(a)CA 검인 Code § 11604.5(a) 이 조항은 사망자의 유산으로부터 현금 또는 기타 대가를 교환하여 수익자의 이익을 취득하는 유상 양수인에게 분배가 이루어질 때 적용됩니다.
(b)CA 검인 Code § 11604.5(b) 이 조항의 목적상, 유상 양수인은 다음 두 가지 기준을 모두 충족하는 사람입니다:
(1)CA 검인 Code § 11604.5(b)(1) 그 사람은 서면 합의에 따라 수익자로부터 대가를 지불하고 이익을 구매합니다.
(2)CA 검인 Code § 11604.5(b)(2) 그 사람은 직간접적으로 유산의 수익적 이익을 대가를 지불하고 정기적으로 구매하는 사업에 종사합니다.
(c)CA 검인 Code § 11604.5(c) 이 조항은 다음 중 어느 것에도 적용되지 않습니다:
(1)CA 검인 Code § 11604.5(c)(1) 유산의 수익자이거나 다른 문서에 의하거나 무유언 상속에 의해 유산으로부터 분배를 청구할 권리가 있는 양수인.
(2)CA 검인 Code § 11604.5(c)(2) 수익자의 등록된 국내 파트너이거나, 수익자 또는 사망자와 혈연, 혼인 또는 입양으로 관련이 있는 양수인.
(3)CA 검인 Code § 11604.5(c)(3) 캘리포니아 금융법(금융법 제9부(제22000조부터 시작))에 따라 이루어지고 금융보호혁신부의 규제를 받는 거래.
(4)CA 검인 Code § 11604.5(c)(4) 실종되거나 알려지지 않은 상속인을 찾는 사업에 종사하며, 오직 상속인 또는 수익자를 찾는 것과 관련된 정보나 서비스를 제공하는 대가로 수익자로부터 이익을 취득하는 양수인.
(d)CA 검인 Code § 11604.5(d) 서면 합의는 다음 모든 조건이 충족되는 경우에만 유효합니다:
(1)CA 검인 Code § 11604.5(d)(1) 체결된 서면 합의는 체결일로부터 30일 이내에 법원에 제출되거나, 사망자 유산의 관리가 시작되지 않은 경우 관리인 임명장 또는 유언 집행장 발급일로부터 30일 이내에 제출되어야 하며, 어떠한 경우에도 최종 분배 청원 심리일로부터 15일 전까지는 늦지 않아야 합니다. 해당 서면 합의를 제출하거나 송달하기 전에, 유상 양수인은 수익자의 이름과 주소를 제외한 수익자에 대한 개인 식별 정보와 현금 또는 기타 대가 신청 시 수익자가 유상 양수인에게 제공한 모든 금융 정보를 합의서에서 삭제해야 합니다.
(2)CA 검인 Code § 11604.5(d)(2) 수익자와 유상 양수인 간의 협상 또는 논의가 영어 이외의 언어로 진행되어 수익자가 서면 합의를 체결하게 된 경우, 수익자는 서면 합의서를 영어로 받아야 하며, 협상 또는 논의된 언어로 번역된 합의서 사본과 함께 받아야 합니다. 서면 합의서와 번역된 사본(있는 경우)은 수익자에게 제공되어야 합니다.
(3)CA 검인 Code § 11604.5(d)(3) 수익자가 서명했거나 수익자에게 제공된 문서는 최소 10포인트 활자체로 인쇄되어야 합니다.
(4)CA 검인 Code § 11604.5(d)(4) 유상 양수인은 이 조항의 요건이 충족되었음을 증명하는 진술서 또는 선서 진술서를 작성하고, 그 진술서 또는 선서 진술서는 서면 합의 체결일로부터 30일 이내에 법원에 제출되거나, 사망자 유산의 관리가 시작되지 않은 경우 관리인 임명장 또는 유언 집행장 발급일로부터 30일 이내에 제출되어야 하며, 어떠한 경우에도 최종 분배 청원 심리일로부터 15일 전까지는 늦지 않아야 합니다.
