이 부문에서 사용되는 "증권"은 섹션 25019에 열거된 모든 것을 포함하며, 또한 저축조합법에 정의된 바와 같이 주식, 스톡, 그리고 투자 증명서를 포함한다.
증권 소유자 보호정의 및 총칙
Section § 27000
이 법 조항은 기업법의 이 부문에서 사용되는 단어들의 정의가 명시적으로 달리 규정되지 않는 한, 기업증권법의 이전 조항에 명시된 의미를 따른다고 명시합니다.
기업증권법 정의 의미
Section § 27001
이 조항은 "증권"이 섹션 25019라는 다른 법률에 나열된 모든 것을 의미하며, 또한 저축조합법이라는 것에 정의된 바와 같이 주식, 스톡, 그리고 투자 증명서를 포함한다고 명시합니다.
증권 정의 주식 스톡
Section § 27002
이 조항은 이 부문에서 '개인'이라는 용어가 무엇을 의미하는지 정의하며, 법인 및 파트너십과 같은 다양한 사람과 단체를 포함합니다. 그러나 '개인'에는 변호사, 면허를 소지한 중개인, 투자 자문가, 그리고 특정 업무를 수행하는 증권 예탁 기관과 같은 특정 전문가 및 단체는 포함되지 않는다고 설명합니다. 본질적으로, 이 조항은 특정 규제 목적상 누가 '개인'으로 간주되고 누가 아닌지를 명시합니다.
(a)CA 법인 Code § 27002(a) 이 부문에서 사용되는 “개인”은 모든 자연인, 국내 또는 해외 사기업, 비영리 법인, 비법인 협회, 회사, 모든 종류의 파트너십, 신디케이트, 주식회사, 수탁자, 보호 위원회, 예금자 연맹, 그리고 그 형태를 불문하고 기타 유사한 조직을 포함한다.
(b)CA 법인 Code § 27002(b) 이 부문에서 사용되는 “개인”은 다음의 어떠한 사람도 포함하지 않는다:
(1)CA 법인 Code § 27002(b)(1) 법률 업무와 관련하여 서비스를 제공하거나 수행하는 면허를 소지한 개업 변호사.
(2)CA 법인 Code § 27002(b)(2) 당시 유효한 위원장이 발행한 중개인-딜러 또는 투자 자문가 증명서를 소지하고 그러한 자격으로 서비스를 제공하거나 수행하는 사람.
(3)CA 법인 Code § 27002(b)(3) 기업증권법에 따라 위원장이 부여한, 예금 증서 발행을 허용하는 당시 유효한 허가증 소지자.
(4)CA 법인 Code § 27002(b)(4) 금융법 제30004조에 정의된 증권 예탁 기관으로서, 금융법 제30200조에 따라 허가받았거나 금융법 제30005조 또는 제30006조에 따라 해당 허가에서 면제된 기관.
(5)CA 법인 Code § 27002(b)(5) 이 주의 부동산 위원장으로부터 면허를 받은 중개인으로서, 증권과 관련하여 서비스를 제공하거나 수행하는 경우, 해당인이 해당 증권 거래를 성사시키는 데 있어 중개인-딜러 인증 요건의 적용을 받지 않는 경우.
(6)CA 법인 Code § 27002(b)(6) 어떠한 종류의 보상도 없이, 동일 발행인의 다른 증권 보유자 또는 소유자를 (1)항부터 (5)항까지에 따라 “개인”에서 제외되는 사람들과 계약을 체결하도록 유도하거나 유도하려고 시도하는 증권 소유자 또는 보유자.
자연인 비영리 법인 비법인 협회
