Mga Depositoryo ng SeguridadLisensya

Section § 30200

Explanation
Esta ley establece que es ilegal para cualquier persona administrar un depositario de valores o persuadir a las personas en el estado para que utilicen dicho depositario, dentro o fuera del estado, a menos que sea una corporación con licencia oficial del comisionado para hacerlo.
depositario de valores operar ilegalmente solicitar tenedores ...

Section § 30201

Explanation

Esta ley especifica quién puede operar un depósito de valores. Debe ser gestionado por una corporación donde al menos el 90% de sus acciones sea propiedad de entidades reguladas como bancos, compañías de seguros, corredores, agentes de bolsa, sociedades de inversión o bolsas de valores registradas. Ninguna entidad individual, excepto una bolsa de valores, puede poseer más del 20% de las acciones.

Las acciones restantes pueden ser propiedad de individuos, pero solo si las adquieren para calificar como directores de la corporación. Esto asegura que las personas a cargo tengan la supervisión regulatoria o el registro industrial pertinente.

Un depositario de valores solo podrá ser operado por una corporación:
(a)CA Pinansiyal Code § 30201(a) Cuyo capital social, al menos en un 90 por ciento, esté en poder de o para una o más personas (que no sean individuos), cada una de las cuales, (i) esté sujeta a supervisión o regulación conforme a las disposiciones de las leyes bancarias federales o estatales o las leyes de seguros estatales, o (ii) sea un corredor o agente de bolsa o una sociedad de inversión registrada bajo la Ley del Mercado de Valores de 1934 o la Ley de Sociedades de Inversión de 1940, o (iii) sea una bolsa o asociación nacional de valores registrada bajo la Ley del Mercado de Valores de 1934, y ninguna de las cuales, que no sea una bolsa o asociación nacional de valores, posea más del 20 por ciento del capital social de dicha corporación; y
(b)CA Pinansiyal Code § 30201(b) Cualquier capital social restante esté en poder de individuos que hayan adquirido dicho capital social en o antes del momento de asumir sus cargos como directores de dicha corporación y que hayan adquirido solo la cantidad de dicho capital social que sea necesaria para permitirles calificar como tales directores.
depositario de valores propiedad de capital social entidades reguladas ...

Section § 30202

Explanation

Bagian hukum ini menjelaskan biaya-biaya yang harus dibayarkan kepada komisioner terkait lisensi penyimpanan sekuritas. Pertama, mengajukan lisensi penyimpanan sekuritas dikenakan biaya $2,500. Selain itu, jika diperlukan sidang sebagai bagian dari proses permohonan, pemohon harus menanggung biaya aktual yang timbul. Terakhir, untuk mempertahankan lisensi penyimpanan sekuritas yang aktif, diperlukan biaya $2,500 setiap tahun, yang dibayarkan setiap dua tahun sekali pada tanggal 15 Desember di tahun-tahun ganjil. Jika lisensi diterbitkan pada tahun genap, biaya $2,500 harus dibayarkan dalam waktu 60 hari setelah menerima lisensi.

Komisioner akan mengenakan dan memungut biaya-biaya berikut:
(a)CA Pinansiyal Code § 30202(a) Untuk pengajuan permohonan lisensi penyimpanan sekuritas, dua ribu lima ratus dolar ($2,500).
(b)CA Pinansiyal Code § 30202(b) Untuk mengadakan sidang sehubungan dengan permohonan, sebagaimana diatur dalam Bagian 30205, biaya aktual yang dikeluarkan dalam setiap kasus tertentu.
(c)CA Pinansiyal Code § 30202(c) Untuk melanjutkan lisensi sebagai penyimpanan sekuritas yang berlaku, biaya sebesar dua ribu lima ratus dolar ($2,500) per tahun, yang harus dibayar setiap dua tahun pada tanggal 15 Desember setiap tahun kalender ganjil. Jika lisensi diterbitkan selama tahun kalender genap, penyimpanan sekuritas harus membayar kepada komisioner, dalam waktu 60 hari setelah penerbitan lisensinya, biaya tahunan tambahan sebesar dua ribu lima ratus dolar ($2,500).
lisensi penyimpanan sekuritas biaya permohonan pembayaran dua tahunan ...

