Jika komisaris memiliki alasan untuk percaya bahwa depositori sekuritas berlisensi telah melanggar anggaran dasarnya, atau hukum atau aturan apa pun yang mengikatnya, ia harus, dengan perintah tertulis yang ditujukan kepada agen, memerintahkan penghentian pelanggaran tersebut.
Chapter 3
Section § 30600
Ang lisensya ng security depository ay patuloy na magiging balido hanggang sa kusang isuko ito ng may hawak, o bawiin o pansamantalang ipatigil ng mga awtoridad.
security depository bisa ng lisensya pagsuko ng lisensya pagbawi ng lisensya suspensyon ng lisensya status ng awtorisasyon pagtatapos ng lisensya lisensyang pinansyal pagsunod sa regulasyon status ng lisensya sa operasyon
Section § 30601
Jika komisaris berpendapat bahwa depositori sekuritas berlisensi telah melanggar aturannya atau hukum apa pun, mereka harus mengirimkan perintah tertulis untuk menghentikan perilaku buruk tersebut.
depositori sekuritas berlisensi komisaris pelanggaran anggaran dasar perintah tertulis penghentian agen kepatuhan hukum sekuritas tindakan penegakan hukum kepatuhan regulasi anggaran dasar pelanggaran aturan arahan hukum regulasi keuangan kepatuhan sekuritas
Section § 30602
Dacă un depozitar de valori mobiliare licențiat nu depune un raport solicitat sau nu plătește o taxă în termen de 10 zile de la termenul limită sau de la notificarea comisarului, acest lucru poate duce la suspendarea sau revocarea licenței sale. Comisarul poate lua măsuri suplimentare conform unei alte secțiuni de lege.
Dacă un depozitar de valori mobiliare licențiat nu depune niciun raport cerut de lege sau de comisar în termen de 10 zile de la data stabilită pentru depunerea raportului, sau în termenul de prelungire acordat de comisar, sau nu a plătit nicio taxă sau tarif datorat conform acestei diviziuni în termen de 10 zile de la notificarea comisarului că o astfel de taxă este scadentă și neplătită, o astfel de neîndeplinire va constitui motive pentru suspendarea sau revocarea licenței deținute de un astfel de depozitar de valori mobiliare sau pentru emiterea unui ordin de către comisar conform prevederilor Secțiunii 30215.
depozitar de valori mobiliare licențiat termen limită raport notificare comisar suspendare licență revocare licență plată taxă consecințe neîndeplinire conformitate depozitar licențiat acțiuni de reglementare Secțiunea 30215 cerințe de raportare financiară licență depozitar de valori mobiliare ordin comisar
Section § 30603
Bu yasa, komisyonere, lisanslı bir menkul kıymetler deposunun zararlı veya güvensiz iş uygulamalarına devam etmesini durdurma yetkisi verir. Eğer depo Kaliforniya içindeyse, komisyoner bu uygulamaları durdurmak için yazılı bir emir çıkarabilir. Kaliforniya dışında olup da Kaliforniyalıları kendilerini kullanmaya ikna etmeye çalışan depolar için ise, komisyoner, güvensiz uygulamaları düzeltinceye kadar onların iş talep etmelerini durdurabilir.
menkul kıymetler deposu güvensiz iş uygulamaları komisyoner emri Kaliforniya menkul kıymetleri talep durdurma güvensiz uygulamaların düzeltilmesi zararlı şekilde lisanslı depo eyalet dışı depo sahipleri davet etme uygulamaları durdurma menkul kıymet sahipleri iş yürütme depo uyumu güvensiz faaliyetler
Section § 30604
Ang batas na ito ay tungkol sa mga utos na ibinibigay sa mga depositoryo ng seguridad, na mga lugar kung saan ligtas na itinatago ang mga stock at bono. Kung mayroong ganoong utos, kailangang ipaliwanag ng depositoryo sa isang komisyoner kung bakit hindi nito kailangang sundin ang utos. Sa isang pagdinig, kung matuklasan ng komisyoner na ang depositoryo ay nagpapatakbo nang hindi ligtas, lumalabag sa mga patakaran nito, o lumalabag sa mga batas ng estado, maaaring gawing permanente ng komisyoner ang utos, at kailangang agad na itigil ng depositoryo ang mga kaduda-dudang gawain.
