누구든지 위원장의 사전 승인 없이는 면허 소지자의 지배권을 획득해서는 안 된다.
Chapter 8
Section § 31550
면허를 가진 사업체의 경영권을 가지려면, 위원장의 사전 승인이 필요합니다.
지배권 획득 면허 소지자 위원장 승인 사업체 소유권 규제 준수 사업체 인수 면허 기관 소유권 이전 승인 요건 사업 규정 지배권 인수 승인 절차 감독 규제 대상 사업체 지배권 변경
Section § 31551
이 법은 이미 면허를 받은 회사를 인수하려는 사람이 특정 조건을 충족하면 커미셔너가 그 신청을 승인해야 한다고 명시합니다. 이 조건에는 신청인과 그 이사들이 신뢰할 수 있고 재정적으로 안정적이어야 하며, 신청인이 모든 관련 법률과 규정을 준수하고, 그들이 계획하는 주요 변경 사항이 회사의 안전이나 공공의 이익을 해치지 않아야 한다는 내용이 포함됩니다. 이러한 조건이 충족되지 않으면, 커미셔너는 심사 절차를 거쳐 신청을 거부할 수 있습니다.
커미셔너가 면허 소지자의 통제권 획득 승인 신청과 관련하여 다음을 발견하는 경우:
(a)CA 금융법 Code § 31551(a) 신청인과 신청인의 이사 및 임원이 선량한 품성과 건전한 재정 상태를 갖추고 있음;
(b)CA 금융법 Code § 31551(b) 신청인이 면허 소지자의 통제권을 획득하는 경우, 신청인이 본 부문의 모든 해당 조항과 본 부문 하에 발행된 모든 규정 또는 명령을 준수할 것이라고 합리적으로 믿을 수 있음; 그리고
(c)CA 금융법 Code § 31551(c) 신청인의 계획(있는 경우)이 면허 소지자의 사업, 기업 구조 또는 경영에 중대한 변경을 가하는 것이 면허 소지자의 안전과 건전성 또는 공공의 편의와 이익에 해롭지 않음;
커미셔너는 해당 신청을 승인해야 한다. 만약 통지 및 청문회 후 커미셔너가 달리 판단하는 경우, 그는 해당 신청을 거부해야 한다.
커미셔너 승인 통제권 획득 면허 소지자 선량한 품성 재정 상태 규정 준수 사업 변경 기업 구조 경영 변경 공공 편의 안전과 건전성 신청 거부 통지 및 청문 절차 신청인 계획 신뢰할 수 있는 이사
Section § 31551.5
이 법 조항은 감독관이 금융 라이선스를 신청하는 사람이나 그 이사 또는 임원이 사기나 부정직과 관련된 범죄로 유죄 판결을 받은 경우, 그들이 선량한 품성을 갖추지 못했다고 판단할 수 있도록 합니다. 만약 그러한 사람이 인가받은 자의 경영에 중대한 변경을 계획한다면, 이는 인가받은 자의 안전과 공공의 이익에 해로운 것으로 간주될 수 있습니다. 또한, 이 조항은 이러한 이유들이 선량한 품성을 갖추지 못했다고 판단할 수 있는 유일한 근거가 아니며, 다른 고려 사항들도 있을 수 있음을 명시합니다.
(a)CA 금융법 Code § 31551.5(a) 제31551조의 목적상, 감독관은 다음을 인정할 수 있다:
(1)CA 금융법 Code § 31551.5(a)(1) 신청인 또는 신청인의 이사나 임원이 사기 또는 부정직과 관련된 범죄로 유죄 판결을 받았거나 불항쟁 답변을 한 경우, 그 인물이 선량한 품성을 갖추지 못했다고.
(2)CA 금융법 Code § 31551.5(a)(2) 신청인의 인가받은 자의 경영에 중대한 변경을 가하려는 계획이, 그 계획이 사기 또는 부정직과 관련된 범죄로 유죄 판결을 받았거나 불항쟁 답변을 한 인물이 인가받은 자의 이사나 임원이 되도록 규정하는 경우, 인가받은 자의 안전성과 건전성 및 공공의 편의와 이익에 해롭다고.
(b)Copy CA 금융법 Code § 31551.5(b)
(a)Copy CA 금융법 Code § 31551.5(b)(a)항은 제31551조의 목적상 감독관이 신청인 또는 신청인의 이사나 임원이 선량한 품성을 갖추지 못했다고 또는 신청인의 인가받은 자의 경영에 중대한 변경을 가하려는 계획이 인가받은 자의 안전성과 건전성 또는 공공의 편의와 이익에 해롭다고 인정할 수 있는 유일한 근거로 간주되지 아니한다.
금융 라이선스 선량한 품성 사기 유죄 판결 부정직 신청인 경영 변경 해로운 경영 계획 안전성과 건전성 공공 편의 공공 이익 감독관 재량 인가받은 자 경영 중대한 경영 변경
