Chapter 14.5

Section § 5970

Explanation

이 법 조항은 해당 장에서 사용되는 주요 용어들을 정의합니다. 이는 “자(Person)”가 중개인 및 투자 자문가와 같은 금융 전문가를 지칭함을 명확히 합니다. “규제 기관”은 주(state) 및 국가 차원의 금융 및 증권 규제 기관을 모두 포함합니다. 마지막으로, “주 또는 지방 정부”는 주(state) 부서부터 시 위원회에 이르기까지 다양한 정부 기관 및 공공 단체를 포괄합니다.

이 장에서 사용되는 다음 용어들은 다음과 같은 의미를 가집니다:
(a)CA 정부법 Code § 5970(a) “자(Person)”라 함은 중개인, 딜러, 지방채 증권 딜러, 투자 자문가 또는 투자 회사를 의미합니다.
(b)CA 정부법 Code § 5970(b) “규제 기관(Regulatory agency)”이라 함은 금융보호혁신부, 다른 주(state)의 증권 관리자 또는 유사한 규제 당국, 증권거래위원회, 금융산업규제국, 지방채 증권 규칙제정위원회, 상품선물거래위원회 또는 기타 자율규제기관을 의미합니다.
(c)CA 정부법 Code § 5970(c) “주 또는 지방 정부(State or local government)”라 함은 주(state), 주의 부서, 기관, 위원회, 또는 당국, 또는 시, 시 및 카운티, 카운티, 공공 지구, 공공 법인, 당국, 기관, 위원회, 또는 기타 공공 단체를 의미합니다.
중개인 딜러 투자 자문가 투자 회사 규제 기관 금융보호혁신부 증권거래위원회 금융산업규제국 지방채 증권 규칙제정위원회 상품선물거래위원회 자율규제기관 주 정부 지방 정부 공공 단체 지방채 증권 딜러
(Amended by Stats. 2022, Ch. 452, Sec. 168. (SB 1498) Effective January 1, 2023.)

Section § 5971

Explanation
캘리포니아 주 또는 지방 정부가 증권 인수 서비스를 담당할 사람을 선택할 때, 그 사람의 과거 행동을 살펴볼 수 있습니다. 만약 그 사람이나 그 직원이 사기를 저지르거나 증권법을 위반한 이력이 있다면, 이는 결정에 영향을 미칠 수 있습니다. 여기에는 규제 기관으로부터 받은 중지 명령, 금지 명령 또는 기타 집행 명령과 같은 이전의 법적 조치들이 포함됩니다.
인수 서비스 재무 자문 증권 발행 사기 주 증권법 연방 증권법 중지 명령 예비 금지 명령 영구 금지 명령 견책 규제 기관 집행 명령 지방 정부 기관 이전 행위 자문 서비스
(Added by Stats. 1996, Ch. 309, Sec. 1. Effective January 1, 1997.)