인가대상자 및 대상자에 대한 처분 - 집행 - 금융 - CA

Section § 580

이 법은 감독관이 은행이나 금융기관, 그 대표자 또는 지주회사가 안전하지 않거나 건전하지 않거나 법을 위반하는 것으로 밝혀진 경우 특정 활동을 중단하도록 명령할 수 있도록 합니다. 조치를 취하기 전에 해당 기관은 통보를 받고 의견을 진술할 기회를 받아야 합니다. 안전하지 않은 관행이나 위반에는 감독관이 감독하는 규칙이나 법률을 위반하는 것, 또는 감독관과 맺은 합의를 따르지 않는 것이 포함될 수 있습니다.

통지 및 청문 기회를 거친 후, 감독관이 해당 기관, 해당 인물 또는 지주회사와 관련하여 (a) 또는 (b) 항에 명시된 요인 중 어느 하나를 발견하는 경우, 감독관은 해당 기관, 해당 인물 또는 지주회사에 해당 행위 또는 위반을 중단하도록 명령할 수 있다:

(a) 해당 기관, 해당 인물 또는 지주회사가 해당 기관의 업무와 관련하여 안전하지 않거나 건전하지 못한 행위에 관여했거나 관여하고 있거나, 또는 관여할 것이라고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 경우.

(b) 해당 기관, 해당 인물 또는 지주회사가 다음 중 어느 하나를 위반했거나 위반하고 있거나, 또는 위반할 것이라고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 경우:

(1) 감독관의 관할권에 속하는 부서의 규정.

(2) 감독관이 공포했거나 감독관의 관할권에 속하는 규정의 규정.

(3) 기타 적용 가능한 법률의 규정.

(4) 해당 기관, 해당 인물 또는 지주회사와 감독관 간의 서면 합의의 규정.

감독관 권한 중지 명령 부실 영업 관행 ...

Section § 581

금융 위원이 은행, 금융 기관, 개인 또는 회사에서 제580조에 설명된 것과 같이 심각한 문제를 일으킬 수 있는 문제점을 발견하면, 해당 주체들에게 경고 없이 즉시 유해한 행위를 중단하도록 명령할 수 있습니다. 여기에는 기관을 파산으로 몰아넣거나, 자산이나 수익을 크게 낭비하거나, 재정 건전성을 약화시키거나, 고객의 이익을 해칠 수 있는 모든 행위가 포함됩니다.

금융 위원 지급 불능 방지 자산 보호 ...

Section § 582

금융 감독관이 어떤 회사의 기록이 너무 엉망이거나 불분명해서 회사의 재무 상태나 특정 거래를 파악할 수 없다고 판단하면, 즉시 개입할 수 있습니다. 감독관은 아무런 사전 경고 없이 회사에 문제의 원인이 되는 활동을 중단시키거나, 기록을 정확하게 고치도록 명령할 수 있습니다.

금융 감독관 회사 기록 불완전한 기록 ...

Section § 583

이 법은 국장이 면허, 사업 재개, 재산 점유 등과 관련된 모든 최종 명령과 결정을 부서 웹사이트에 공개하도록 요구합니다. 만약 이를 공개하는 것이 기관의 안전을 위협하거나 고객 신원을 노출할 경우, 국장은 공개를 연기하거나 특정 정보를 삭제하여 개인 정보를 보호할 수 있습니다.

(a) 국장은 Section 329, 567, 580, 581, 582, 585, 586, 587, 2148, 14303, 14304, 14305, 14307, 14308, 14309, 14310, 16200.5, 16900.5, 18349.5, 18356, 18357, 18358, 18359, 18363, 18367, 및 18415.3에 따라 발행된 모든 최종 명령, Section 588, 14311, 16205, 및 16905에 따라 명령을 수정하거나 취소하는 모든 결정, Section 590, 591, 2149, 16202, 16203, 16902, 16903, 18349, 및 18353에 따라 면허를 취소하거나 정지하는 모든 결정, Section 2150 및 2151에 따라 대리인 지정을 취소하거나 정지하는 모든 결정, Section 14314에 따라 사업 재개를 승인하는 모든 결정, 그리고 Section 592, 2149, 2150.2, 14313, 14315, 14319, 16206, 16906, 18415, 및 18415.4에 따라 면허 소지자의 재산과 사업을 점유하는 모든 결정을 부서의 인터넷 웹사이트에 공개해야 한다. 이 공개 통지는 Section 594에 따라 요구되는 통지 외에 추가되는 것이다.

(b) 국장이 (a)항에 언급된 최종 명령 또는 결정의 공개가 해당 명령 또는 결정의 적용을 받는 규제 기관의 안전 또는 건전성을 심각하게 위협할 것이라고 서면으로 결정하는 경우, 국장은 해당 명령 또는 결정의 공개를 합리적인 기간 동안 연기할 수 있다.

(c) 국장이 (a)항에 언급된 최종 명령 또는 결정의 공개가 해당 명령의 적용을 받는 기관의 고객을 식별할 수 있는 정보를 드러낼 것이라고 결정하는 경우, 국장은 공개 전에 해당 명령에서 국장의 판단으로 해당 기관의 고객을 식별할 수 있는 모든 정보를 삭제할 수 있다.

최종 명령 공개 통지 기관의 안전 ...