ کسی درخواست کی منظوری دینے کے لیے، یہ تعین کرنے کے لیے کہ آیا کسی شخص نے اس ڈویژن کی کسی شق یا اس ڈویژن کے تحت جاری کردہ کسی ضابطے یا حکم کی خلاف ورزی کی ہے یا کر سکتا ہے، اس ڈویژن کی کسی شق یا اس ڈویژن کے تحت جاری کردہ کسی ضابطے یا حکم کے نفاذ میں مدد کے لیے، یا اس ڈویژن کے تحت ضوابط یا احکامات جاری کرنے میں مدد کے لیے ضروری سمجھتا ہے۔
(2)CA کارپوریشنز Code § 28104(a)(2) اس ڈویژن کی کسی شق یا اس ڈویژن کے تحت جاری کردہ کسی ضابطے یا حکم کی کسی بھی خلاف ورزی سے متعلق معلومات شائع کرنا۔
(b)CA کارپوریشنز Code § 28104(b) اس ڈویژن کے تحت کسی بھی تحقیقات، جانچ، یا دیگر کارروائی کے مقاصد کے لیے، کمشنر حلف اور تصدیقات لے سکتا ہے، گواہوں کو طلب کر سکتا ہے، ان کی حاضری کو مجبور کر سکتا ہے، شواہد لے سکتا ہے، اور کسی بھی کتاب، کاغذات، خط و کتابت، یادداشتوں، معاہدوں، یا دیگر دستاویزات یا ریکارڈز کی پیشکش کا مطالبہ کر سکتا ہے جنہیں کمشنر تحقیقات کے لیے متعلقہ یا اہم سمجھتا ہے۔
(c)CA کارپوریشنز Code § 28104(c) کسی شخص کی سرکشی کی صورت میں، یا اسے جاری کردہ سمن کی تعمیل سے انکار کی صورت میں، سپیریئر کورٹ، کمشنر کی درخواست پر، اس شخص کو ایک حکم جاری کر سکتی ہے جس میں اسے کمشنر کے سامنے پیش ہونے، اور اگر ایسا حکم دیا جائے تو دستاویزی شواہد پیش کرنے، یا زیر تفتیش یا زیر بحث معاملے سے متعلق شواہد دینے کا مطالبہ کیا جائے۔ عدالت کے حکم کی تعمیل نہ کرنے پر عدالت اسے توہین عدالت کے طور پر سزا دے سکتی ہے۔
کمشنر کی تحقیقات سمن عوامی خلاف ورزیاں
Section § 28105
یہ اصول کمشنر کو اجازت دیتا ہے کہ وہ کسی لائسنس یافتہ کمپنی اور اس کی متعلقہ پیرنٹ یا ذیلی کمپنیوں کے بارے میں سرکاری ایجنسیوں کے ساتھ معلومات کا تبادلہ کر سکے یا ان سے معلومات حاصل کر سکے۔
کمشنر، لائسنس یافتہ کی معلومات، پیرنٹ کمپنی، ذیلی کمپنی، سرکاری ایجنسیاں، معلومات کا تبادلہ، کمپنی کے قواعد و ضوابط، ریگولیٹری تعمیل، کاروباری لائسنس، کارپوریٹ نگرانی
Section § 28106
یہ قانون کہتا ہے کہ جب کمشنر کسی لائسنس یافتہ یا اس سے منسلک افراد سے متعلق کچھ ریکارڈز کو دوسروں جیسے منسلک اداروں یا سرکاری ایجنسیوں کے ساتھ شیئر کرتا ہے یا ان تک رسائی کی اجازت دیتا ہے، تو موجودہ رازداری کے قوانین اور قواعد ان ریکارڈز پر اسی طرح لاگو ہوتے رہیں گے جیسے وہ شیئرنگ سے پہلے لاگو ہوتے تھے۔ یہ یقینی بناتا ہے کہ ریکارڈز کی حوالگی یا ان تک رسائی ان کی رازداری کی حیثیت کو تبدیل نہیں کرتی۔
اگر کمشنر کسی لائسنس یافتہ، لائسنس یافتہ کے کسی منسلک ادارے، یا کسی سرکاری ایجنسی کو لائسنس یافتہ یا لائسنس یافتہ کے کسی ڈائریکٹر، افسر، ملازم، یا منسلک ادارے سے متعلق کسی ریکارڈ کا معائنہ کرنے یا اس کی نقول بنانے کی اجازت دیتا ہے، یا اگر کمشنر وہ ریکارڈ، یا اس کی ایک نقل، ان میں سے کسی شخص کو فراہم کرتا ہے، تو گورنمنٹ کوڈ کا سیکشن 7922.000، گورنمنٹ کوڈ کے سیکشن 7922.540 کا سب ڈویژن (a)، اور گورنمنٹ کوڈ کے سیکشن 7920.505 میں درج ہر دفعہ اس ریکارڈ پر اس حد تک لاگو ہوتی رہے گی جس حد تک یہ دفعات کمشنر کی اس کارروائی سے پہلے ریکارڈ پر لاگو ہوتی تھیں۔
