Ang dibisyong ito ay kilala at maaaring tawagin bilang ang “Batas sa Depositoryo ng mga Seguridad.”
Chapter 1
Section § 30000
Ang batas na ito ay opisyal na tinatawag na 'Batas sa Depositoryo ng mga Seguridad.'
Depositoryo ng mga Seguridad imbakan ng mga seguridad mga seguridad sa pananalapi batas sa depositoryo ligtas na imbakan mga depositoryo ng seguridad batas sa pananalapi pamamahala ng mga seguridad proteksyon sa pamumuhunan regulasyon sa pananalapi mga institusyon ng depositoryo paghawak ng seguridad mga batas pinansyal ng California pag-iingat ng pamumuhunan paghawak ng mga seguridad
Section § 30001
Bagian hukum ini menjelaskan bahwa definisi apa pun yang diberikan dalam bab ini digunakan untuk menafsirkan sisa divisi ini, kecuali jika konteks yang berbeda jelas diperlukan.
definisi penafsiran konteks penafsiran divisi pedoman bab penafsiran undang-undang spesifik konteks definisi hukum definisi berbasis bab klarifikasi istilah definisi pengatur penerapan definisi penafsiran teks persyaratan kontekstual penafsiran divisi
Section § 30002
Esta sección aclara que el término "Comisario" se refiere al Comisario de Protección e Innovación Financiera.
“Comisario” significa el Comisario de Protección e Innovación Financiera.
Comisario de Protección e Innovación Financiera regulación financiera comisario financiero de California supervisión financiera estatal innovación financiera protección financiera del consumidor autoridad financiera estatal de California agencia reguladora financiera comisario de protección financiera supervisión financiera regulador financiero estatal departamento de protección financiera liderazgo en innovación financiera
Section § 30003
This law section defines the term “Person” very broadly. It includes not only individual people but also groups, companies, partnerships, corporations, cooperatives, associations, limited liability companies, and other legal entities.
“Person” means, in addition to the singular, persons, group of persons, cooperative, association, company, firm, partnership, corporation, limited liability company, or other legal entity.
definition of person legal entity group of persons cooperative association company firm partnership corporation limited liability company legal definition entity classification business structure organization type corporate entity
Section § 30004
Esta ley define un 'depositario de valores' como una persona o grupo que guarda y gestiona valores de forma segura. Utilizan un sistema central donde los valores de la misma clase o serie son intercambiables. Las transferencias o pignoraciones de estos valores se realizan mediante registros contables, no moviéndolos físicamente.
“Depositario de valores” significa cualquier persona o grupo de personas que actúa como custodio de valores de acuerdo con un sistema para el manejo centralizado de valores, mediante el cual todos los valores de una clase o serie particular de cualquier emisión depositada dentro del sistema son tratados como fungibles y pueden ser transferidos o pignorados mediante asientos contables realizados por esa persona sin la entrega física de dichos valores.
depositario de valores custodio de valores sistema de manejo centralizado valores fungibles asientos contables transferencia de valores pignoración de valores entrega no física valores intercambiables gestión de valores sistema depositario centralizado clase o serie de valores transacciones de valores sistema de valores operaciones del depositario
Section § 30005
[tl: Esta sección explica que ciertas reglas de esta división no se aplican a tipos específicos de depositarios de valores. Estas entidades exentas incluyen aquellas que son propiedad o están vinculadas a bolsas de valores nacionales o asociaciones registradas bajo la ley de EE. UU., como la] Securities Exchange Act of 1934. [tl: Además, los depositarios registrados en la] Securities and Exchange Commission [tl: o regulados por organismos federales como el] Comptroller of the Currency, Federal Reserve Board, [tl: o la] Federal Deposit Insurance Corporation, [tl: o supervisados por el] Commissioner of Financial Protection and Innovation [tl: de California, no están cubiertos por esta división.]
[tl: Esta división no se aplica a:]
(a)CA Pananalapi Code § 30005(a) [tl: Un depositario de valores operado por una corporación, cuyo capital social] ([tl: excluyendo las acciones de calificación de los directores, si las hubiera]) [tl: es propiedad o está en poder de una bolsa de valores nacional o asociación registrada bajo un estatuto de los Estados Unidos, como la] Securities Exchange Act of 1934, [tl: o por una corporación cuyo capital social] ([tl: excluyendo las acciones de calificación de los directores, si las hubiera]) [tl: es propiedad o está en poder de una subsidiaria de propiedad total de una bolsa de valores nacional registrada.]
(b)CA Pananalapi Code § 30005(b) [tl: Un depositario de valores registrado en la] Securities and Exchange Commission [tl: conforme a cualquier disposición de la ley federal, o que está regulado por el] Comptroller of the Currency, [tl: la] Federal Reserve Board, [tl: o la] Federal Deposit Insurance Corporation [tl: conforme a cualquier disposición de la ley federal, o que está regulado por el] Commissioner of Financial Protection and Innovation [tl: bajo la] Division 1.1 ([tl: a partir de la] Section 1000) [tl: del] Financial Code.
[tl: depositario de valores] [tl: bolsa de valores nacional] Securities Exchange Act of 1934 Securities and Exchange Commission Comptroller of the Currency Federal Reserve Board Federal Deposit Insurance Corporation [tl: depositario de valores registrado] [tl: exención de regulación financiera] Commissioner of Financial Protection and Innovation
Section § 30006
Esta ley permite al comisionado crear las normas necesarias para implementar los propósitos de la división. El comisionado puede eximir a ciertos depositarios de valores de las disposiciones estatales si ya están regulados por una agencia federal o estatal competente.
autoridad del comisionado normas y reglamentos exención de depositarios de valores supervisión regulatoria supervisión de agencia federal supervisión de agencia estatal criterios de exención regulación adecuada regulación financiera de California supervisión financiera exención de disposiciones estatales establecimiento de normas implementación de la división
