Bagian hukum ini menjelaskan istilah-istilah khusus yang berkaitan dengan pembelian dan penjualan sekuritas. Ketika hukum menyebutkan "penawaran" atau "penawaran untuk menjual," itu berarti mencoba menjual atau meminta seseorang untuk membeli sekuritas. "Penjualan" atau "menjual" mencakup setiap perjanjian untuk menjual atau memperdagangkan sekuritas atau setiap perubahan pada ketentuan sekuritas yang ada.
"Sekuritas" mengacu pada instrumen keuangan seperti saham dan obligasi, dan juga mencakup opsi untuk membelinya. Namun, definisi ini tidak mencakup dividen saham tertentu yang diberikan oleh bank kepada pemegang saham biasa jika kondisi tertentu terpenuhi.
Kecuali jika konteksnya menghendaki lain, dalam bab ini:
(a)CA Pananalapi Code § 1200(a) “Penawaran” atau “penawaran untuk menjual” mencakup setiap upaya atau penawaran untuk melepaskan, atau ajakan untuk menawar untuk membeli, suatu sekuritas dengan nilai.
(b)CA Pananalapi Code § 1200(b) “Penjualan” atau “menjual” mencakup setiap kontrak penjualan, kontrak untuk menjual, atau pelepasan, suatu sekuritas dengan nilai. “Penjualan” atau “menjual” mencakup setiap pertukaran sekuritas dan setiap perubahan hak, preferensi, hak istimewa, atau pembatasan dari atau pada sekuritas yang beredar.
(c)CA Pananalapi Code § 1200(c) “Sekuritas” berarti setiap saham, surat utang modal, atau obligasi, atau setiap waran, hak, atau opsi untuk berlangganan atau membeli salah satu dari yang disebutkan di atas.
(d)CA Pananalapi Code § 1200(d) Istilah-istilah yang didefinisikan dalam subdivisi (a) dan (b) tidak mencakup dividen saham apa pun yang dibayarkan sehubungan dengan saham biasa bank semata-mata (kecuali untuk uang tunai atau skrip yang dibayarkan untuk saham pecahan) dalam saham biasa tersebut, jika bank tersebut tidak memiliki kelas saham voting lain yang beredar, asalkan saham yang diterbitkan dalam dividen tersebut tunduk pada kondisi apa pun yang sebelumnya diberlakukan oleh komisaris yang berlaku untuk saham yang menjadi dasar penerbitannya.
sekuritas penawaran untuk menjual penjualan sekuritas dividen saham kontrak penjualan surat utang modal obligasi waran pertukaran saham saham voting dividen saham biasa instrumen keuangan opsi saham pelepasan sekuritas pertukaran sekuritas
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Los bancos en California deben obtener un permiso del comisionado antes de poder vender cualquier valor que emitan.
valores bancarios autorización de permiso aprobación del comisionado emisión de valores regulaciones bancarias de California permisos financieros venta de valores bancarios leyes bancarias estatales permiso de venta de valores valores emitidos por bancos permiso del comisionado regulaciones financieras estatales cumplimiento bancario venta de instrumentos financieros ley de valores
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Ipinaliliwanag ng batas na ito ang mga sitwasyon kung saan ang ilang transaksyon ng bangko na may kinalaman sa mga securities ay hindi kailangang sumunod sa karaniwang regulasyon sa Seksyon 1201. Una, ang isang bangko ay maaaring mag-alok (hindi magbenta) ng mga securities nito sa isang pribado at limitadong paraan nang walang agarang bayad o pagpapalabas, basta't sumusunod ito sa mga tiyak na patakaran kung sino ang maaaring alukan. Ang mga taong ito ay dapat na may kakilala sa bangko o may sapat na karanasan upang maunawaan ang transaksyon. Pangalawa, kung ang isang bangko ay gumawa ng stock split ayon sa mga aprubadong dokumento, maaari rin itong maging exempt maliban kung magpasya ang komisyoner ng iba. Panghuli, ang isang bangko ay maaaring magbenta ng mga securities sa isang partikular na tao na may aprubadong plano ng komisyoner o kung sinasabi ng isang regulasyon na exempt ang transaksyon, maliban kung muling magpasya ang komisyoner ng iba.