لائسنس یافتہ کے ریکارڈ، کمشنر کی رسائی، ریکارڈ کی رازداری، سرکاری ایجنسی کا معائنہ، منسلک افراد/ادارے، رازداری کے قوانین، ریکارڈ کا اشتراک، ڈائریکٹر کے ریکارڈ، افسر کے ریکارڈ، ملازم کے ریکارڈ، گورنمنٹ کوڈ 7922.000، سیکشن 7922.540، سیکشن 7920.505
Section § 28107
اگر اس کاروباری ضابطے کے قانون کے تحت کسی اصول یا حکم کی خلاف ورزی کا کوئی ثبوت ہے اور اسے جرم سمجھا جاتا ہے، تو کمشنر یہ ثبوت اس کاؤنٹی کے ڈسٹرکٹ اٹارنی کو بھیج سکتا ہے جہاں یہ واقعہ پیش آیا۔ ڈسٹرکٹ اٹارنی پھر اس ثبوت کی بنیاد پر فوجداری قانونی کارروائی شروع کرنے کا فیصلہ کر سکتا ہے، چاہے یہ ثبوت انہیں بھیجا گیا ہو یا نہ بھیجا گیا ہو۔
کمشنر کا حوالہ، خلاف ورزی کا ثبوت، کاؤنٹی ڈسٹرکٹ اٹارنی، کاروباری ضابطے کا جرم، فوجداری کارروائی، خلاف ورزی کا ثبوت، کمشنر کا اختیار، مناسب فوجداری کارروائی، ضابطے کی خلاف ورزی کی تحقیقات، کاؤنٹی کا دائرہ اختیار، فوجداری قانون کا حوالہ، ضابطے کے تحت جرم، قانونی تحقیقات کا حوالہ، ڈسٹرکٹ اٹارنی کی کارروائی، خلاف ورزی کی رپورٹ
Section § 28108
اگر آپ لائسنس چاہتے ہیں، تو آپ کو، اور آپ سے منسلک کسی بھی کمپنی جیسے والدین یا ذیلی اداروں کو، کمشنر کو آپ کی طرف سے قانونی دستاویزات قبول کرنے کے لیے مقرر کرنا ہوگا۔ یہ رضامندی کسی کے والدین یا ذیلی ادارہ بننے سے پہلے یا جلد ہی بعد فائل کی جانی چاہیے۔ اگر قانونی کاغذات کی تعمیل کی جاتی ہے، تو انہیں کمشنر کے دفتر میں پہنچایا جا سکتا ہے، لیکن انہیں آپ کو ڈاک کے ذریعے بھی بھیجا جانا چاہیے، اور اس کارروائی کا ثبوت سرکاری طور پر ریکارڈ کیا جانا چاہیے۔ یہ یقینی بناتا ہے کہ عمل درست ہے اور آپ کو مناسب طریقے سے مطلع کیا گیا ہے۔
ناقابل تنسیخ رضامندی اٹارنی ان فیکٹ عمل کی تعمیل
Section § 28109
اگر کوئی شخص، چاہے وہ کیلیفورنیا کا رہائشی نہ بھی ہو، یہاں کے مخصوص کاروباری قوانین کی خلاف ورزی کرتا ہے، اور اس پر کیلیفورنیا میں براہ راست قانونی کارروائی نہیں کی جا سکتی، تو یہ فرض کیا جاتا ہے کہ اس نے ریاست کے کمشنر کو اپنا نمائندہ مقرر کیا ہے تاکہ وہ اس کے اقدامات سے پیدا ہونے والے کسی بھی قانونی مقدمے کے بارے میں دستاویزات وصول کر سکے۔ قانونی کاغذات کمشنر کے دفتر میں چھوڑے جا سکتے ہیں، لیکن اس شخص کو ڈاک کے ذریعے مطلع کرنا ضروری ہے، اور ڈاک بھیجنے والے کو اس عمل کو عدالت میں باضابطہ طور پر دستاویزی شکل دینی چاہیے۔ بنیادی طور پر، یہ قانون یقینی بناتا ہے کہ آپ صرف ریاست سے باہر ہونے کی وجہ سے اپنی ذمہ داری سے بچ نہیں سکتے۔
غیر مقیم کا طرز عمل تعمیل کی رضامندی اٹارنی ان فیکٹ کی تقرری
Section § 28110