Ang isang utos na inisyu alinsunod sa Seksyon 30601 o 30603 ay mangangailangan sa lisensyadong depositoryo ng mga seguridad na magpakita ng dahilan sa harap ng komisyoner, sa isang oras na itinakda ng komisyoner, kung bakit hindi dapat sundin ang utos. Kung sa pagdinig, lumilitaw sa komisyoner na ang lisensyadong depositoryo ng mga seguridad ay nagsasagawa ng negosyo sa isang hindi ligtas o nakakapinsalang paraan o lumalabag sa mga artikulo ng pagpaparehistro nito o anumang batas ng estadong ito, o anumang patakaran na umiiral dito, gagawin ng komisyoner na pinal ang utos ng pagpapatigil at agad na ititigil ng lisensyadong depositoryo ng mga seguridad ang mga gawaing nakasaad sa utos.
depositoryo ng seguridad hindi ligtas na gawi sa negosyo paglabag sa mga artikulo ng pagpaparehistro pagdinig ng komisyoner utos ng pagpapatigil lisensyadong depositoryo ng seguridad pinal na utos hindi ligtas na operasyon paglabag sa mga batas ng estado pagdinig sa pagsunod mga isyu sa pagpapatakbo ng negosyo itigil ang mga kaduda-dudang gawain pagsunod ng depositoryo pagpapatupad ng utos proseso ng pagdinig
Section § 30605
Haec lex dicit quod si depositarium securitatum licentiatum accipit ordinem finalem contra se, habet 10 dies ad actionem legalem inchoandam ad sistendum illum ordinem ab executione. Si depositarium non inchoat hanc actionem et obtinet curiam ad ordinem impediendum intra illos 10 dies, debet ordini parere.
De depositarium securitatum licentiatum habet 10 dies postquam ordo finalis factus est in quo actionem inchoare ad executionem talis ordinis cohibendam, et nisi talis actio inchoata est, et executio talis ordinis interdictum est intra 10 dies per curiam in qua lis allata est, de depositarium securitatum licentiatum debet ordini parere.
depositarium securitatum licentiatum ordo finalis executionem cohibere 10-dierum periodus actionem inchoare curiae interdictum ordini parere lis actio legalis executio
Section § 30606
Ang seksyong ito ay tumatalakay sa mga kahihinatnan para sa isang depositoryo ng mga seguridad kung hindi ito sumusunod sa isang pinal na utos na inisyu ng komisyoner. Kung ang depositoryo ay walang utos ng korte na pumipigil sa pagpapatupad ng pinal na utos, maaaring bawiin ng komisyoner ang lisensya nito o gumawa ng mga legal na hakbang upang ipatupad ang utos.
Bukod pa rito, kung naniniwala ang komisyoner na may lumalabag sa mga patakaran, maaari silang pumunta sa superyor na korte upang pigilan ang mga aksyon na ito. Kung sumasang-ayon ang korte, maaari itong maglabas ng mga utos tulad ng injunctions o magtalaga ng isang tao upang kontrolin ang mga ari-arian ng lumalabag upang matiyak ang pagsunod.
(a)CA Pananalapi Code § 30606(a) Kung ang isang depositoryo ng mga seguridad ay hindi sumunod sa isang pinal na utos at hindi nakakuha ng utos ng korte na pumipigil sa pagpapatupad ng pinal na utos, maaaring bawiin ng komisyoner ang lisensya ng depositoryo ng mga seguridad o maaaring magsimula ng mga paglilitis sa ilalim ng subdibisyon (b) upang ipatupad ang pinal na utos.
