- - CA Pananalapi - Legalfina

Section § 4830

Undang-undang ini menyatakan bahawa sebarang keputusan akhir atau tindakan yang dibuat oleh pesuruhjaya, seperti perintah atau lesen, boleh dicabar dan disemak oleh mahkamah.

semakan kehakiman perintah akhir semakan keputusan semakan lesen keputusan pesuruhjaya tindakan rasmi cabaran mahkamah tindakan pesuruhjaya rayuan undang-undang semakan bahagian keputusan pentadbiran pengawasan undang-undang kuasa pesuruhjaya proses rayuan pengawasan kehakiman

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 478. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4831

Komisyonè a gen pouvwa pou bay règ ak lòd pou ede aplike objektif divizyon sa a. Sa gen ladan kapasite pou defini tèm. Diferan règ ka fèt pou diferan gwoup oswa sitiyasyon ki anba otorite komisyonè a. Komisyonè a ka deside tou pou anile yon règ si li kwè sa se nan enterè piblik la.

(a) Komisyonè a ka detanzantan bay règleman ak lòd jan li ka jije nesesè pou aplike dispozisyon ak objektif divizyon sa a.

(b) Règleman ak lòd yo bay anba divizyon sa a ka, pami lòt bagay, defini nenpòt tèm yo itilize nan divizyon sa a osi byen ke nenpòt tèm ki pa itilize nan divizyon sa a.

(c) Pou rezon règleman ak lòd yo bay anba divizyon sa a, komisyonè a ka klase moun, tranzaksyon, ak lòt zafè ki anba jiridiksyon li epi li ka preskri diferan règleman oswa lòd pou diferan klas.

(d) Komisyonè a ka anile nenpòt dispozisyon nan nenpòt règleman oswa lòd ke li te bay anba divizyon sa a nan nenpòt ka kote, nan opinyon li, dispozisyon an pa nesesè nan enterè piblik la.

otorite komisyonè a bay règleman defini tèm klasifikasyon tranzaksyon anile règleman anile nan enterè piblik klasifikasyon jiridiksyon aplike dispozisyon divizyon règleman pou diferan klas emisyon lòd

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 479. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4832

Ovaj zakon kaže da kada povjerenik izda nalog ili dozvolu, može postaviti uvjete za koje smatra da su potrebni za ispunjavanje ciljeva ovog dijela zakona.

Kada god povjerenik izda nalog ili dozvolu prema ovom odjeljku, on ili ona može nametnuti uvjete koji su, po njegovom ili njenom mišljenju, potrebni za provođenje odredbi i svrha ovog odjeljka.

ovlasti povjerenika uvjeti naloga uvjeti dozvole diskrecija provedbe regulatorni nadzor uvjetno licenciranje administrativni nalozi zahtjevi provedbe ispunjenje odredbi regulatorne svrhe izdavanje naloga izdavanje dozvole uvjeti usklađenosti pravna diskrecija regulatorni ciljevi

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 480. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4833

Katika mchakato wowote chini ya kitengo hiki, mwombaji lazima athibitishe kwa nini maombi yake yanapaswa kukubaliwa. Ikiwa mtu anadai kuwa amesamehewa kutoka kwa sheria au ana ubaguzi, ni jukumu lake kuthibitisha hilo.

Katika utaratibu wowote chini ya kitengo hiki:

(a) Mzigo wa kuthibitisha kwamba maombi yanapaswa kuidhinishwa uko juu ya mwombaji.

(b) Mzigo wa kuthibitisha msamaha au ubaguzi uko juu ya mtu anayedai msamaha au ubaguzi huo.

mzigo wa uthibitisho idhini ya maombi jukumu la mwombaji uthibitisho wa msamaha uthibitisho wa ubaguzi jukumu la mdai mchakato wa idhini kuthibitisha msamaha mchakato wa maombi mzigo wa kisheria mchakato wa kitengo msamaha uliothibitishwa wajibu wa uthibitisho madai ya ubaguzi mahitaji ya idhini

(Added by Stats. 1995, Ch. 480, Sec. 117. Effective October 2, 1995.)

Section § 4834

This section allows the commissioner to provide official explanations, known as interpretive opinions, for any part of this division or regulations and orders related to it. These opinions help clarify what the law means for people who are interested or affected.

interpretive opinions commissioner applications regulation clarification order interpretation legal interpretation official explanation individual requests provision clarification compliance guidance regulatory advice interested persons division provisions order clarification

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 481. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4835

Esta sección establece que cuando usted presenta cualquier solicitud o informe al comisionado, debe cumplir con requisitos específicos establecidos por el comisionado. Estos requisitos pueden incluir cómo se formatea el documento, qué información contiene, cómo se firma y, potencialmente, cómo se verifica.

