- - CA Pananalapi - Legalfina

Section § 3401

Ang seksyong ito ay nagpapaliwanag kung ano ang itinuturing na 'panukalang pagpapatupad' sa konteksto ng mga aktibidad ng digital financial asset. Kabilang dito ang mga aksyon tulad ng pagsuspinde o pagbawi ng mga lisensya, pagbibigay ng mga utos na itigil at iwasan (cease and desist), at paghiling sa korte na magtalaga ng tagapangasiwa para sa mga ari-arian ng isang tao. Maaari ring hilingin ng departamento sa korte ang iba't ibang antas ng utos ng injunction, magpataw ng mga multa, at bawiin ang mga pondo upang bayaran ang mga residenteng napinsala. Kasama rin sa mga karagdagang hakbang ang pagtatakda ng mga kondisyon sa mga aktibidad ng digital financial at paghiling ng restitasyon para sa pinsalang pinansyal na dulot ng mga paglabag.

Para sa layunin ng kabanatang ito, ang “panukalang pagpapatupad” ay nangangahulugang isang aksyon na kinabibilangan, ngunit hindi limitado sa, lahat ng sumusunod:

(a) Suspendihin o bawiin ang isang lisensya sa ilalim ng dibisyong ito.

(b) Mag-utos sa isang tao na itigil at iwasan ang paggawa ng aktibidad ng negosyo ng digital financial asset kasama, o sa ngalan ng, isang residente.

(c) Humiling sa korte na magtalaga ng isang tagapangasiwa para sa mga ari-arian ng isang tao na gumagawa ng aktibidad ng negosyo ng digital financial asset kasama, o sa ngalan ng, isang residente.

(d) Humiling sa korte na maglabas ng pansamantala, paunang, o permanenteng utos ng injunction laban sa isang tao na gumagawa ng aktibidad ng negosyo ng digital financial asset kasama, o sa ngalan ng, isang residente.

(e) Magpataw ng parusa sa ilalim ng Seksyon 3407.

(f) Maningil sa seguridad sa ilalim ng Seksyon 3207 at magsimula ng isang plano upang ipamahagi ang mga nalikom para sa kapakinabangan ng isang residente na napinsala ng paglabag sa dibisyong ito, o batas ng estadong ito maliban sa dibisyong ito na nalalapat sa aktibidad ng negosyo ng digital financial asset kasama, o sa ngalan ng, isang residente.

(g) Magpataw ng kinakailangan o angkop na mga kondisyon sa pagsasagawa ng aktibidad ng negosyo ng digital financial asset kasama, o sa ngalan ng, isang residente.

(h) Humingi ng restitasyon sa ngalan ng isang residente kung ipinakita ng departamento ang pinsalang pang-ekonomiya dahil sa paglabag sa dibisyong ito.

panukalang pagpapatupad suspindihin ang lisensya bawiin ang lisensya utos na itigil at iwasan digital financial asset tagapangasiwa ng korte utos ng injunction mga parusa restitasyon pinsalang pang-ekonomiya mga residente pagbawi ng seguridad kabayaran sa paglabag aktibidad ng negosyo ng digital financial asset proteksyon ng residente

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3403

Această lege din California permite statului să ia măsuri împotriva companiilor sau persoanelor implicate în activități cu active financiare digitale, cum ar fi criptomoneda, dacă acestea comit anumite încălcări. Încălcările includ nerespectarea legilor statului, necooperarea cu investigațiile, angajarea în practici periculoase sau înșelătoare, comiterea de fraudă sau utilizarea necorespunzătoare a fondurilor. În plus, dacă se confruntă cu acțiuni din partea altor agenții de stat sau federale, sunt condamnate pentru anumite infracțiuni, devin insolvente sau fac declarații false statului, ar putea, de asemenea, să se confrunte cu măsuri de aplicare. Statul poate prelungi termenele limită sau poate renunța la penalități în condiții specifice, iar procedurile sunt reglementate de Legea procedurii administrative.