(b)CA Pananalapi Code § 30606(b) Sa tuwing lumilitaw sa komisyoner na ang sinumang tao ay nakikibahagi o malapit nang makibahagi sa anumang kilos o kasanayan na bumubuo ng paglabag sa anumang probisyon ng batas na ito o anumang tuntunin o utos sa ilalim ng batas na ito, maaaring sa pagpapasya ng komisyoner ay magdala ng aksyon
sa superyor na korte upang ipagbawal ang mga kilos o kasanayan o upang ipatupad ang pagsunod sa batas na ito o anumang tuntunin o utos sa ilalim ng batas na ito. Sa isang wastong pagpapakita, isang permanente o paunang injunction, restraining order, o writ of mandate ay ipagkakaloob at maaaring magtalaga ng isang receiver o conservator para sa nasasakdal o sa mga ari-arian ng nasasakdal.
depositoryo ng mga seguridad pagsunod pinal na utos pagbawi ng lisensya awtoridad ng komisyoner pagpapatupad utos ng korte superyor na korte injunction receivership conservatorship kontrol sa ari-arian restraining order legal na paglilitis paglabag
Section § 30607
Esta ley otorga al comisionado la facultad de iniciar acciones legales para impedir que las personas infrinjan las normas establecidas en esta división. También permite al comisionado tomar medidas para hacer cumplir las decisiones u órdenes que emita. Además, el comisionado puede asegurar que se apliquen sanciones civiles por cualquier infracción.
El comisionado puede iniciar y llevar a cabo acciones y procedimientos para prohibir violaciones de esta división o violaciones de órdenes o decisiones del comisionado emitidas conforme a esta división, y para la aplicación de todas y cada una de las sanciones civiles previstas por esta división.
autoridad del comisionado acciones de cumplimiento sanciones civiles procedimientos legales mandatos judiciales por violación violaciones de la división cumplimiento de órdenes cumplimiento de decisiones órdenes del comisionado inicio de acciones legales detención de violaciones enjuiciamiento de violaciones aplicación de sanciones civiles procedimientos de mandato judicial cumplimiento de órdenes y decisiones
Section § 30608
Hukum ini memungkinkan komisioner untuk mengambil tindakan seperti menangguhkan, mencabut, atau tidak memperbarui lisensi. Tindakan ini dapat diambil jika pemegang lisensi melanggar aturan apa pun di bawah hukum ini atau jika ada keadaan yang akan menyebabkan penolakan lisensi sejak awal.
Komisioner dapat, setelah pemberitahuan dan kesempatan yang wajar untuk didengar, menangguhkan, mencabut, atau menolak untuk memperbarui lisensi apa pun jika ia menemukan bahwa:
(a)CA Pananalapi Code § 30608(a) Pemegang lisensi telah melanggar ketentuan apa pun dari divisi ini atau aturan atau perintah apa pun yang dibuat oleh komisioner di bawah dan dalam wewenang divisi ini.
(b)CA Pananalapi Code § 30608(b) Fakta atau kondisi apa pun ada yang, jika itu ada pada saat permohonan asli untuk lisensi tersebut, secara wajar akan membenarkan komisioner untuk menolak menerbitkan lisensi tersebut pada awalnya.
penangguhan lisensi pencabutan lisensi tidak memperbarui lisensi wewenang komisioner pelanggaran aturan kondisi lisensi penolakan lisensi permohonan asli kesempatan yang wajar untuk didengar
Section § 30609
Ang komisyoner ay maaaring maglabas ng utos upang pagsabihan, suspindihin, o ipagbawal ang isang tao na magtrabaho sa isang securities depository sa loob ng hanggang 12 buwan. Maaaring gawin ito kung ito ay para sa kapakanan ng publiko at kung ang tao ay lumabag sa mga patakaran na alam niya o dapat niyang nalaman, o kung ang kanyang mga aksyon ay nagdulot ng malaking pinsala.
Maaari ring kumilos ang komisyoner kung ang tao ay nahatulan o nasangkot sa mga pagkakasala na may kinalaman sa kawalang-katapatan, pandaraya, o panlilinlang.
