(a)CA 금융 Code § 17331(a) 이 부문에 따라 에스크로 대리인으로서 면허를 신청하는 신청인은 위원장의 에스크로 대리인 면허 발급 이전에, 에스크로 대리인에 의해 직간접적으로 보상받을 각 제안된 주주, 임원, 이사, 수탁자, 관리자 또는 직원에 대해 피델리티 법인에 의해 준비되고 발급되는 피델리티 법인 증명서를 신청해야 한다.
(b)CA 금융 Code § 17331(b) 이 주 내의 에스크로 대리인에 의해 직간접적으로 보상받는 에스크로 대리인의 주주, 임원, 이사, 수탁자, 관리자 또는 직원은 해당인이 정규 업무를 계속 수행하거나, 에스크로 대리인 소유 또는 점유의 금전 또는 유가증권에 접근하거나, 에스크로 대리인 또는 에스크로 대리인의 신탁 자금에 대한 수표를 발행하기 전에, 그들의 고용 또는 보상 자격의 조건으로 피델리티 법인에 의해 준비되고 발급되는 피델리티 법인 증명서 신청서를 작성하고 제출해야 한다.
(c)CA 금융 Code § 17331(c) 피델리티 법인 증명서는 에스크로 대리인 피델리티 법인 증명서 또는 EAFC 증명서로도 알려질 수 있다. 해당 증명서는 항상 피델리티 법인의 재산으로 남으며, 회원이나 직원에 의해 양도될 수 없다. 해당 증명서는 피델리티 법인이 해당인의 성실성, 진실성 또는 역량을 보증하거나 보장하는 것이 아니다.
(d)CA 금융 Code § 17331(d) 피델리티 법인 증명서 신청서는 서면으로 작성되어야 하며 피델리티 법인이 정한 양식에 따라야 한다. 신청서에는 (1) 50달러($50)를 초과하지 않는 수수료, (2) 여권 크기 사진 두 장, 그리고 (3) 주 요약 범죄 기록 정보를 요청하기 위해 법무부가 정한 절차를 사용하여 지문 이미지 및 관련 정보 한 세트가 포함될 수 있으며, (l)항에 따라 법무부가 정한 방식으로 비범죄 신청인 지문 이미지 및 관련 정보 처리에 대해 법무부가 부과하는 수수료가 추가된다. 법무부는 피델리티 법인의 보고서 요청 양식을 존중하고, 다른 법률 또는 규정의 반대되는 조항에도 불구하고, 피델리티 법인에 보고서를 발행해야 한다. 피델리티 법인 또한 법무부가 지정한 비범죄 신청인 지문 형식으로 지문 이미지 및 관련 정보 한 세트를 제출하여, 피델리티 법인의 임원 및 직원에 대해 법무부로부터 보고서를 요청하고 받을 자격이 있다. 회원은 피델리티 법인이 회원에게 서면 통지한 후 30일 이내에 이 조항에 따라 모든 기존 직원에 대한 신청서를 제출하도록 해야 한다.
(e)CA 금융 Code § 17331(e) 신청서 양식에는 증명서에 관한 피델리티 법인의 결정에 대한 항소 또는 분쟁의 중재를 허용하는 구속력 있는 중재 조항이 다음과 같이 포함되어야 한다:
이 증명서 신청의 거부 또는 증명서의 후속 정지 또는 취소가 불필요하거나 승인되지 않았거나 부적절하게, 과실로 또는 불법적으로 이루어졌는지 여부에 대한 분쟁은 캘리포니아 법률에 따라 중재에 회부하여 결정될 수 있으며, 캘리포니아 법률이 중재 절차에 대한 사법적 검토를 규정하는 경우 또는 금융법 섹션 17331.3에 규정된 경우를 제외하고는 소송이나 법원 절차에 의해서는 결정될 수 없다. 신청인은 합의에 따라, 피델리티 법인의 이 증명서 신청 거부 또는 증명서 정지 또는 취소 결정으로 인해 발생하는 모든 문제를 구속력 있는 중립 중재에 회부하여 결정할 수 있다. 구속력 있는 중립 중재에 회부하기로 합의하면, 신청인은 에스크로 법에 명시적으로 규정된 경우를 제외하고는 이 증명서 신청에 관한 어떠한 분쟁도 법원이나 배심원 재판에서 소송을 제기할 권리나 증거 개시 및 항소에 대한 사법적 권리를 갖지 않는다. 중재는 법률에 따라 강제될 수 있다.
이 증명서 신청의 거부 또는 증명서의 후속 정지 또는 취소가 불필요하거나 승인되지 않았거나 부적절하게, 과실로 또는 불법적으로 이루어졌는지 여부에 대한 분쟁은 캘리포니아 법률에 따라 중재에 회부하여 결정될 수 있으며, 캘리포니아 법률이 중재 절차에 대한 사법적 검토를 규정하는 경우 또는 금융법 섹션 17331.3에 규정된 경우를 제외하고는 소송이나 법원 절차에 의해서는 결정될 수 없다. 신청인은 합의에 따라, 피델리티 법인의 이 증명서 신청 거부 또는 증명서 정지 또는 취소 결정으로 인해 발생하는 모든 문제를 구속력 있는 중립 중재에 회부하여 결정할 수 있다. 구속력 있는 중립 중재에 회부하기로 합의하면, 신청인은 에스크로 법에 명시적으로 규정된 경우를 제외하고는 이 증명서 신청에 관한 어떠한 분쟁도 법원이나 배심원 재판에서 소송을 제기할 권리나 증거 개시 및 항소에 대한 사법적 권리를 갖지 않는다. 중재는 법률에 따라 강제될 수 있다.
