감독관은 이 편의 규정을 집행한다.
Chapter 2
Section § 31100
이 법 조항은 감독관이 금융 부문의 이 부분 내의 규칙과 규정을 감독하고 시행할 책임이 있음을 명시합니다.
감독관 감독 시행 금융 부문 규정 관리 감독 금융 감독 규칙 집행 금융 거버넌스 부문 관리
Section § 31101
국장은 본 부문의 목표를 효과적으로 실행하기 위해 규정 및 명령을 발령할 권한을 가지고 있습니다. 이러한 규정은 "안전하지 않거나 건전하지 못한 행위"와 같이 모호한 용어를 포함하여 용어를 정의할 수 있으며, 본 부문에서 사용되지 않는 다른 용어도 재정의할 수 있습니다. 또한 국장은 개인과 거래를 다른 범주로 분류하여 각 부류에 대한 특정 규정이나 명령을 발령할 수 있습니다. 더불어, 규정의 어떤 부분이 공익에 필요하지 않다고 판단되는 경우, 국장은 이를 면제할 수 있습니다.
(a)CA 금융법 Code § 31101(a) 국장은 본 부문의 조항 및 목적을 이행하기 위해 자신의 의견으로 필요하다고 판단되는 규정 및 명령을 수시로 발령할 수 있다.
(b)CA 금융법 Code § 31101(b) 본 부문에 따라 발령된 규정 및 명령은 다른 사항들 중에서도, 본 부문에서 사용되는 용어를 정의할 수 있으며, "안전하지 않거나 건전하지 못한 행위"라는 용어를 포함하되 이에 국한되지 않고, 본 부문에서 사용되지 않는 어떤 용어도 정의할 수 있다.
(c)CA 금융법 Code § 31101(c) 본 부문에 따라 발령된 규정 및 명령의 목적을 위해, 국장은 자신의 관할권 내에서 사람, 거래 및 기타 사항을 분류할 수 있으며, 다른 부류에 대해 다른 규정 또는 명령을 규정할 수 있다.
(d)CA 금융법 Code § 31101(d) 국장은 본 부문에 따라 발령된 어떤 규정 또는 명령의 조항이 자신의 의견으로 공익에 필요하지 않다고 판단되는 경우, 해당 조항을 면제할 수 있다.
국장 권한 규정 발령 명령 발령 용어 정의 안전하지 않거나 건전하지 못한 행위 인물 분류 거래 분류 다른 규정 조항 면제 공익 면제 관할권 분류 규제 유연성
Section § 31102
이 법은 위원이 발급하는 명령이나 면허에 조건을 붙일 수 있도록 하여, 해당 법규 부문의 규칙과 목표가 잘 지켜지도록 합니다. 이는 위원이 모든 것이 법을 준수하는지 확인하기 위해 재량권을 행사할 수 있다는 의미입니다.
위원 재량 명령 조건 면허 조건 발급 조건 집행 권한 규제 준수 부문 목적 면허 요건 명령 요건 규제 조건 준수 조치 행정 명령 면허 집행 규제 조항 위원 직무
Section § 31103
위원장이 내린 모든 최종 결정이나 공식적인 조치는 법원에서 검토될 수 있습니다. 이는 오류가 있었다고 생각하는 경우 위원장의 조치를 법원이 검토하도록 할 권리가 있음을 의미합니다.
사법 심사 위원장 결정 공식 행위 법원 검토 최종 명령 검토 면허 검토 결정 오류 법적 감독 행정 결정 항소 위원장 권한 사법부 개입 면허 결정 행정 명령 법률 준수 위원장 조치
Section § 31104
이 조항과 관련된 어떤 경우든, 무언가를 신청하는 사람은 왜 그것이 승인되어야 하는지 증명해야 합니다. 만약 어떤 사람이 특정 규칙에서 면제되거나 예외가 적용된다고 주장한다면, 그들은 왜 그것이 자신에게 적용되는지 증명해야 합니다.
이 부문(division)에 따른 모든 절차에서:
(a)CA 금융법 Code § 31104(a) 신청이 승인되어야 함을 증명할 책임은 신청인에게 있다.
