이 법은 커미셔너가 신청서 승인 여부를 결정할 때, 임원 임명, 증권 판매, 자금 조달 등 신청인이 제안하는 다양한 계획들을 고려할 수 있도록 합니다. 커미셔너가 신청인이 그 계획을 성공적으로 실행할 수 있다고 판단하면, 그 계획을 바탕으로 결정을 내릴 수 있습니다. 하지만 신청서가 그 계획 때문에 승인된 경우, 커미셔너는 해당 제안이 특정 기간 내에 실제로 완료되도록 조건을 설정해야 합니다.

이 법은 위원장이 이 부문 하에 신청을 승인할지 결정하고, 위반 여부를 확인하며, 규칙을 집행하거나, 새로운 규칙을 만드는 데 도움을 주기 위해 주 내외에서 조사를 수행할 수 있도록 합니다. 위원장은 위반에 관한 모든 정보를 공개할 수 있습니다. 조사 중 위원장은 소환장을 발부하고, 문서 제출을 요구하며, 증인을 불러 증언하게 할 수도 있습니다. 누군가 소환장 준수를 거부하면, 법원은 그들에게 협조를 명령할 수 있으며, 법원 명령에 불복종하는 것은 모독죄로 처벌될 수 있습니다.

이 규정은 위원이 인가받은 회사와 그와 관련된 모회사 또는 자회사에 대한 정보를 정부 기관과 공유하거나 정부 기관으로부터 받을 수 있도록 허용합니다.

이 법은 커미셔너가 면허 소지자나 그 관련 인물들의 특정 기록을 계열사나 정부 기관 같은 다른 사람들과 공유하거나 접근을 허용할 때, 기존의 개인 정보 보호 법률과 규칙이 공유 전과 마찬가지로 해당 기록에 계속 적용된다고 명시합니다. 이는 기록을 넘겨주거나 접근하는 것이 기록의 기밀 유지 상태를 변경하지 않도록 보장합니다.

면허를 받고자 한다면, 당신과 당신의 모회사 또는 자회사와 같은 관련 회사들은 위원을 당신을 대신하여 법적 서류를 수령할 대리인으로 지정해야 합니다. 이 동의서는 모회사나 자회사가 되기 전 또는 된 직후에 제출되어야 합니다. 법적 서류가 송달될 경우, 위원 사무실로 전달될 수 있지만, 당신에게도 우편으로 발송되어야 하며, 이 조치에 대한 증거가 공식적으로 기록되어야 합니다. 이는 절차가 유효하며 당신이 적절하게 통지받았음을 보장합니다.

이 조항은 면허 및 기타 관련 거래와 관련하여 위원과 업무를 처리할 때 발생하는 수수료에 대해 설명합니다. 새로운 면허 신청에는 최대 $2,000, 사업 지배권 획득 또는 합병에는 최대 $1,000 등 다양한 신청에 대해 다른 수수료가 있습니다. 동일한 합병 또는 구매에 대해 여러 신청서가 제출되는 경우, 수수료는 신청서 수에 따라 균등하게 분할됩니다. 또한, 위원이 면허 소지자를 조사하거나 감사해야 하는 경우, 해당 면허 소지자는 직원 급여를 포함한 관련 비용을 지불해야 합니다. 이러한 수수료는 신청서 제출 시 납부해야 하며, 신청이 승인되지 않더라도 환불되지 않습니다. 징수된 수수료는 정기적으로 주 기금으로 송금됩니다.

이 법은 어떤 회사가 중소기업 투자 회사로 인허가를 받고 연방 중소기업 투자법에 따른 연방 규정을 준수하는 경우, 특정 장들을 제외하고는 일반적으로 주(州) 규정도 준수하는 것으로 간주된다고 명시합니다. 그러나 회사가 주(州) 규정과 일치한다고 간주되는 연방 규정을 위반하는 경우, 이는 또한 주(州) 법 위반으로 간주되며, 주(州) 위원장은 이러한 규정을 집행할 권한을 가집니다.