Section § 30203

Explanation
Esta ley establece que cualquier dinero recaudado por el comisionado debe ser depositado en la Tesorería del Estado y abonado al Fondo de Corporaciones del Estado.
Tesorería del Estado fondos del comisionado Fondo de Corporaciones del Estado ...

Section § 30204

Explanation
Kung nag-aaplay ka para sa lisensya ng securities depository, kailangan mong punan ang isang porma ayon sa mga direktiba ng komisyoner. Dapat kasama sa porma ang mga detalye tungkol sa mga taong kasangkot, tulad ng mga incorporator at opisyal, at ipaliwanag ang kanilang mga kwalipikasyon upang patakbuhin ang depository. Kailangan mo ring ipakita na ang iyong mga operasyon ay magpoprotekta sa mga mamumuhunan. Bukod pa rito, ilista ang lahat ng nagmamay-ari ng stock sa korporasyon at ang kanilang porsyento ng pagmamay-ari. Ibahagi ang mga lokasyon kung saan matatagpuan ang iyong mga pasilidad, kung ano ang gagawin doon, at anumang iba pang negosyo na nagpapatakbo sa lugar. Isama ang mga artikulo ng inkorporasyon ng iyong kumpanya, mga bylaws, at mga financial statement mula sa huling tatlong taon, na pinatunayan ng isang accountant. Sa huli, maging handa na magbigay ng anumang karagdagang impormasyon na maaaring hingin ng komisyoner.
lisensya ng securities depository proseso ng aplikasyon mga kinakailangan sa lisensya ...

Section § 30205

Explanation
Kapag may nag-apply para sa lisensya, kasama ang pagbabayad ng lahat ng bayarin, kailangan suriin ng komisyoner ang mga detalye tungkol sa aplikante at sa kanilang organisasyon, tulad ng mga may-ari ng stock at pamamahala, at kung paano nila planong hawakan at protektahan ang mga securities. Maaaring hilingin ng komisyoner sa aplikante na dumalo sa isang pagdinig, kung saan sinumang interesado ay maaaring magsalita pabor o laban sa aplikasyon.
pagsusuri ng aplikasyon sa lisensya imbestigasyon ng komisyoner pananggalang ng securities ...

Section § 30206

Explanation

Esta ley establece que el comisionado puede denegar una solicitud de licencia si se encuentran ciertas condiciones negativas después de una investigación y una audiencia. No se emitirá una licencia si los solicitantes, incluidos los incorporadores y funcionarios, carecen del carácter o la experiencia adecuados, tienen programas de seguridad inadecuados para la protección de los inversores, no cumplen con los requisitos de propiedad de acciones o si el solicitante corre el riesgo de ir a la quiebra.

El comisionado podrá denegar la expedición de cualquier licencia solicitada, y deberá denegar la expedición de cualquier licencia solicitada si, tras su examen e investigación, y después de la audiencia apropiada, encuentra cualquiera de los siguientes:
(a)CA Pinansiyal Code § 30206(a) Que los incorporadores, directores, funcionarios o accionistas carecen del carácter, la experiencia o la idoneidad general para dedicarse a dicho negocio.
(b)CA Pinansiyal Code § 30206(b) Que el programa de salvaguardias del licenciatario propuesto con respecto a la custodia, manejo, mantenimiento de registros, seguro y auditoría de valores en depósito es inadecuado para la protección de los inversores.
(c)CA Pinansiyal Code § 30206(c) Que no se cumplen los requisitos con respecto a la propiedad de acciones de capital de la Sección 30201.
(d)CA Pinansiyal Code § 30206(d) Que el solicitante es, o está en peligro de volverse, insolvente.
denegación de licencia protección del inversor carácter y experiencia ...

Section § 30207

Explanation

Sinasabi ng batas na ito na ang mga tao o negosyo na may tiyak na lisensya ay hindi maaaring humingi ng mga securities o magpatakbo ng kanilang negosyo gamit ang mga huwad, nakapanliligaw, o mapanlinlang na pahayag. Hindi rin sila maaaring magtago ng mahalagang impormasyon o magpanggap na sila ay sinusuportahan ng komisyoner. Kung lalabagin ang mga patakarang ito, may kapangyarihan ang komisyoner na pigilan ang lumalabag na ipagpatuloy ang mga aksyon na iyon.

