이 법 조항은 감독관이 금융 부문의 이 부분 내의 규칙과 규정을 감독하고 시행할 책임이 있음을 명시합니다.

국장은 본 부문의 목표를 효과적으로 실행하기 위해 규정 및 명령을 발령할 권한을 가지고 있습니다. 이러한 규정은 "안전하지 않거나 건전하지 못한 행위"와 같이 모호한 용어를 포함하여 용어를 정의할 수 있으며, 본 부문에서 사용되지 않는 다른 용어도 재정의할 수 있습니다. 또한 국장은 개인과 거래를 다른 범주로 분류하여 각 부류에 대한 특정 규정이나 명령을 발령할 수 있습니다. 더불어, 규정의 어떤 부분이 공익에 필요하지 않다고 판단되는 경우, 국장은 이를 면제할 수 있습니다.

이 조항과 관련된 어떤 경우든, 무언가를 신청하는 사람은 왜 그것이 승인되어야 하는지 증명해야 합니다. 만약 어떤 사람이 특정 규칙에서 면제되거나 예외가 적용된다고 주장한다면, 그들은 왜 그것이 자신에게 적용되는지 증명해야 합니다.

이 법은 이 법의 어떤 내용도 위원장이 특정 사안에 대해 자동으로 청문회를 열어야 한다고 해석해서는 안 된다는 뜻입니다.

이 법 조항은 어떤 사람이 재정 관련 신청서를 제출할 때, 위원이 신청인이 제안하는 모든 계획(예: 임원 고용, 증권 판매 또는 자금 조달)을 검토할 수 있다고 설명합니다. 위원이 신청인이 그 계획을 이행할 수 있다고 판단하면, 위원은 이러한 제안을 바탕으로 신청을 승인할 수 있습니다. 하지만, 승인에는 신청인이 정해진 기간 내에 계획을 실행하도록 요구하는 조건이 따릅니다.

이 법은 위원회에게 주 내외에서 조사를 수행하여 금융 규정 준수를 확인하는 권한을 부여합니다. 위원회는 청문회를 개최하고, 소환장을 발부하며, 관련 있다고 판단되는 문서 제출을 요구할 수 있습니다. 만약 누군가 소환장 준수를 거부하면, 고등법원은 그들에게 출석하여 증거를 제공하도록 강제할 수 있으며, 불응 시 법정 모독죄로 기소될 수 있습니다.

이 법은 위원(commissioner)이 인허가 보유자(licensee), 그 계열사 또는 정부 기관과 같은 특정인에게 인허가 보유자와 관련된 기록을 보거나 복사하도록 허용하더라도, 정부법(Government Code)의 일부 조항들이 해당 기록에 여전히 적용된다고 명시합니다. 따라서 기록을 공유하더라도 해당 규칙들이 기록을 계속 보호하거나 규제한다는 사실은 변하지 않습니다.