(b)CA 금융법 Code § 31104(b) 정의(definition)로부터의 면제(exemption) 또는 예외(exception)를 증명할 책임은 그러한 면제 또는 정의로부터의 그러한 예외를 주장하는 자에게 있다.
증명 책임 신청 승인 면제 주장 예외 주장 신청인 책임 규칙 면제 정의 예외 법적 절차 증명 요건 증명 책임
Section § 31105
이 법은 이 법의 어떤 내용도 위원장이 특정 사안에 대해 자동으로 청문회를 열어야 한다고 해석해서는 안 된다는 뜻입니다.
이 부문의 어떠한 규정도 위원장이 어떠한 사안에 대해 청문회를 개최하도록 묵시적으로 요구하는 것으로 해석되어서는 아니 된다.
위원장 청문회 요건 법적 해석 부문 규정 청문회 의무 사안 검토 행정 재량 묵시적 청문회 위원장의 재량 법령 해석 의무적 청문회 행정 청문회 규제 해석 청문회 필요성 법적 청문회
Section § 31106
이 법은 국장이 이 조항에 따라 내리는 어떤 결정에 대해서도 서면으로 설명하거나 조사 결과를 제공할 필요가 없다는 것을 의미합니다. 단, 다른 법률에서 특별히 요구하는 경우는 예외입니다.
국장 권한 서면 조사 결과 결정 설명 요구 면제 규제 결정 행정 권한 보고 의무 조항 해석 문서화 요구사항 예외 행정 재량
Section § 31107
이 조항은 본 부칙과 관련된 신청서를 위원장에게 제출할 때, 위원장이 정하는 방식에 따라 특정 양식을 따르고, 필요한 정보를 포함하며, 지시된 대로 서명하고, 경우에 따라서는 확인 절차를 거쳐야 함을 명시하고 있습니다.
신청 요건 위원장 규정 확인 신청서 양식 서명 지침 정보 포함 위원장 명령 신청서 제출 규정 준수 법적 신청 절차
Section § 31108
이 법 조항은 어떤 사람이 재정 관련 신청서를 제출할 때, 위원이 신청인이 제안하는 모든 계획(예: 임원 고용, 증권 판매 또는 자금 조달)을 검토할 수 있다고 설명합니다. 위원이 신청인이 그 계획을 이행할 수 있다고 판단하면, 위원은 이러한 제안을 바탕으로 신청을 승인할 수 있습니다. 하지만, 승인에는 신청인이 정해진 기간 내에 계획을 실행하도록 요구하는 조건이 따릅니다.
이 부문 또는 이 부문에서 발행된 규정이나 명령에 따라 제출된 신청을 승인할지 여부를 결정할 때, 위원은 신청인이 제출한 제안, (이에 국한되지 않으나) 임원 임명, 증권 매각 또는 자금 조달 제안을 고려할 수 있으며; 위원의 의견에 해당 신청인이 그러한 제안을 이행할 가능성이 높다고 판단되는 경우, 위원은 해당 제안을 근거로 결정을 내릴 수 있다; 다만, 위원이 신청인의 제안의 전부 또는 일부를 근거로 신청을 승인하는 경우, 위원은 해당 신청인이 위원이 지정할 수 있는 기간 내에 해당 제안을 이행하도록 요구하는 적절한 조건을 해당 승인에 부과해야 한다.
신청 승인 금융 제안 임원 임명 증권 매각 자금 조달 위원 의견 조건 부과 제안 이행 이행 기간 신청인 역량 조건부 승인 규제 준수 금융 신청 절차 제안 평가 적시 이행
Section § 31109
이 법은 위원이 이 법 조항에 따라 내려진 특정 규칙이나 결정에 대한 공식적인 설명을 원하는 사람들의 요청에 답변할 수 있도록 합니다.