alok ng securities ng bangko pribadong pag-aalok pag-apruba ng komisyoner exemption mula sa Seksyon 1201 stock split ng bangko umiiral nang relasyon karanasan sa negosyo o pinansyal limitasyon sa alok personal o negosyong relasyon pahintulot sa transaksyon limitadong bilang ng mga inalok pagsisiwalat ng mahahalagang tuntunin pag-apruba sa pagkuha ng kontrol Seksyon 1253 utos ng komisyoner
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Si desea solicitar un permiso, debe completar la solicitud en el formato y con los detalles requeridos por el comisionado a cargo de los permisos.
La solicitud de un permiso deberá presentarse en la forma y contener la información que el comisionado prescriba.
solicitud de permiso formulario de solicitud requisitos del comisionado información del permiso detalles de la solicitud especificaciones del formulario prescrito por el comisionado presentación de permiso cumplimiento normativo procedimiento de solicitud
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Seksyon sa a dekri frè yo dwe peye pou diferan kalite pèmi ki gen rapò ak sekirite nan Kalifòni. Frè pou yon pèmi negosyasyon se $50. Menm jan an tou, jwenn yon pèmi pou echanje yon sekirite oswa chanje aspè li yo, tankou dwa oswa privilèj, koute $50 tou. Si ou bezwen yon pèmi pou vann sekirite nan nenpòt lòt ka, li koute $100 plis 0.1% nan valè total sekirite yo vann, ak yon plafon $1,750.
Komisyonè a dwe chaje epi kolekte frè pou aplikasyon yo depoze anba chapit sa a jan sa fikse nan seksyon sa a.
(a)CA Pananalapi Code § 1204(a) Frè pou yon pèmi negosyasyon dwe senkant dola ($50).
(b)CA Pananalapi Code § 1204(b) Frè pou yon pèmi pou echanje yon sekirite oswa pou fè nenpòt chanjman nan dwa, preferans, privilèj, oswa restriksyon sou sekirite ki an sikilasyon dwe senkant dola
($50).
(c)CA Pananalapi Code § 1204(c) Frè pou nenpòt pèmi pou vann sekirite lòt pase jan sa espesifye nan soudivizyon (b) dwe san dola ($100) plis yon dizyèm de youn pousan (0.1%) nan valè total sekirite yo chache vann, jiska yon frè total maksimòm de mil sètsan senkant dola ($1,750).
pèmi sekirite frè pèmi negosyasyon frè echanj pèmi chanjman dwa sekirite sekirite an sikilasyon pèmi pou vann sekirite valè total frè vann sekirite plafon frè règleman finansye frè komisyonè tranzaksyon sekirite frè legal pou sekirite frè aplikasyon pèmi pri pèmi sekirite
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Esta sección de la ley establece que si el comisionado decide que una venta de valores planeada es justa y razonable, le otorgará un permiso al solicitante, permitiéndole vender los valores bajo condiciones específicas. Si el comisionado cree que la venta no es justa, denegará la solicitud de permiso.
comisionado venta de valores autorización de permiso evaluación de justicia condiciones justas venta equitativa denegación de solicitud términos y condiciones venta propuesta solicitante emisión de permiso regulación financiera oferta de valores aprobación de venta denegación de permiso
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Esta ley permite al comisionado establecer ciertas condiciones en los permisos relacionados con valores. Estas condiciones pueden incluir exigir que los valores se mantengan en fideicomiso, lo que los hace más difíciles de transferir, controlar cómo se maneja el dinero de su venta y limitar los gastos relacionados con su venta. La ley faculta al comisionado para asegurar que estas medidas estén en vigor para proteger el interés público.