Walang lisensyado, o sinumang ibang tao, ang dapat humingi ng deposito ng mga securities o kung hindi man ay magsagawa ng negosyo ng isang lisensyado, sa pamamagitan ng anumang pahayag o representasyon na mali, nakapanliligaw, o mapanlinlang, o kung saan ay nagkukulang na maglahad ng mahalagang impormasyon, o kung saan ay nagpapahiwatig na ang naturang lisensyado ay inisponsor, inirekomenda o inaprubahan o na ang kanyang mga kakayahan o kwalipikasyon ay sa anumang paraan ay sinuri ng komisyoner. Maaaring utusan ng komisyoner ang isang lisensyado o ibang tao na huminto sa anumang pag-uugali na kanyang matutuklasang paglabag sa seksyong ito.
pag-uugali ng lisensyado maling pahayag nakapanliligaw na representasyon ng securities ...

Section § 30208

Explanation
Ang lisensya ng depositoryo ng securities sa California ay hindi maaaring ilipat o ibigay sa iba. Hindi mo rin maaaring kunin ang isang lisensya sa pamamagitan ng pagbili ng stock sa isang kumpanya o paggamit ng iba pang paraan maliban kung mayroon kang pahintulot ng komisyoner.
lisensya ng depositoryo ng securities lisensyang hindi maililipat pagsasalin ng lisensya ...

Section § 30209

Explanation
Si usted opera un depósito de valores o solicita a personas que utilicen uno en California, debe asegurarse de que tenga la licencia adecuada. Hacer esto sin una licencia es un delito y podría llevarlo a la cárcel por tres a doce meses, costarle una multa que oscila entre $250 y $1,000, o ambas cosas.
depósito de valores requisito de licencia operación ilegal ...

Section § 30210

Explanation
Sehemu hii inahitaji mtu yeyote anayeendesha hifadhi za dhamana kuweka kumbukumbu za kina na sahihi. Kumbukumbu hizi lazima zimsaidie kamishna kuthibitisha kwamba shughuli zao zinafuata kanuni na taratibu zote husika.
hifadhi ya dhamana utunzaji wa kumbukumbu uzingatiaji wa biashara ...

Section § 30211

Explanation
Kung may lisensya ka sa ilalim ng bahaging ito ng batas, maaaring suriin ng komisyoner ang iyong negosyo, mga account, at talaan anumang oras nang walang babala.
inspeksyon ng lisensya pagsusuri ng komisyoner talaan ng negosyo ...

Section § 30212

Explanation

Hukum menyatakan bahwa jika seseorang diinspeksi atau diperiksa oleh komisaris, mereka harus membayar biaya inspeksi tersebut. Jika mereka tidak membayar, komisaris dapat mengambil tindakan hukum untuk memulihkan biaya tersebut.

Biaaya sebenarnya dari setiap inspeksi dan pemeriksaan harus dibayarkan kepada komisaris oleh orang yang diperiksa dan komisaris dapat mengajukan gugatan untuk pemulihan biaya tersebut di pengadilan mana pun yang memiliki yurisdiksi yang kompeten.
biaya inspeksi biaya pemeriksaan biaya komisaris ...

Section § 30213

Explanation

Bagian ini mewajibkan orang-orang yang diatur oleh divisi ini untuk menyerahkan laporan keuangan, sesuai prinsip akuntansi yang diterima, kepada komisaris. Laporan-laporan ini harus mencakup tahun kalender atau fiskal, dan diserahkan dalam waktu 105 hari setelah akhir tahun. Akuntan independen harus memverifikasi laporan-laporan ini. Selain itu, laporan keuangan akhir bulan sebelum yang diaudit juga harus diserahkan. Laporan keuangan yang diaudit harus mencakup informasi keuangan penting seperti kekayaan bersih dan pendapatan. Audit harus memenuhi standar yang diterima, dan komisaris dapat menetapkan aturan tentang rincian audit.

Bagian kedua mewajibkan orang-orang ini untuk menyerahkan, atas biaya mereka sendiri, laporan tambahan tentang kondisi keuangan, operasi, atau kepemilikan sekuritas mereka sebagaimana disyaratkan oleh komisaris, dengan pemberitahuan minimal 10 hari.