یہ سیکشن کمشنر کے ساتھ لائسنس اور دیگر متعلقہ معاملات کے سلسلے میں ادا کی جانے والی فیسوں کی وضاحت کرتا ہے۔ مختلف درخواستوں کے لیے مختلف فیسیں ہیں: نئے لائسنس کے لیے 2,000$ تک، اور کاروبار کا کنٹرول حاصل کرنے یا ضم کرنے کے لیے 1,000$ تک۔ اگر ایک ہی انضمام یا خریداری کے لیے متعدد درخواستیں دائر کی جاتی ہیں، تو فیس ان سب میں برابر تقسیم کی جاتی ہے۔ مزید برآں، اگر کمشنر کو کسی لائسنس یافتہ کی تحقیقات یا آڈٹ کرنے کی ضرورت ہو، تو اس لائسنس یافتہ کو متعلقہ اخراجات، بشمول عملے کی تنخواہیں، ادا کرنا ہوں گی۔ یہ فیسیں درخواست جمع کراتے وقت ادا کی جانی چاہئیں اور ناقابل واپسی ہیں، چاہے درخواست منظور نہ ہو۔ جمع شدہ فیسیں باقاعدگی سے ریاستی فنڈ میں بھیجی جاتی ہیں۔
(a)CA کارپوریشنز Code § 28110(a) فیس کمشنر کو ادا کی جائے گی اور اس کے ذریعے وصول کی جائے گی، جیسا کہ ذیل میں درج ہے:
(1)CA کارپوریشنز Code § 28110(a)(1) کمشنر کے پاس لائسنس کے لیے درخواست دائر کرنے کی فیس دو ہزار ڈالر (2,000$) سے زیادہ نہیں ہوگی۔
(2)CA کارپوریشنز Code § 28110(a)(2) کمشنر کے پاس کسی لائسنس یافتہ کے کنٹرول کے حصول کی منظوری کے لیے درخواست دائر کرنے کی فیس ایک ہزار ڈالر (1,000$) سے زیادہ نہیں ہوگی۔
(3)CA کارپوریشنز Code § 28110(a)(3) کمشنر کے پاس کسی لائسنس یافتہ کے کسی دوسری کمپنی کے ساتھ انضمام کی منظوری کے لیے درخواست، کسی لائسنس یافتہ کے کسی دوسرے شخص کے تمام یا تقریباً تمام کاروبار کو خریدنے کی منظوری کے لیے درخواست، یا کسی لائسنس یافتہ کے اپنے تمام یا تقریباً تمام کاروبار یا اس کے کسی بھی دفتر کے کاروبار کو کسی دوسرے لائسنس یافتہ کو فروخت کرنے کی منظوری کے لیے درخواست کی فیس ایک ہزار ڈالر (1,000$) سے زیادہ نہیں ہوگی۔ تاہم، جب بھی ایک ہی انضمام، خریداری یا فروخت سے متعلق دو یا زیادہ درخواستیں کمشنر کے پاس دائر کی جائیں گی، تو ہر درخواست دائر کرنے کی فیس ایک ہزار ڈالر (1,000$) کو درخواستوں کی تعداد سے تقسیم کرنے سے حاصل ہونے والا حصہ ہوگی۔
(4)CA کارپوریشنز Code § 28110(a)(4) جب بھی کمشنر کسی لائسنس یافتہ یا کسی لائسنس یافتہ کے کسی بھی منسلک ادارے کا معائنہ، آڈٹ یا تحقیقات کرے گا، تو وہ لائسنس یافتہ کمشنر سے بیان موصول ہونے کے 10 دنوں کے اندر ایک فیس ادا کرے گا جو معائنہ، آڈٹ یا تحقیقات کرنے والے افراد کو ادا کی گئی تنخواہ یا دیگر معاوضے کے برابر ہوگی نیز کام کی انجام دہی میں معقول حد تک اٹھنے والے اخراجات، بشمول اوور ہیڈ، کے برابر ہوگی۔ کمشنر کے معائنہ، آڈٹ یا تحقیقات شروع کرنے سے پہلے لائسنس یافتہ کو فیس کا ابتدائی تخمینہ دیا جائے گا۔ معائنہ، آڈٹ یا تحقیقات سے منسلک اخراجات کا تعین کرتے وقت، کمشنر مالی سال کے لیے معائنہ، آڈٹ یا تحقیقات کرنے والے تمام محکمانہ افراد کے تخمینہ شدہ اوسط فی گھنٹہ لاگت کا استعمال کر سکتا ہے۔
(b)Copy CA کارپوریشنز Code § 28110(b)
(1)Copy CA کارپوریشنز Code § 28110(b)(1) کمشنر کے پاس درخواست دائر کرنے کی ہر فیس درخواست کمشنر کے پاس دائر کرتے وقت ادا کی جائے گی۔