해석적 의견 이해관계인 신청 공식 설명 요청 위원 권한 요청 응답 특정 규칙 설명 부문 결정 규정 해석 명령 해석 법 조항 명확화
Section § 31110
이 법은 위원회에게 주 내외에서 조사를 수행하여 금융 규정 준수를 확인하는 권한을 부여합니다. 위원회는 청문회를 개최하고, 소환장을 발부하며, 관련 있다고 판단되는 문서 제출을 요구할 수 있습니다. 만약 누군가 소환장 준수를 거부하면, 고등법원은 그들에게 출석하여 증거를 제공하도록 강제할 수 있으며, 불응 시 법정 모독죄로 기소될 수 있습니다.
(a)CA 금융법 Code § 31110(a) 위원회는 (1) 이 부문 또는 이 부문 하에 발행된 규정이나 명령에 따라 위원회에 제출된 신청을 승인할지 여부를 결정하기 위해, 어떤 사람이 이 부문의 조항 또는 이 부문 하에 발행된 규정이나 명령을 위반했거나 위반하려 하는지 여부를 결정하기 위해, 이 부문의 조항 또는 이 부문 하에 발행된 규정이나 명령의 집행을 돕기 위해, 또는 이 부문 하에 규정이나 명령을 발행하는 것을 돕기 위해 필요하다고 판단하는 바에 따라 이 주 내외에서 공개 또는 비공개 조사를 실시할 수 있으며, (2) 이 부문의 조항 또는 이 부문 하에 발행된 규정이나 명령의 위반에 관한 정보를 공개할 수 있다.
(b)CA 금융법 Code § 31110(b) 이 부문 하의 모든 조사, 심사 또는 기타 절차를 위해, 위원회는 선서와 확약을 집행하고, 증인을 소환하며, 그들의 출석을 강제하고, 증거를 채택하며, 위원회가 해당 조사에 관련되거나 중요하다고 판단하는 모든 서적, 서류, 서신, 메모, 계약서 또는 기타 문서나 기록의 제출을 요구할 수 있다.
(c)CA 금융법 Code § 31110(c) 어떤 사람이 소환장 발부를 거부하거나 불복하는 경우, 고등법원은 위원회의 신청에 따라 해당인에게 위원회 앞에 출석하도록 명령을 내릴 수 있으며, 그곳에서 명령받은 경우 문서 증거를 제출하거나 조사 또는 문제의 사안에 관한 증거를 제시하도록 할 수 있다. 법원의 그러한 명령에 불복하는 것은 법원에 의해 모욕죄로 처벌될 수 있다.
위원회 조사 금융 규정 준수 소환장 발부 권한 집행 권한 증인 소환 문서 제출 법원 지원 법규 준수 조사 금융 규제 집행 증거 강제
Section § 31110.5
이 법은 위원이 인허가 받은 사업체에 대한 정보를 중소기업청이나 해당 사업체 또는 그 관련 회사들을 규제하는 다른 정부 기관과 공유할 수 있도록 허용합니다.
위원 피허가자 정보 중소기업청 정부 기관 사업 규제 정보 공유 자회사 모회사 사업 인허가 정부 감독 사업 준수 규제 기관 기관 간 소통 사업 감독 인허가 규제
Section § 31111
이 법은 위원(commissioner)이 인허가 보유자(licensee), 그 계열사 또는 정부 기관과 같은 특정인에게 인허가 보유자와 관련된 기록을 보거나 복사하도록 허용하더라도, 정부법(Government Code)의 일부 조항들이 해당 기록에 여전히 적용된다고 명시합니다. 따라서 기록을 공유하더라도 해당 규칙들이 기록을 계속 보호하거나 규제한다는 사실은 변하지 않습니다.
위원(commissioner)이 인허가 보유자(licensee), 인허가 보유자의 계열사(affiliate), 또는 정부 기관(governmental agency)이 인허가 보유자 또는 인허가 보유자의 이사, 임원, 직원 또는 계열사와 관련된 기록을 검사하거나 사본을 만들도록 허용하거나, 위원이 이러한 유형의 기록 또는 그 사본을 위에 명시된 사람에게 제공하는 사실에도 불구하고, 그러한 사실이 없었다면 해당 기록에 적용되었을 정부법(Government Code) 제7922.000조의 조항 및 정부법 제7920.505조에 열거된 조항은 해당 기록에 계속 적용된다.