condiciones del comisionado fideicomiso de valores restricción de transferibilidad embargo de ingresos límite de gastos de venta interés público condiciones del permiso valores en fideicomiso condición de leyenda control de ingresos de venta condiciones razonables transferibilidad de valores condiciones aconsejables limitaciones de venta de valores protección pública
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Sheria hii inasema kwamba kibali kinapotolewa kwa ajili ya kuuza dhamana fulani, kinapaswa kusema wazi kwamba kibali hicho ni ruhusa tu na si muhuri wa idhini au mapendekezo kwa dhamana zenyewe.
utoaji wa kibali uuzaji wa dhamana kutoidhinisha kutopendeza Kifungu cha 1205 vibali vya kifedha idhini ya miamala ya dhamana kanusho la kibali kibali cha kuruhusu idhini ya uuzaji wa dhamana uidhinishaji wa kifedha ruhusa za kifedha uidhinishaji wa uwekezaji sheria ya dhamana dhamana zilizoruhusiwa
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
This law allows a commissioner to change, pause, or cancel any permit that was given out according to another rule, Section 1205.
commissioner authority permit amendment permit alteration permit suspension permit revocation Section 1205 permits permit changes permit management regulatory oversight regulatory permissions
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Bu qanun maddəsi izah edir ki, bank mövcud qiymətli kağızlar, iddialar və ya əmlak maraqları müqabilində qiymətli kağız buraxmaq və ya dəyərli bir şey təqdim etmək istədikdə, komissardan təsdiq almalıdır. Komissar təklif olunan şərtlərin ədalətli olub-olmadığını yoxlayır və maraqlı tərəflərin iştirak edə biləcəyi dinləmə keçirə bilər. Bu, əməliyyat adətən müəyyən qaydalardan azad olsa belə tətbiq olunur.
Bank hər hansı qiymətli kağız buraxmaq və ya bir və ya daha çox bona fide mövcud qiymətli kağızlar (Korporasiyalar Məcəlləsinin Bölmə 25019-da müəyyən edildiyi kimi), iddialar və ya əmlak maraqları müqabilində, yaxud qismən belə mübadilə ilə və qismən nağd pulla hər hansı digər əvəz vermək üçün icazəyə müraciət etdikdə (belə qiymətli kağızın və ya belə əməliyyatın Bölmə 1202-nin müddəalarından azad olub-olmamasından və ya onlara tabe olub-olmamasından asılı olmayaraq), komissar belə buraxılış və mübadilənin və ya belə çatdırılma və mübadilənin şərtlərini və bu şərtlərin ədalətliliyini təsdiq etməyə səlahiyyətlidir və bu şərtlərin ədalətliliyi ilə bağlı dinləmə keçirməyə səlahiyyətlidir, hansı ki, belə mübadilədə hər hansı qiymətli kağız buraxılması və ya hər hansı digər əvəz verilməsi təklif olunan bütün şəxslər iştirak etmək hüququna malik olacaqlar.
bank qiymətli kağızlar mübadiləsi icazə müraciəti komissar təsdiqi ədalətlilik dinləməsi bona fide mövcud qiymətli kağızlar qiymətli kağızların buraxılması əmlak maraqlarının mübadiləsi iddiaların mübadiləsi əməliyyatın təsdiqi korporativ qiymətli kağızlar qaydaları maliyyə əməliyyatının ədalətliliyi əvəzin verilməsi azad edilmiş əməliyyatlar Bölmə 25019 mübadilə şərtləri
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Esta ley permite que ciertas transacciones financieras o valores queden exentos de las reglas de la Sección 1201. El comisionado tiene la autoridad para decidir qué transacciones o valores están exentos mediante un reglamento o una orden. Esta exención se otorga si se determina que la regulación de estas transacciones no es necesaria para el interés público o la protección de los inversores.