(2)CA کارپوریشنز Code § 28110(b)(2) کمشنر کے پاس درخواست دائر کرنے کی کوئی فیس قابل واپسی نہیں ہوگی، قطع نظر اس کے کہ درخواست منظور کی گئی ہو، مسترد کی گئی ہو، واپس لی گئی ہو یا ترک کر دی گئی ہو۔
(c)CA کارپوریشنز Code § 28110(c) اس سیکشن کے تحت وصول کی جانے والی تمام فیسیں کم از کم ہفتہ وار بنیادوں پر خزانچی کو ایک تفصیلی بیان کے ساتھ بھیجی جائیں گی، اور اسٹیٹ کارپوریشنز فنڈ میں جمع کی جائیں گی۔
کمشنر فیسیں لائسنس درخواست فیس کنٹرول حاصل کرنے کی فیس
Section § 28111
یہ قانون کہتا ہے کہ اگر کوئی کمپنی چھوٹے کاروبار کی سرمایہ کاری کمپنی کے طور پر لائسنس یافتہ ہے اور سمال بزنس انویسٹمنٹ ایکٹ کے تحت وفاقی ضوابط کی پیروی کرتی ہے، تو اسے عام طور پر ریاستی ضوابط کی بھی تعمیل میں سمجھا جائے گا، سوائے کچھ ابواب کے۔ تاہم، اگر کمپنی کسی ایسے وفاقی ضابطے کی خلاف ورزی کرتی ہے جسے ریاستی قواعد کے مطابق سمجھا جاتا ہے، تو اسے ریاستی قانون کی خلاف ورزی بھی سمجھا جائے گا، اور ریاستی کمشنر کو ان قواعد کو نافذ کرنے کا اختیار حاصل ہے۔
(a)CA کارپوریشنز Code § 28111(a) اگر کوئی لائسنس یافتہ ادارہ ایک چھوٹے کاروبار کی سرمایہ کاری کمپنی کے طور پر لائسنس یافتہ ہو جاتا ہے اور وفاقی سمال بزنس انویسٹمنٹ ایکٹ آف 1958 کے تحت سمال بزنس ایڈمنسٹریشن کے ضوابط کے تابع ہو، تو کمشنر قاعدے یا حکم کے ذریعے یہ فراہم کر سکتا ہے کہ وہ لائسنس یافتہ ادارہ جو ان وفاقی ضوابط کی تعمیل میں ہے، اس ڈویژن کے تحت ریگولیٹری تقاضوں کی تعمیل میں سمجھا جائے گا، سوائے ان دفعات کے جو لائسنس یافتہ اداروں کو وفاقی انویسٹمنٹ کمپنی ایکٹ آف 1940 کے تحت ضابطے سے مستثنیٰ کرنے کے لیے درکار ہیں، اور باب 8 (سیکشن 28550 سے شروع ہونے والا)، باب 9 (سیکشن 28600 سے شروع ہونے والا)، باب 10 (سیکشن 28650 سے شروع ہونے والا)، باب 11 (سیکشن 28700 سے شروع ہونے والا)، باب 12 (سیکشن 28800 سے شروع ہونے والا)، باب 13 (سیکشن 28900 سے شروع ہونے والا)، اور باب 14 (سیکشن 28950 سے شروع ہونے والا) کی دفعات کے۔
(b)CA کارپوریشنز Code § 28111(b) کسی لائسنس یافتہ ادارے کی طرف سے سمال بزنس ایڈمنسٹریشن کے جاری کردہ کسی بھی ایسے ضابطے کی خلاف ورزی جسے کمشنر نے قاعدے یا حکم کے ذریعے اس ڈویژن کے تحت ریگولیٹری تقاضوں کے مطابق سمجھا ہے، اس ڈویژن کی خلاف ورزی سمجھی جائے گی۔ کمشنر کو اس ڈویژن میں عطا کردہ تمام اختیارات حاصل ہوں گے تاکہ وہ ان وفاقی ضوابط کو کسی لائسنس یافتہ ادارے کے خلاف نافذ کر سکے۔
چھوٹے کاروبار کی سرمایہ کاری کمپنی، سمال بزنس ایڈمنسٹریشن، وفاقی سمال بزنس انویسٹمنٹ ایکٹ، ریگولیٹری تعمیل، وفاقی ضوابط، ریاستی ضوابط، انویسٹمنٹ کمپنی ایکٹ آف 1940، نفاذ کے اختیارات، لائسنس یافتہ ادارے کی تعمیل، کمشنر کا اختیار، ریگولیٹری تقاضے، وفاقی خلاف ورزی، ریاستی ڈویژن، تعمیل سے استثنیٰ، وفاقی-ریاستی تعمیل
