Chapter 4

이 법은 회사(발행인)가 언제 새로운 사람에게 주식이나 채권(증권)의 소유권을 이전해야 하는지를 설명합니다. 회사는 몇 가지 조건이 충족되면 이를 이행해야 합니다. 즉, 양도를 요청하는 사람이 해당 증권을 소유할 자격이 있고, 요청이 진정하고 권한이 부여되었으며, 모든 세금 규정이 준수되고, 회사의 양도 규칙을 위반하지 않아야 합니다. 또한, 양도는 합법적이거나 법적으로 보호받는 구매자에게 이루어져야 합니다. 만약 회사가 정당한 이유 없이 소유권 이전을 너무 오래 지연하거나 거부하는 경우, 그 지연으로 인해 발생한 손실에 대해 책임을 져야 할 수 있습니다.

이 법 조항은 회사나 은행과 같은 발행인이 배서(금융 문서의 서명과 같은)나 지시가 진정하며 올바른 권한을 가진 사람으로부터 나온 것인지 확인할 수 있도록 합니다. 발행인은 서명하는 사람이 본인임을 확인하기 위해 서명 보증을 요구할 수 있습니다. 만약 다른 사람이 소유자를 대신하여 서명하는 경우, 그들의 권한에 대한 증명이 필요합니다. 수탁자가 관련된 경우에는 법원 문서가 필요할 수 있습니다. 발행인은 필요하다고 판단되면 추가적인 증거를 요구할 수도 있습니다. 서명은 발행인이 신뢰하는 사람에 의해 보증되어야 하며, 발행인은 문서 승인에 대한 자체적인 합리적인 기준을 설정할 수 있습니다.

이 법은 적절한 자격을 갖춘 사람이 회사에 통지를 보내어 증권을 다른 사람에게 양도하지 말 것을 요청할 수 있도록 합니다. 이 요청은 회사가 조치할 수 있는 시간 내에 접수되어야만 유효합니다. 요청이 효력을 발생한 후 다른 사람이 증권을 양도하려고 하면, 회사는 요청을 한 사람과 증권을 양도하려는 사람 모두에게 통지해야 합니다. 회사는 요청자에게 법적 조치를 취하거나 재정적 보증을 제공할 기회를 주기 위해 최대 30일 동안 양도를 지연시킬 것입니다. 요청자가 제때 조치하지 않아 손실을 입더라도 회사는 책임지지 않지만, 양도가 적절하게 승인되지 않은 경우에는 여전히 책임이 있을 수 있습니다.

이 법은 발행인이 실수로 증권을 받을 자격이 없는 사람에게 양도했을 때 언제 책임이 있는지 설명합니다. 발행인은 잘못된 서명, 양도 중지 명령 무시, 법원 명령 불복종, 또는 불법 행위자와 공모하여 양도가 발생한 경우 책임이 있습니다. 책임이 있다고 판단되면, 발행인은 정당한 소유자에게 유사한 증권과 받지 못한 모든 지급금을 제공해야 합니다. 하지만, 양도가 적절한 배서나 지시에 따라 이루어졌다면, 세금 징수법과 같은 다른 특정 조건이 적용되지 않는 한, 발행인은 책임이 없습니다.

주식 증서를 분실하거나, 훼손되거나, 부당하게 빼앗겼을 경우, 회사로부터 새 증서를 받을 수 있습니다. 하지만, 다른 사람이 원본 증서를 사기 전에 요청해야 하고, 면책 보증서를 제출해야 하며, 회사가 요구하는 다른 합리적인 조건을 충족해야 합니다. 만약 나중에 원본 증서가 발견되어 회사에 정당하게 제시되면, 허용된 주식 수보다 더 많은 주식이 발행되는 경우가 아니라면 회사는 이를 양도 등록해야 합니다. 그런 경우에는 다른 규칙이 적용됩니다. 회사는 또한 새 증서를 받은 사람들에게서 이를 돌려받을 수 있지만, 보호받는 매수인에게서는 돌려받을 수 없습니다.

증권 증명서를 분실하거나 도난당했을 때, 합리적인 시간 내에 발행인에게 알리지 않으면, 발행인이 그 사실을 알기 전에 증권을 양도하더라도 발행인을 탓할 수 없습니다. 또한 그런 경우 새 증명서를 요구할 수도 없습니다.