activ financiar digital reglementarea criptomonedelor măsuri de aplicare practici nesigure practici neloiale practici înșelătoare activitate frauduloasă deturnare cooperare cu investigațiile acțiuni ale agențiilor condamnare penală insolvență denaturare materială renunțări la conformitate Legea procedurii administrative

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3405

Sa pangkalahatan, ang departamento ay dapat magbigay ng abiso at pagkakataon para sa isang pagdinig bago magsagawa ng mga aksyon sa pagpapatupad. Gayunpaman, sa mga kagyat na kaso, maaari itong kumilos nang walang paunang abiso, ngunit dapat mag-alok ng mabilis na pagdinig pagkatapos maliban kung isinuko ng taong kasangkot ang karapatan dito. Nalalapat din ito kapag kailangang kumilos bago pa man maganap ang isang pagdinig. Kung ang isang taong kasangkot sa mga aktibidad ng digital financial asset ay hindi humiling ng pagdinig sa tamang oras, maaaring magpatuloy ang departamento nang walang pagdinig.

(a) Maliban sa itinatadhana sa subdivision (b), ang departamento ay maaaring magsagawa ng hakbang sa pagpapatupad lamang pagkatapos ng abiso at pagkakataon para sa isang pagdinig kung naaangkop sa mga pangyayari.

(b)

(1) (A) Ang departamento ay maaaring magsagawa ng hakbang sa pagpapatupad, maliban sa pagpapataw ng parusang sibil sa ilalim ng Seksyon 3407, nang walang abiso kung ang mga pangyayari ay nangangailangan ng pagkilos bago pa man maibigay ang abiso.

(B) Ang isang tao na sakop ng hakbang sa pagpapatupad alinsunod sa talatang ito ay may karapatan sa isang pinabilis na pagdinig pagkatapos ng aksyon ng departamento maliban kung isinuko ng tao ang karapatan sa pagdinig.

(2)

(A) Ang departamento ay maaaring magsagawa ng hakbang sa pagpapatupad, maliban sa pagpapataw ng parusang sibil sa ilalim ng Seksyon 3407, pagkatapos ng abiso at nang walang paunang pagdinig kung ang mga pangyayari ay nangangailangan ng pagkilos bago pa man maganap ang isang pagdinig.

(3) Ang departamento ay maaaring magsagawa ng hakbang sa pagpapatupad, maliban sa pagpapataw ng parusang sibil sa ilalim ng Seksyon 3407, pagkatapos ng abiso at nang walang pagdinig kung ang taong nagsasagawa ng aktibidad ng negosyo ng digital financial asset kasama, o sa ngalan ng, isang residente ay hindi humiling ng pagdinig sa tamang oras.

aksyon sa pagpapatupad kinakailangan sa abiso pagkakataon para sa pagdinig pinabilis na pagdinig pagkatapos ng aksyon pagsuko ng karapatan sa pagdinig kagyat na pagpapatupad eksepsyon sa paunang abiso negosyo ng digital financial asset napapanahong kahilingan sa pagdinig mga karapatan pagkatapos ng aksyon mga hakbang sa pagpapatupad ng pananalapi mga aksyon na hindi parusang sibil eksepsyon sa Seksyon 3407 mga pamamaraan sa pagpapatupad ng departamento paglahok ng residente

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3407

Kung ang isang tao na walang lisensya ay nagsasagawa ng mga digital na aktibidad sa pananalapi sa mga residente ng California na labag sa mga patakaran, maaari silang maharap sa pang-araw-araw na multa na hanggang $100,000. Kung ang isang lisensyado ay sadyang lumalabag sa mga patakaran, maaari silang multahan ng hanggang $20,000 bawat araw o bawat insidente. Ang mga multa ay patuloy na nadaragdagan hanggang sa tumigil ang paglabag.

