Chapter 3

Section § 29200

Explanation

Si usted trabaja como corredor en California y negocia con valores o materias primas, debe mantener registros detallados y permanentes de cada transacción como un elemento separado. Si no lo hace, se podría asumir que está participando en prácticas ilegales como el bucketing. Estos registros siempre deben estar disponibles para la inspección de las autoridades financieras.

Toda persona que opere como corredor o que celebre contratos como corredor o agente para la compra o venta de valores o materias primas en cualquier bolsa de comercio o mercado deberá mantener o hacer que se mantengan en su oficina o lugar de negocio registros o libros de contabilidad correctos y permanentes que muestren cada una de dichas transacciones como un elemento separado. La omisión de mantener o hacer que se mantengan dichos registros o libros de contabilidad es prueba prima facie de que cualquier contrato de este tipo fue una operación de bucketing o bucketshopping.
Dichos registros o libros de contabilidad estarán en todo momento abiertos a la inspección del Comisionado de Protección e Innovación Financiera o de cualquier adjunto, investigador o auditor del Departamento de Protección e Innovación Financiera a quien el comisionado pueda delegar dicha autoridad por escrito.
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(Amended by Stats. 2022, Ch. 452, Sec. 89. (SB 1498) Effective January 1, 2023.)

Section § 29201

Explanation

Ikiwa mtu ameshughulikia agizo la kununua au kuuza hisa au bidhaa kwa niaba yako, lazima akupatie taarifa ya maandishi ukiomba. Taarifa hii inapaswa kujumuisha maelezo kama vile walinunua kutoka kwa nani au walimwuzia nani, lini na wapi ilifanyika, na bei. Ikiwa hawakupi habari hii ndani ya saa 48, inachukuliwa kuwa wanaweza kuhusika katika vitendo haramu vya biashara vinavyoitwa 'bucketing' au 'bucket shopping'.

Kila mtu atawajibika, baada ya ombi la maandishi, kumpatia mteja au mkuu yeyote ambaye amemtekelezea agizo lolote la ununuzi halisi au uuzaji wa dhamana au bidhaa zozote kwenye bodi yoyote ya biashara au soko la hisa, iwe kwa utoaji wa haraka au wa baadaye, taarifa ya maandishi inayoonyesha jina la mtu ambaye mali ilinunuliwa kutoka kwake au kuuzwa kwake, kama itakavyokuwa, na wakati, mahali, na bei ambayo ilinunuliwa au kuuzwa. Ikiwa mtu yeyote kama huyo anakataa au anapuuza kutoa taarifa hiyo ndani ya saa arobaini na nane baada ya ombi hilo, kukataa au kupuuza huko ni ushahidi wa awali (prima facie) kwamba muamala ulikuwa wa 'bucketing' au 'bucket shopping' ndani ya masharti ya kifungu hiki.
ombi la maandishi haki za mteja utekelezaji wa agizo ununuzi halisi uuzaji wa dhamana soko la bidhaa bodi ya biashara utoaji wa haraka utoaji wa baadaye maelezo ya muamala bucketing bucket shopping ushahidi wa awali (prima facie) sharti la saa 48 miamala ya kifedha
(Added by Stats. 1949, Ch. 386.)