(f)CA 금융 Code § 17331(f) 피델리티 법인 또는 그 회원, 이사, 임원, 직원 또는 대리인, 캘리포니아 주, 금융보호혁신부, 또는 주 또는 금융보호혁신부의 임원, 대리인 또는 직원에 대해 이 부문에 따라 피델리티 법인이 작성한 보고서 또는 권고 사항에 대한 어떠한 책임도 없으며 어떠한 종류의 소송 원인도 발생할 수 없다. 또한 이 부문에 따라 그 회원, 이사, 임원, 직원 또는 대리인, 캘리포니아 주, 금융보호혁신부, 또는 주 또는 금융보호혁신부의 임원, 대리인 또는 직원이 피델리티 법인에 제출한 보고서 또는 권고 사항에 대해서도 마찬가지이다. 단, 제공된 정보가 허위이고 해당 진술을 하거나 허위 정보를 제공하는 당사자가 이를 인지하고 악의를 가지고 행한 경우는 제외한다. 이 조항 또는 섹션 17331.1, 17331.2, 또는 17331.3에 따라 작성된 보고서 또는 권고 사항은 공개 문서가 아니다.
(g)CA 금융 Code § 17331(g) 피델리티 법인 또는 그 회원, 이사, 임원, 직원 또는 대리인, 캘리포니아 주, 금융보호혁신부, 또는 주 또는 금융보호혁신부의 임원, 대리인 또는 직원에 대해 이 조항에 따라 피델리티 법인에 제공된 정보의 공개에 대한 어떠한 책임도 없으며 어떠한 종류의 소송 원인도 발생할 수 없다. 단, 공개된 정보가 허위이고, 피델리티 법인, 그 회원, 이사, 임원, 직원 또는 대리인, 주, 금융보호혁신부, 또는 주 또는 금융보호혁신부의 임원, 대리인 또는 직원을 포함한 당사자가 허위 정보를 인지하고 악의를 가지고 공개한 경우는 제외한다.
(h)CA 금융 Code § 17331(h) 피델리티 법인 또는 그 이사, 임원, 직원 또는 대리인에 대해 증명서 신청을 거부하거나 어떤 사람의 증명서를 정지 또는 취소하는 결정에 대해 어떠한 책임도 없으며 어떠한 종류의 소송 원인도 발생할 수 없다. 또한 어떠한 결정의 시기나 해당인 또는 그 회원에 대한 어떠한 통지의 시기에 대해서도, 또는 섹션 17331.2의 (a)항에 따른 신청 거부 실패에 대해서도 마찬가지이다. 이 항은 불성실하거나 악의를 가지고 행해진 행위에는 적용되지 않는다.
(i)CA 금융 Code § 17331(i) 피델리티 법인, 피델리티 법인의 회원, 피델리티 법인 또는 그 회원의 대리인, 또는 이 조항에 따라 얻은 정보를 이 장에서 승인되지 않은 목적으로 사용하는 모든 사람은 경범죄에 해당한다.
(j)CA 금융 Code § 17331(j) 섹션 17331, 17331.1, 또는 17331.2는 섹션 17310 및 17314에 규정된 바와 같이, 피델리티 법인이 회원에게 손실에 대해 보상할 의무에 대한 제한이나 제약을 구성하지 않는다. 증명서를 취득하지 못하거나, 증명서 신청이 거부되거나, 증명서가 정지, 취소 또는 철회되더라도 피델리티 법인이 회원에게 손실에 대해 보상할 의무를 제한하지 않는다.
(k)CA 금융 Code § 17331(k) 형법 섹션 11105에도 불구하고, 피델리티 법인은 금융보호혁신부가 섹션 17209의 (g)항, 섹션 17212.1, 및 섹션 17414.1의 (d)항에 따라 에스크로 대리인, 주주, 임원, 이사, 수탁자, 관리자 또는 에스크로 대리인에 의해 직간접적으로 보상받는 에스크로 대리인의 직원을 대신하여 또는 그들에 의해 법무부에 제출한 지문 이미지 및 관련 정보의 결과로, 법무부로부터 주 요약 범죄 기록 정보 및 후속 체포 통지를 받을 자격이 있다. 법무부와 피델리티 법인은 이 항을 이행하기 위한 협약을 체결해야 한다. 금융보호혁신부는 법무부에 제출된 개인 지문 명단을 매주 피델리티 법인에 전달해야 한다.
(l)Copy CA 금융 Code § 17331(l)
(1)Copy CA 금융 Code § 17331(l)(1) (d)항에 따라 요구되는 지문 이미지 및 관련 정보는 금융보호혁신부가 법무부가 정한 방식으로 법무부에 제출해야 하며, 이는 주 또는 연방 유죄 판결 기록의 존재 및 내용, 주 또는 연방 체포 기록의 존재 및 내용, 그리고 법무부가 해당인이 재판 또는 항소 계류 중 보석 또는 자진 출두로 풀려났음을 확인하는 주 또는 연방 체포 기록의 존재 및 내용에 대한 정보를 얻기 위한 목적이다.
(2)CA 금융 Code § 17331(l)(2) 접수 시, 법무부는 이 조항에 따라 접수된 연방 요약 범죄 기록 정보 요청을 연방수사국에 전달해야 한다. 법무부는 연방수사국으로부터 반환된 정보를 검토하고, 형법 섹션 11105의 (p)항에 따라 금융보호혁신부에 대한 응답과 피델리티 법인에 대한 적합성 결정을 작성하여 배포해야 한다.
(3)CA 금융 Code § 17331(l)(3) 법무부는 이 항에 따른 요청 처리 비용을 충당하기에 충분한 수수료를 부과해야 한다.