(a) Kung ang isang tao maliban sa isang lisensyado ay nakibahagi, nakikibahagi, o malapit nang makibahagi sa aktibidad ng negosyo ng digital financial asset sa, o sa ngalan ng, isang residente na lumalabag sa dibisyong ito, ang departamento ay maaaring magpataw ng sibil na parusa laban sa tao sa halagang hindi hihigit sa isang daang libong dolyar ($100,000) para sa bawat araw na ang tao ay lumalabag sa dibisyong ito.

(b) Kung ang isang lisensyado o sakop na tao ay sadyang lumalabag sa isang probisyon ng dibisyong ito, ang departamento ay maaaring magpataw ng sibil na parusa sa halagang hindi hihigit sa dalawampung libong dolyar ($20,000) para sa bawat araw ng paglabag o para sa bawat kilos o pagpapabaya na lumalabag.

(c) Ang isang sibil na parusa sa ilalim ng seksyong ito ay patuloy na lumalaki hanggang sa petsa na tumigil ang paglabag.

digital na ari-arian sa pananalapi sibil na parusa aktibidad na walang lisensya paglabag ng lisensyado pang-araw-araw na multa sadyang paglabag regulasyon sa pananalapi residente ng California parusa sa pananalapi operasyon na walang lisensya pagsunod sa digital finance pagtatasa ng departamento pagdami ng paglabag parusang pinansyal pagpapatupad ng regulasyon sa pananalapi

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3409

Inilalarawan ng seksyong ito kung paano ipinapaalam at nagiging epektibo ang pagpapawalang-bisa o pagsuspinde ng isang lisensya sa pananalapi. Ang isang lisensya ay pinawawalang-bisa o sinususpinde isang araw pagkatapos ipadala ang abiso sa ibinigay na adres ng may lisensya. Para sa mga pagsuspinde at utos na itigil at ihinto, mananatili ang mga ito hanggang sa magkaroon ng opisyal na utos, baguhin ito ng korte, o maabot ang petsang tinukoy ng departamento.

Kung hindi alam ng may lisensya ang abiso dahil hindi ito agad natanggap, maaaring isaalang-alang ng departamento ang pagkaantala sa pagtukoy ng mga parusa.

(a) Ang pagpapawalang-bisa ng lisensya sa ilalim ng dibisyong ito ay magkakabisa laban sa isang may lisensya isang araw pagkatapos magpadala ang departamento ng abiso sa isang talaan ng pagpapawalang-bisa sa may lisensya sa pamamagitan ng paraang makatwirang pinili upang matanggap ng tatanggap ang abiso sa loob ng isang araw sa adres na ibinigay para sa pagtanggap ng mga komunikasyon mula sa departamento.

(b) Ang pagsuspinde ng lisensya sa ilalim ng dibisyong ito o isang utos na itigil at ihinto ay magkakabisa laban sa isang may lisensya o ibang tao isang araw pagkatapos magpadala ang departamento ng abiso sa isang talaan ng pagsuspinde o utos sa may lisensya o ibang tao sa pamamagitan ng paraang makatwirang pinili upang matanggap ng tatanggap ang abiso sa loob ng isang araw sa adres na ibinigay para sa pagtanggap ng mga komunikasyon mula sa departamento o, kung walang adres na ibinigay, sa huling kilalang adres ng tatanggap. Ang isang pagsuspinde o utos na itigil at ihinto ay mananatiling may bisa hanggang sa pinakamaaga sa mga sumusunod:

(1) Pagpasok ng isang utos ng departamento sa ilalim ng Administrative Procedure Act, gaya ng inilarawan sa Seksyon 11370 ng Government Code.

(2) Pagpasok ng isang utos ng korte na nagpapawalang-bisa o naglilimita sa pagsuspinde o utos na itigil at ihinto.

(3) Isang petsa na tinukoy ng departamento.