위원 허가 기록 검사 인허가 보유자 기록 계열사 접근 정부 기관 접근 기록 복사 정부법 7922.000조 정부법 7920.505조 기록 보호 정보 공유 법적 기록 접근 데이터 규제 인허가 보유자 데이터 준수 기록 기밀성 접근 지속
Section § 31112
이 법은 위원이 금융 규정을 위반하여 발생한 잠재적 범죄에 대한 증거를 해당 위반이 발생한 지역의 지방검사에게 제공할 수 있도록 합니다. 그러면 지방검사는 이 증거를 바탕으로 형사 소송을 시작할지 결정할 수 있습니다.
위원 위반 금융 규정 증거 회부 지방검사 형사 소송 카운티 범죄 회부 적절한 조치 규정 위반 법 집행 금융 범죄 법적 증거 회부 절차 명령 위반
Section § 31113
라이선스를 신청하거나, 신청자 또는 라이선스 소지자의 모회사나 자회사인 경우, 주 금융 커미셔너가 라이선스 관련 법적 통지를 받을 당신의 대리인 역할을 하도록 동의해야 합니다. 이는 형사 사건을 제외한 사법 또는 행정 사건에 적용됩니다. 이 동의서는 라이선스를 받기 전이나 모회사 또는 자회사가 된 후 30일 이내에 제출해야 합니다. 법적 통지는 커미셔너의 어느 사무실로든 전달될 수 있지만, 통지 사본이 등기우편으로 당신에게 발송되고 이 절차에 대한 증명이 준수 서류로 제출되어야만 유효합니다.
라이선스 신청 취소 불가능한 동의 금융 커미셔너 소송 서류 송달 비형사 절차 사법 절차 행정 절차 모회사 또는 자회사 등기우편 준수 진술서 소송 서류 송달 법적 통지 준수 서류 제출 커미셔너 사무실 신청인의 대리인
Section § 31114
캘리포니아 거주자가 아니더라도 어떤 사람이 이 금융 부문의 규정을 위반하고 주(state)에서 직접 연락할 수 없는 경우, 그 사람의 행위는 커미셔너를 자신의 법적 대리인으로 지정한 것으로 간주됩니다. 따라서 그들의 위법 행위에 대한 모든 법적 또는 행정적 서류는 마치 본인이 직접 받은 것처럼 커미셔너에게 전달될 수 있습니다. 송달이 유효하려면, 커미셔너 사무실에 사본을 남기고, 해당인의 마지막으로 알려진 주소로 통지서를 보내야 합니다. 이러한 절차를 따랐다는 증거는 정해진 기한 내에 법원이나 기관에 제출되어야 합니다.
비거주자 관할권 송달 동의 소송 서류 송달 금융 위법 행위 커미셔너의 역할 사법 절차 행정 절차 비형사 절차 등기우편 실제 통지 준수 진술서 송달 유효성 적법한 소송 서류 커미셔너의 대리인 지정 간주 금지된 행위
Section § 31115
이 조항은 캘리포니아의 금융 면허와 관련된 다양한 수수료를 설명합니다. 새로운 면허를 신청할 때 수수료는 $2,000입니다. 기존 면허의 지배권을 획득하거나 합병 또는 인수를 계획하는 경우, 신청서당 수수료는 $1,000입니다. 본사를 이전하는 데는 $100가 들고, 새로운 면허를 발급하는 데는 $25의 수수료가 부과됩니다. 6월 1일 현재 면허를 받은 사업체는 7월 1일까지 연간 $2,000의 수수료를 납부해야 합니다. 위원이 면허 소지자를 검사하는 경우, 검사관 1인당 시간당 $75의 수수료와 출장 경비가 부과됩니다. 수수료는 신청서 제출 시 납부해야 하며, 신청 결과와 관계없이 환불되지 않습니다.
면허 신청 수수료 지배권 획득 수수료 합병 신청 수수료 본사 이전 수수료 면허 발급 수수료 연간 면허 수수료 위원 검사 수수료 환불 불가 수수료 금융 면허 면허 소지자 사업 합병 사업 인수 캘리포니아 금융 면허 면허 수수료 일정 연간 수수료 요건 면허 신청 절차
