Mga Taong May Kaugnayan sa mga Institusyong Pinansyal

Section § 4990

Explanation

Kung ang isang tao ay nahatulan ng ilang felony, hindi sila maaaring magtrabaho sa mga posisyon sa pamamahala sa mga institusyong pinansyal sa California na may mga account na nakaseguro ng pederal, maliban kung sila ay nagtatrabaho na o nahatulan bago ang 1991. Ang patakarang ito ay nalalapat sa mga partikular na pagkakasala ng felony na may kaugnayan sa maling pag-uugali sa pananalapi na nakabalangkas sa mga batas ng estado at pederal, kabilang ang mga na-update ng 1989 Financial Institutions Reform Act.

Mula Enero 1, 1991, sinumang nag-aaplay para sa isang posisyon sa pamamahala o interesado sa pagmamay-ari ng malaking bahagi ng naturang institusyong pinansyal ay dapat payagan ang pag-access sa kanilang kasaysayan ng kriminal. Ang layunin ay suriin ang mga nakaraang kaugnay na pagkahatol sa felony o anumang krimen na may kaugnayan sa pagnanakaw. Ang impormasyong ito ay dapat manatiling kumpidensyal at maaari lamang gamitin upang magpasya kung ang isang tao ay karapat-dapat para sa posisyon o bahagi ng pagmamay-ari.

Ang mga opisyal ng regulasyon ay may karagdagang kapangyarihan upang mangolekta ng data ng background sa mga indibidwal na lampas sa batas na ito, tinitiyak ang malawak na awtoridad upang mapanatili ang integridad ng institusyong pinansyal.

(a)CA Pinansiyal Code § 4990(a) Sino mang tao na nahatulan ng paglabag sa felony sa alinman sa mga probisyong tinukoy sa subdivision (b) ay hindi maaaring maglingkod sa anumang kapasidad bilang direktor o opisyal o sa anumang iba pang posisyon na may kinalaman sa anumang tungkulin sa pamamahala sa isang institusyong pinansyal sa estadong ito na may mga account na nakaseguro ng isang ahensya o instrumento ng Estados Unidos o isang pribadong kasunduan sa seguro sa bahagi o garantiya. Gayunpaman, ang subdivision na ito ay hindi nalalapat sa sinumang direktor o opisyal ng isang institusyong pinansyal, o sa mga taong naglilingkod sa mga posisyon sa pamamahala para sa mga institusyong pinansyal, na ang opisina o trabaho sa isang institusyong pinansyal ay nagsimula, at ang kanilang pagkahatol sa felony ay nangyari, bago ang Enero 1, 1991.
(b)CA Pinansiyal Code § 4990(b) Ang subdivision (a) ay nalalapat sa mga pagkahatol sa felony ng mga pagkakasala na tinukoy sa Chapter 10 (commencing with Section 1320) of Division 1.1, Article 4 (commencing with Section 5300) of Chapter 1 of Division 2, Article 8 (commencing with Section 14750) of Chapter 4 of Division 5, at Chapter 6 (commencing with Section 18435) of Division 7. Nalalapat din ang subdivision (a) sa mga pagkahatol sa felony ng mga pagkakasala na tinukoy sa mga probisyon ng mga batas ng Estados Unidos na idinagdag o binago ng federal Financial Institutions Reform, Recovery, and Enforcement Act of 1989 (Public Law 101-73).
(c)CA Pinansiyal Code § 4990(c) Sa at pagkatapos ng Enero 1, 1991, sinumang tao na naghahanap ng trabaho sa, o isang kontroladong interes sa, isang institusyong pinansyal na tinukoy sa subdivision (a) ay dapat, bilang kondisyon sa pagkuha ng trabaho o kontroladong interes na iyon, payagan ang institusyong pinansyal, ang ahensya nitong nagreregula, o pareho na magkaroon ng access sa impormasyon ng buod ng kasaysayan ng kriminal ng taong iyon sa estado, tulad ng tinukoy sa Section 11105 ng Penal Code, para sa layunin ng pagtukoy kung ang tao ay may naunang pagkahatol sa isang felony offense na tinukoy sa subdivision (b) o anumang pagkakasala ng pagnanakaw.
(d)CA Pinansiyal Code § 4990(d) Anumang impormasyon ng buod ng kasaysayan ng kriminal sa estado na nakuha alinsunod sa subdivision na ito ay dapat panatilihing kumpidensyal at walang tatanggap sa ilalim ng subdivision na ito ang magbubunyag ng mga nilalaman maliban sa layunin ng pagtukoy ng pagiging karapat-dapat para sa trabaho sa, o pagkuha ng kontroladong interes sa, isang institusyong pinansyal na tinukoy sa subdivision (a).
(e)CA Pinansiyal Code § 4990(e) Ang awtoridad na ipinagkaloob ng seksyong ito sa komisyoner at iba pang ahensya ng regulasyon ay dapat na karagdagan sa anumang iba pang awtoridad na ipinagkaloob ng batas upang makakuha ng impormasyon tungkol sa background ng sinumang tao. Walang anuman sa seksyong ito ang dapat bigyang-kahulugan upang limitahan ang anumang awtoridad ng komisyoner o anumang ahensya ng regulasyon na ibinigay sa ibang paraan ng batas.
pagkahatol sa felony pamamahala ng institusyong pinansyal pagsusuri ng kasaysayan ng kriminal ...