Cada solicitud e informe presentado al comisionado bajo esta división o bajo cualquier reglamento u orden emitida bajo esta división deberá tener la forma, contener la información, ser firmado de la manera, y, si el comisionado lo requiere, ser verificado de la manera que el comisionado pueda requerir.

requisitos de solicitud presentación de informes directrices del comisionado formato de documento inclusión de información requisitos de firma proceso de verificación cumplimiento normativo presentación de documentos autoridad del comisionado estándares de presentación reglas de forma y contenido cumplimiento con regulaciones procedimientos de presentación verificación de firma

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 482. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4836

Sinasabi ng batas na ito na hindi ka maaaring magsinungaling o magtago ng mahalagang impormasyon sa anumang aplikasyon o ulat na isusumite mo sa komisyoner. Saklaw nito ang anumang isinumite sa ilalim ng dibisyong ito, kabilang ang mga regulasyon o utos na inilabas dito. Sa madaling salita, kailangan mong maging tapat at kumpletuhin ang kinakailangang impormasyon.

Walang sinuman ang dapat gumawa ng anumang hindi totoong pahayag ng anumang mahalagang katotohanan sa anumang aplikasyon o ulat na isinumite sa komisyoner sa ilalim ng dibisyong ito o sa ilalim ng anumang regulasyon o utos na inilabas sa ilalim ng dibisyong ito, o sadyang magpabaya na ilahad sa anumang aplikasyon o ulat na isinumite sa komisyoner sa ilalim ng dibisyong ito o sa ilalim ng anumang regulasyon o utos na inilabas sa ilalim ng dibisyong ito ang anumang mahalagang katotohanan na kinakailangang nakasaad doon.

hindi totoong pahayag mahalagang katotohanan pagsusumite ng aplikasyon pagsusumite ng ulat komisyoner pagsunod sa regulasyon katumpakan ng ulat legal na obligasyon kinakailangan ng katapatan pagtatago ng impormasyon aplikasyong pinansyal mga kinakailangan sa pag-uulat pagsunod sa mga utos mga regulasyon ng aplikasyon katapatan sa pagsusumite

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 483. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4837

Bahagian undang-undang ini menjelaskan bahawa apabila permohonan dihantar di bawah bahagian tertentu, pesuruhjaya boleh mengambil kira cadangan pemohon. Jika pesuruhjaya percaya pemohon boleh melaksanakan cadangan mereka, mereka boleh mendasarkan keputusan mereka padanya. Apabila permohonan diluluskan berdasarkan cadangan tersebut, pesuruhjaya mesti menetapkan syarat-syarat untuk memastikan pemohon melaksanakan cadangan itu dalam tempoh masa yang ditetapkan.

kelulusan permohonan kuasa pesuruhjaya pelaksanaan cadangan kelulusan bersyarat pematuhan peraturan penetapan masa tanggungjawab pemohon peraturan kewangan kebolehlaksanaan cadangan syarat pematuhan

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 484. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4838

Hukum ini menyatakan bahwa jika seseorang mengajukan permohonan untuk sesuatu dan tidak menyertakan semua informasi yang diperlukan, atau jika apa yang mereka usulkan akan melanggar hukum apa pun, komisaris berhak menolak permohonan mereka.

penolakan permohonan informasi tidak lengkap pelanggaran hukum penolakan proposal wewenang komisaris kepatuhan regulasi peninjauan permohonan informasi wajib konsekuensi pelanggaran hukum persyaratan pemohon

(Amended by Stats. 1996, Ch. 1064, Sec. 485. Effective January 1, 1997. Operative July 1, 1997.)

Section § 4839

Inilalahad ng batas na ito ang mga bayarin na dapat bayaran sa komisyoner para sa iba't ibang operasyon sa pananalapi. Ang mga bayarin sa paghahain para sa pag-apruba ng mga benta o pagsasanib ay $2,500, habang ang bayad para sa pag-apruba ng pagbabago ay $5,000. Ang isang sertipiko ng awtoridad o lisensya ay karaniwang nagkakahalaga ng $2,500, maliban sa ilang partikular na pagkakataon kung saan ito ay $25 lamang. Ang iba pang partikular na sertipikasyon ay mayroon ding bayad na $25. Kung ang isang aplikasyon ay nangangailangan ng pagsusuri, ang aplikante ay magbabayad ng karagdagang bayad batay sa mga gastos sa pagsusuri, kabilang ang anumang kinakailangang gastos sa paglalakbay para sa mga tagasuri.

O bayad ang mga bayarin sa, at kokolektahin ng, komisyoner, tulad ng sumusunod:

(a) Ang bayad para sa paghahain ng aplikasyon para sa pag-apruba ng isang benta sa ilalim ng dibisyong ito ay dalawang libo limang daang dolyar ($2,500).