(a)CA Pinansiyal Code § 30213(a) Setiap orang yang tunduk pada divisi ini harus menyerahkan kepada komisaris, atas biaya orang tersebut sendiri, laporan keuangan yang disusun sesuai dengan prinsip akuntansi yang berlaku umum meliputi tahun kalender atau, jika orang tersebut memiliki tahun fiskal yang ditetapkan, maka untuk tahun fiskal tersebut, dalam waktu 105 hari setelah berakhirnya tahun kalender atau tahun fiskal. Laporan keuangan tersebut harus dilampiri dengan laporan atau sertifikat dari akuntan publik bersertifikat independen atau akuntan publik independen. Selain itu, laporan keuangan, yang mungkin tidak diaudit, per akhir bulan kalender sebelum tanggal penyerahan laporan keuangan yang diaudit juga harus diajukan bersamaan dengan laporan keuangan yang diaudit tersebut. Semua audit yang disebut dalam bagian ini harus dilakukan oleh akuntan publik bersertifikat independen atau akuntan publik independen yang dapat diterima oleh komisaris. Audit harus dilakukan sesuai dengan standar auditing yang berlaku umum. Laporan keuangan yang diaudit harus mencakup setidaknya neraca yang diaudit yang menunjukkan kekayaan bersih orang tersebut dan laporan laba rugi untuk tahun yang berakhir pada tanggal neraca. Komisaris dapat melalui peraturan menetapkan hal-hal yang harus dicakup dalam laporan atau sertifikasi auditor.
(b)CA Pinansiyal Code § 30213(b) Dalam jangka waktu yang ditetapkan oleh komisaris, yang tidak boleh kurang dari 10 hari, seseorang yang tunduk pada divisi ini harus menyerahkan kepada komisaris, atas biaya orang tersebut sendiri, laporan yang berisi informasi mengenai kondisi keuangannya, operasinya, atau kepemilikan sekuritasnya yang beredar sebagaimana yang mungkin disyaratkan oleh komisaris.
laporan keuangan neraca yang diaudit akuntan publik independen ...

Section § 30214

Explanation

If someone who is supposed to follow this financial law doesn't provide a report that's required by the law or the commissioner, the commissioner will immediately conduct a detailed review of their financial records and activities. The commissioner can hire an independent accountant to help, and the person who failed to report has to pay for this service.

If any person subject to this division fails to make any report required by law or by the commissioner, the commissioner shall immediately cause the books, records, papers, and affairs of said person to be thoroughly examined. The commissioner may, in carrying out his responsibilities under this section, employ an independent public accountant or certified public accountant the cost of whose services shall be borne by such person in accordance with Section 30212.
failure to report financial examination independent accountant ...

Section § 30215

Explanation

Lwa sa a di si komisyonè a jwenn ke yon moun k ap dirije yon depo sekirite ensolvab oswa k ap opere san danje, yo ka imedyatman bay yo lòd pou yo sispann aktivite yo. Lòd sa a ka mande pou sispann operasyon depo a oswa solisite moun ki gen sekirite nan Kalifòni. Lòd la rete jiskaske komisyonè a deside chanje li.

Si komisyonè a, kòm rezilta nenpòt egzamen oswa nenpòt rapò ki fèt ba li, ta jwenn ke nenpòt moun ki sijè a divizyon sa a nan yon kondisyon ensolvab, oswa ap opere yon depo sekirite nan yon fason ki pa an sekirite oswa danjere ki rann plis operasyon danjere pou piblik la oswa pou depozitè yo, komisyonè a ka imedyatman, pa yon lòd adrese ak sèvi pa lapòs anrejistre bay moun sa a, dirije sispansyon operasyon yon depo sekirite nan Eta Kalifòni oswa dirije sispansyon solisitasyon moun ki gen sekirite nan Eta Kalifòni pa depo sekirite sa a, oswa otreman limite konduit biznis depo sa a jan sa ka nesesè pou sekirite moun ki gen sekirite yo. Lòd la ap rete an fòs jiskaske komisyonè a anile li an antye oswa an pati.
kondisyon ensolvab depo sekirite operasyon ki pa an sekirite ...