Section § 4991

Explanation

Pinahihintulutan ng batas na ito ang mga bangko at institusyong pinansyal na magbahagi ng nakasulat na sanggunian sa trabaho tungkol sa pagkakasangkot ng isang tao sa mga krimen tulad ng pagnanakaw o paglustay, basta't naiulat na ang mga krimeng ito sa mga awtoridad. Kung gusto nilang magkaroon ng legal na proteksyon, kailangan din nilang magpadala ng kopya ng sanggunian na ito sa huling kilalang address ng tao kapag tumutugon sa kahilingan ng ibang institusyong pinansyal.

Hindi pananagutin sa batas ang mga institusyon sa pagbibigay ng sanggunian maliban kung sadyang at may masamang intensyon silang nagbigay ng maling impormasyon.

(a)CA Pinansiyal Code § 4991(a) Bilang tugon sa kahilingan ng ibang bangko, asosasyon sa pagtitipid, unyon ng kredito, o anumang iba pang institusyong pinansyal, hindi labag sa batas para sa isang bangko, asosasyon sa pagtitipid, unyon ng kredito, o anumang iba pang institusyong pinansyal na magbigay ng nakasulat na sanggunian sa trabaho na nagpapayo tungkol sa pagkakasangkot ng aplikante sa pagnanakaw, paglustay, maling paggamit ng pondo, o iba pang defalcation na naiulat sa mga awtoridad ng estado o pederal alinsunod sa batas ng estado o pederal na pagbabangko o institusyong pinansyal. Upang mailapat ang kaligtasan sa pananagutan na ibinigay sa subdivision (b), isang kopya ng nakasulat na sanggunian sa trabaho ay dapat ipadala nang sabay-sabay ng institusyong pinansyal na nagbibigay ng sanggunian, sa huling kilalang address ng taong pinatutungkulan ng sanggunian.
(b)CA Pinansiyal Code § 4991(b) Walang bangko, asosasyon sa pagtitipid, unyon ng kredito, o anumang iba pang institusyong pinansyal ang magiging may pananagutang sibil para sa pagbibigay ng sanggunian sa trabaho tulad ng tinukoy sa subdivision (a), maliban kung ang impormasyong ibinigay ay mali at ang bangko, asosasyon sa pagtitipid, unyon ng kredito, o iba pang institusyong pinansyal na nagbibigay ng maling impormasyon ay ginawa ito nang may kaalaman at malisya.
sanggunian sa trabaho kaligtasan sa pananagutan ng institusyong pinansyal pag-uulat ng pagnanakaw ...