(b) Ang bayad para sa paghahain ng aplikasyon para sa pag-apruba ng isang pagsasanib sa ilalim ng dibisyong ito ay dalawang libo limang daang dolyar ($2,500).

(c)

(1) Ang bayad para sa paghahain ng aplikasyon para sa pag-apruba ng isang pagbabago sa ilalim ng dibisyong ito ay limang libong dolyar ($5,000).

(2) Ang bayad para sa pagbibigay ng sertipiko ng awtoridad o lisensya sa ilalim ng subdibisyon (a) ng Seksyon 4928 o subdibisyon (a) ng Seksyon 4948 ay dalawang libo limang daang dolyar ($2,500).

(d) Ang bayad para sa pagbibigay ng sertipiko ng awtoridad o lisensya sa ilalim ng anumang iba pang probisyon ng dibisyong ito ay dalawampu't limang dolyar ($25).

(e) Ang bayad para sa pagbibigay ng sertipiko sa ilalim ng Seksyon 4862, 4879.17, 4891, 4930, o 4952 ay dalawampu't limang dolyar ($25).

(f) Kung ang komisyoner ay magsagawa ng pagsusuri kaugnay ng isang nakabinbing aplikasyon, tulad ng inilarawan sa talata (1), (2), (3), (4), (5), o (6) ang aplikante ay magbabayad ng bayad para sa pagsusuri, ayon sa itinakda ng komisyoner. Sa pagtukoy ng bayad, maaaring gamitin ng komisyoner ang tinatayang average na orasang gastos, kabilang, ngunit hindi limitado sa, overhead, para sa lahat ng taong nagsasagawa ng pagsusuri, kasama, kung sa opinyon ng komisyoner ay kinakailangan para sa sinumang tagasuri na kasangkot sa pagsusuri na maglakbay sa labas ng estadong ito, ang mga gastos sa paglalakbay ng tagasuri.

(1) Pagsusuri ng nagbebenta na depository corporation kaugnay ng isang nakabinbing aplikasyon para sa pag-apruba ng isang benta ng isang buong yunit ng negosyo (ayon sa kahulugan sa Seksyon 4840) sa ilalim ng Artikulo 2 (simula sa Seksyon 4845) ng Kabanata 3.

(2) Pagsusuri ng bahagyang yunit ng negosyo (ayon sa kahulugan sa Seksyon 4840) na ibebenta at anumang kaugnay na usapin ng nagbebenta na depository corporation kaugnay ng isang nakabinbing aplikasyon para sa pag-apruba ng isang benta ng isang bahagyang yunit ng negosyo (ayon sa kahulugan sa Seksyon 4840) sa ilalim ng Artikulo 2 (simula sa Seksyon 4845) ng Kabanata 3.

(3) Pagsusuri ng bumibili na depository corporation kaugnay ng isang nakabinbing aplikasyon para sa pag-apruba ng isang benta ng isang buong yunit ng negosyo (ayon sa kahulugan sa Seksyon 4880) sa ilalim ng Artikulo 3.5 (simula sa Seksyon 4876.01) ng Kabanata 3 o ng isang bahagyang yunit ng negosyo (ayon sa kahulugan sa Seksyon 4880) sa ilalim ng Artikulo 4.5 (simula sa Seksyon 4878.01) ng Kabanata 3.

(4) Pagsusuri ng nakaligtas na depository corporation kaugnay ng isang nakabinbing aplikasyon para sa pag-apruba ng isang pagsasanib sa ilalim ng Artikulo 4 (simula sa Seksyon 4908.01) ng Kabanata 4.

(5) Pagsusuri ng nawawalang depository corporation kaugnay ng isang nakabinbing aplikasyon para sa pag-apruba ng isang pagsasanib sa ilalim ng Artikulo 1 (simula sa Seksyon 4880) o Artikulo 2 (simula sa Seksyon 4895.01) ng Kabanata 4.

(6) Pagsusuri ng nagbabagong depository corporation kaugnay ng isang nakabinbing aplikasyon para sa pag-apruba ng isang pagbabago sa ilalim ng Artikulo 1 (simula sa Seksyon 4920) o Artikulo 2 (simula sa Seksyon 4940) ng Kabanata 5.

bayarin ng komisyoner bayarin sa aplikasyon pag-apruba ng benta pag-apruba ng pagsasanib pag-apruba ng pagbabago sertipiko ng awtoridad bayarin sa lisensya bayarin sa pagsusuri gastos sa paglalakbay nagbebenta na depository corporation bumibili na depository corporation nakaligtas na depository corporation nawawalang depository corporation nagbabagong depository corporation pagsusuri ng yunit ng negosyo

(Amended by Stats. 2025, Ch. 20, Sec. 11. (AB 137) Effective June 30, 2025.)