transacciones financieras exención de valores autoridad del comisionado interés público protección del inversor exención de regulación clase de transacción evaluación del interés público regulaciones de inversión regulaciones financieras criterios de exención poderes regulatorios exención por orden supervisión financiera regulación de valores
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Hukum ini memungkinkan bank untuk menerbitkan, menjual, atau menggadaikan instrumen keuangan khusus miliknya yang dikenal sebagai surat utang modal atau obligasi, selama dewan direksinya menyetujuinya. Instrumen ini dapat memiliki syarat dan tingkat bunga tertentu dan mungkin dapat dikonversi menjadi saham. Jika bank bangkrut, penting untuk diketahui bahwa kreditor dan deposan memiliki hak pertama atas aset bank yang tersisa sebelum pembayaran apa pun dilakukan kepada pemegang surat utang atau obligasi ini. Hanya setelah klaim-klaim utama ini diselesaikan, surat utang atau obligasi dapat dibayar dari apa pun yang tersisa. Hukum ini juga menyatakan bahwa bank tidak dapat membayar kembali pokok atas surat utang ini kecuali jika dengan demikian mempertahankan setidaknya tingkat kekuatan keuangan awal seperti saat pertama kali diterbitkan, kecuali komisaris mengizinkan sebaliknya.
Sebuah bank kapan saja dapat, dengan persetujuan dewan direksinya, menerbitkan, menjual atau menggadaikan surat utang modal atau obligasinya yang dapat dibayar berdasarkan syarat-syarat tersebut dan dapat memiliki tingkat bunga, jika ada, sebagaimana yang mungkin ditentukan di dalamnya atau yang dapat dikonversi menjadi saham. Surat utang modal dan obligasi tersebut harus tunduk pada klaim kreditor dan deposan dan harus ditentukan dalam setiap surat utang modal atau obligasi tersebut bahwa dalam hal likuidasi semua deposan dan kreditor lain dari bank berhak untuk dibayar penuh dengan bunga sebagaimana yang mungkin ditentukan oleh hukum sebelum pembayaran apa pun dilakukan atas pokok atau bunga surat utang modal atau obligasi tersebut dan dapat ditentukan dalam setiap surat utang modal atau obligasi tersebut bahwa setelah pembayaran penuh semua jumlah yang terutang kepada deposan dan kreditor tersebut, pemegang surat utang modal atau obligasi tersebut berhak untuk dibayar dari aset bank yang tersisa jumlah pokok yang belum dibayar dari surat utang modal atau obligasi ditambah bunga yang masih harus dibayar dan belum dibayar sebelum pembayaran atau distribusi lain, baik dalam bentuk tunai, properti atau lainnya, dilakukan atas saham bank mana pun. Harus ditentukan dalam surat utang modal atau obligasi tersebut bahwa tidak ada pembayaran yang akan dilakukan kapan saja atas pokoknya, kecuali setelah pembayaran tersebut agregat ekuitas pemegang saham dan surat utang modal atau obligasi yang beredar setelahnya harus sama dengan agregat tersebut pada tanggal penerbitan asli surat utang modal atau obligasi tersebut, atau sebagaimana yang mungkin diizinkan lain oleh komisaris.
surat utang modal bank obligasi persetujuan dewan dapat dikonversi menjadi saham prioritas kreditor prioritas deposan aturan likuidasi instrumen keuangan ekuitas pemegang saham persyaratan struktur modal otorisasi komisaris tingkat bunga klaim keuangan hierarki pembayaran penerbitan modal
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
Bagian ini menjelaskan bahwa aturan dan regulasi dalam bab ini tidak mengubah atau memengaruhi Undang-Undang Sekuritas Korporat tahun 1968, yang dimulai pada Bagian 25000 dalam Kode Korporasi.
Tidak ada apa pun dalam bab ini yang akan memengaruhi Undang-Undang Sekuritas Korporat tahun 1968, Divisi 1 (commencing with Section 25000) dari Judul 4 dari Kode Korporasi.
Undang-Undang Sekuritas Korporat tahun 1968 Divisi 1 Bagian 25000 Judul 4 Kode Korporasi regulasi sekuritas sekuritas keuangan kepatuhan hukum korporat hukum korporat California regulasi bisnis tata kelola perusahaan hukum investasi penawaran sekuritas entitas korporat pengawasan keuangan
(Added by Stats. 2011, Ch. 243, Sec. 3. (SB 664) Effective January 1, 2012.)