Kung makatanggap ka ng abiso tungkol sa naturang utos, mayroon kang 15 araw upang humiling ng pagdinig. Kung hindi ka humiling ng pagdinig sa loob ng panahong ito, mawawala ang iyong karapatan sa isang pagdinig. Samantala, hindi ka maaaring makibahagi sa mga aktibidad na nangangailangan ng lisensya.
Kung sinuspinde o ipinagbawal, hindi ka maaaring makibahagi sa mga aktibidad ng negosyo ng securities depository o magtrabaho sa anumang kaugnay na lugar.
(a)CA Pananalapi Code § 30609(a) Ang komisyoner ay maaaring, pagkatapos ng angkop na abiso at pagkakataon para sa pagdinig, sa pamamagitan ng utos, magbigay ng pagtutol o suspindihin sa loob ng panahong hindi hihigit sa 12 buwan, o ipagbawal mula sa anumang posisyon ng trabaho, pamamahala, o kontrol ang sinumang tao na nagpapatakbo ng isang securities depository, o sinumang ibang tao, kung matuklasan ng komisyoner ang alinman sa mga sumusunod:
(1)CA Pananalapi Code § 30609(a)(1) Na ang pagtutol, suspensyon, o pagbabawal ay para sa kapakanan ng publiko at na ang tao ay nakagawa o naging sanhi ng paglabag sa dibisyong ito o panuntunan o utos ng komisyoner, na ang paglabag ay alam o dapat na alam ng taong gumawa o naging sanhi nito o nagdulot ng malaking pinsala sa securities depository, o sa publiko.
(2)CA Pananalapi Code § 30609(a)(2) Na ang tao ay nahatulan o umamin ng nolo contendere sa anumang krimen, o napanagot sa anumang sibil na aksyon sa pamamagitan ng pinal na hatol, o anumang administratibong hatol ng anumang pampublikong ahensya, kung ang krimen o sibil o administratibong hatol na iyon ay kinasasangkutan ng anumang pagkakasala na may kinalaman sa kawalang-katapatan, pandaraya, o panlilinlang, o anumang iba pang pagkakasala na makatwirang nauugnay sa mga kwalipikasyon, tungkulin, o responsibilidad ng isang taong nakikibahagi sa negosyo alinsunod sa mga probisyon ng dibisyong ito.
(b)CA Pananalapi Code § 30609(b) Sa loob ng 15 araw mula sa petsa ng abiso ng intensyon na maglabas ng utos alinsunod sa subdivision (a), ang tao ay maaaring humiling ng pagdinig sa ilalim ng Administrative Procedure Act (Chapter 4.5 (commencing with Section 11400) of Division 3 of Title 2 of the Government Code). Sa pagtanggap ng kahilingan, ang usapin ay itatakda para sa pagdinig na magsisimula sa loob ng 30 araw pagkatapos ng pagtanggap na iyon maliban kung ang taong sakop ng dibisyong ito ay pumayag sa mas huling petsa. Kung walang pagdinig na hiniling sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagpapadala o paghahatid ng naturang abiso at walang iniutos ang komisyoner, ang pagkabigong humiling ng pagdinig ay magiging pagtalikod sa karapatan sa isang pagdinig.
(c)CA Pananalapi Code § 30609(c) Sa pagtanggap ng abiso ng intensyon na maglabas ng utos alinsunod sa seksyong ito, ang taong paksa ng iminungkahing utos ay agad na ipinagbabawal na makibahagi sa anumang aktibidad na nangangailangan ng lisensya sa ilalim ng batas.
(d)CA Pananalapi Code § 30609(d) Ang mga taong sinuspinde o ipinagbawal sa ilalim ng seksyong ito ay ipinagbabawal na makibahagi sa anumang aktibidad ng negosyo ng isang securities depository at mula sa pakikibahagi sa anumang aktibidad ng negosyo sa lugar kung saan nagsasagawa ng negosyo ang isang securities depository.
awtoridad ng komisyoner securities depository pagtutol suspensyon kapakanan ng publiko paglabag pandaraya kawalang-katapatan kahilingan sa pagdinig pagkakasala malaking pinsala nolo contendere administratibong hatol sibil na aksyon paghihigpit sa aktibidad ng negosyo