Section § 30216

Explanation

Ovaj zakon omogućuje povjereniku da zaustavi svakoga tko vodi depozitarij vrijednosnih papira ili traži od ljudi da ga koriste bez odgovarajuće dozvole. Ako netko primi takvu naredbu i želi je osporiti, može zatražiti saslušanje. Ako se saslušanje ne održi u roku od 60 dana, naredba se poništava.

Kada god po mišljenju povjerenika bilo koja osoba kojoj je ovim odjeljkom potrebna dozvola obavlja djelatnost depozitarija vrijednosnih papira ili nagovara vlasnike vrijednosnih papira unutar ove države da polože vrijednosne papire u depozitarij vrijednosnih papira, bez dozvole povjerenika, povjerenik može narediti toj osobi da prestane i suzdrži se od obavljanja takve djelatnosti. Ako se, nakon što je takva naredba izdana, podnese pisani zahtjev za saslušanje i saslušanje se ne održi u roku od 60 dana nakon toga, naredba se poništava.
depozitarij vrijednosnih papira zahtjev za dozvolu ovlasti povjerenika ...

Section § 30217

Explanation

Pinahihintulutan ng batas na ito ang isang komisyoner na gumawa, magbago, o magtanggal ng mga patakaran, porma, at utos na kinakailangan upang epektibong maipatupad ang batas. Maaari ring bigyang-kahulugan ng komisyoner ang mga termino, hangga't ang mga kahulugang iyon ay hindi sumasalungat sa umiiral na mga batas. Maaari silang lumikha ng iba't ibang kinakailangan para sa iba't ibang grupo o sitwasyon. Maaaring ipagpaliban ng komisyoner ang ilang patakaran kung naniniwala sila na hindi ito kinakailangan para sa kapakanan ng publiko o proteksyon ng mamumuhunan. Anumang patakaran na nakakaapekto sa publiko ay dapat sumunod sa isang tiyak na legal na proseso sa Government Code.

Maaaring paminsan-minsan gumawa, amyendahan, at bawiin ng komisyoner ang mga patakaran, porma, at utos na kinakailangan upang isakatuparan ang mga probisyon ng batas na ito, kabilang ang mga patakaran na nagbibigay-kahulugan sa anumang termino, ginamit man o hindi sa batas na ito, hangga't ang mga kahulugan ay hindi salungat sa mga probisyon ng batas na ito. Para sa layunin ng mga patakaran at porma, maaaring uriin ng komisyoner ang mga tao at usapin sa loob ng hurisdiksyon ng komisyoner at maaaring magtakda ng iba't ibang kinakailangan para sa iba't ibang klase. Maaaring sa sariling pagpapasya ng komisyoner ay ipagpaliban ang anumang kinakailangan ng anumang patakaran o porma sa mga sitwasyon kung saan sa opinyon ng komisyoner ay hindi kinakailangan ang naturang kinakailangan para sa kapakanan ng publiko o para sa proteksyon ng mga mamumuhunan. Lahat ng patakaran ng komisyoner maliban sa mga nauugnay lamang sa panloob na pamamahala ng Department of Financial Protection and Innovation ay gagawin, amyendahan, o babawiin alinsunod sa mga probisyon ng Kabanata 4.5 (simula sa Seksyon 11371) ng Bahagi 1 ng Dibisyon 3 ng Titulo 2 ng Government Code.
awtoridad ng komisyoner paggawa ng patakaran mga kinakailangan sa porma ...

Section § 30218

Explanation

Esta sección establece que es ilegal que cualquier persona a sabiendas altere, destruya u oculte registros o documentos para interferir con la aplicación o gestión de las regulaciones financieras. También prohíbe hacer declaraciones falsas al comisionado con la intención de afectar la administración o aplicación de estas reglas.

(a)CA Pinansiyal Code § 30218(a) Es ilegal que cualquier persona a sabiendas altere, destruya, mutile, oculte, encubra, falsifique o haga una entrada falsa en cualquier registro, documento u objeto tangible con la intención de impedir, obstruir o influir en la administración o aplicación de esta división.
(b)CA Pinansiyal Code § 30218(b) Es ilegal que cualquier persona a sabiendas haga una declaración falsa al comisionado durante el proceso de licenciamiento, investigación o examen, con la intención de impedir, obstruir o influir en la administración o aplicación de cualquier disposición de esta división.
alterar registros destruir documentos ocultar documentos ...