(c) Kung, nang walang dahilan upang malaman ang abiso ng departamento na ipinadala sa ilalim ng seksyong ito, ang isang may lisensya o ibang tao ay hindi sumusunod alinsunod sa abiso hanggang sa aktwal na matanggap ang abiso sa ibinigay na adres, maaaring isaalang-alang ng departamento ang pagkaantala sa pagsunod sa pagpapataw ng parusa para sa pagkabigo.

pagpapawalang-bisa ng lisensya pagsuspinde ng lisensya lisensya sa pananalapi utos na itigil at ihinto paraan ng komunikasyon panahon ng abiso Administrative Procedure Act utos ng korte pagkaantala sa pagsunod parusa sa hindi pagsunod abiso ng departamento adres ng tatanggap petsa ng pagkabisa paraan ng paghahatid

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3411

This law allows the department to make an agreement with someone regarding enforcement actions. This agreement can state that the person involved doesn't have to admit to any facts.

The department may enter into a consent order with a person regarding an enforcement measure. The order may provide that it does not constitute an admission of fact by a party.

consent order enforcement measure agreement admission of fact department authority enforcement actions party agreement non-admission settlement administrative agreement

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3413

Ĉi tiu leĝo donas al la komisionano daŭran povon fari certajn agojn por la bono de la publiko. Ili povas fari tion eĉ se ne ekzistas licenca peto, se licenco ne estis donita, aŭ se ĝi estis rezignita, suspendita, aŭ forprenita.

Kiam ajn la komisionano opinias necesa por la ĝenerala bonfarto de la publiko, la komisionano havas daŭran aŭtoritaton ekzerci la povojn difinitajn en ĉi tiu divido, ĉu aŭ ne peto por licenco estis prezentita al la komisionano, iu ajn licenco estis eldonita, aŭ se eldonita, estis rezignita, suspendita, aŭ revokita.

aŭtoritato de komisionano publika bonfarto daŭra aŭtoritato licenca peto licenca eldono licenca rezigno licenca suspendo licenca revoko ĝenerala bonfarto povoj de komisionano regula aŭtoritato plenumaj povoj publika intereso superrigardo licencaj postuloj

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)

Section § 3415

Nililinaw ng seksyon ng batas na ito na hindi maaaring gamitin ng mga residente ang kabanatang ito upang direktang magsampa ng kaso. Gayunpaman, ang anumang mga tungkulin at responsibilidad na binanggit sa kabanatang ito ay dapat pa ring sundin kasama ng anumang iba pa na kinakailangan ng iba't ibang batas. Binabanggit din nito na ang mga residente ay maaari pa ring magsagawa ng legal na aksyon kung ito ay nauugnay sa mga karapatan sa ilalim ng Seksyon 3503.

(a) Ang kabanatang ito ay hindi dapat bigyang-kahulugan na nagbibigay ng pribadong karapatan sa paglilitis sa isang residente.

(b) Ang mga tungkulin at obligasyong ipinapataw ng kabanatang ito ay kumulatibo sa anumang iba pang mga tungkulin o obligasyong ipinapataw sa ilalim ng anumang iba pang batas, at hindi dapat bigyang-kahulugan na nagpapalaya sa sinumang partido mula sa anumang mga tungkulin o obligasyong ipinapataw sa ilalim ng anumang iba pang batas.

(c) Ang seksyong ito ay hindi pumipigil sa isang aksyon ng isang residente upang ipatupad ang mga karapatan sa ilalim ng Seksyon 3503.

pribadong karapatan sa paglilitis pagpapatupad ng residente mga tungkulin at obligasyon kumulatibong obligasyon ipatupad ang mga karapatan Seksyon 3503 paghadlang sa legal na aksyon legal na remedyo ng residente paglilinaw ng kumulatibong tungkulin pagsunod sa iba pang batas

(Added by Stats. 2023, Ch. 792, Sec. 1. (AB 39) Effective January 1, 2024.)