(5)CA 검인 Code § 11604.5(d)(5) 양도 통지는 서면 합의 체결일로부터 30일 이내에 개인 대표 또는 개인 대표의 기록 변호사에게 송달되거나, 일반 또는 특별 관리인 임명장 또는 유언 집행장이 발급되지 않은 경우 관리인 임명장 또는 유언 집행장 발급일로부터 30일 이내에 송달되어야 하며, 어떠한 경우에도 최종 분배 청원 심리일로부터 15일 전까지는 늦지 않아야 합니다.
(e)CA 검인 Code § 11604.5(e) 서면 합의는 다른 조건 외에도 다음 조건을 포함해야 합니다:
(1)CA 검인 Code § 11604.5(e)(1) 수익자에게 지급된 대가의 금액.
(2)CA 검인 Code § 11604.5(e)(2) 양도된 이익에 대한 설명.
(3)CA 검인 Code § 11604.5(e)(3) 서면 합의가 그렇게 규정하는 경우, 할당된 수익적 이익이 특정 날짜 이전에 분배되는 경우 유상 양수인이 분배액을 감액받을 금액.
(4)CA 검인 Code § 11604.5(e)(4) 수혜자에게 부과되는 유상 양도로 인한 모든 비용 또는 수수료의 총액에 대한 진술서. 여기에는 거래 또는 처리 수수료, 신용 보고서 비용, 소유권 조사 비용, 실사 수수료, 서류 제출 수수료, 은행 또는 전자 이체 비용, 기타 모든 수수료 또는 비용이 포함되나 이에 국한되지 않는다. 모든 비용과 수수료가 유상 양수인에 의해 지불되고 양도된 이익 금액에 포함되는 경우, 비용 진술서는 어떠한 비용이나 수수료도 항목별로 기재할 필요가 없다. 본 항은 수혜자의 중대한 계약 위반 또는 사기로 인해 발생하는 비용, 수수료 또는 손해에는 적용되지 않는다.
(f)CA 검인 Code § 11604.5(f) 서면 합의서에는 다음 조항 중 어느 것도 포함되어서는 안 되며, 그러한 조항이 포함된 경우 해당 조항은 무효가 된다.
(1)CA 검인 Code § 11604.5(f)(1) 수혜자의 사기로 인해 발생하는 책임을 제외하고, 유상 양수인을 면책하는 조항.
(2)CA 검인 Code § 11604.5(f)(2) 양도된 이익을 넘어서는 사망자의 유산에 대한 수혜자의 이익을 대리할 대리 권한을 유상 양수인에게 부여하는 조항.
(3)CA 검인 Code § 11604.5(f)(3) 서면 합의와 관련 없는 서비스 또는 서면 합의에 따른 이익 양도 외의 서비스에 대해 수혜자가 유상 양수인에게 지불하도록 요구하는 조항.
(4)CA 검인 Code § 11604.5(f)(4) 수혜자의 중대한 계약 위반 또는 사기로 인해 발생하는 비용이나 손해에 대한 구상권을 제외하고, 수혜 이익을 충족시키기 위한 유산으로부터의 분배가 유상 양수인에게 양도된 수혜 이익보다 적은 경우 유상 양수인이 수혜자에게 구상권을 행사하는 것을 허용하는 조항.
(g)CA 검인 Code § 11604.5(g) 법원은 직권으로 또는 개인 대표자나 다른 이해 관계인의 신청에 따라, 본 조항의 요건이 충족되었는지 확인하기 위해 서면 합의서의 체결 및 그 대가를 둘러싼 상황을 조사할 수 있다.
(h)CA 검인 Code § 11604.5(h) 법원은 유상 양수인이 본 조항의 요건을 실질적으로 준수하지 않았다고 판단하거나, 양도 시점에 다음 조건 중 어느 하나가 존재했다고 판단하는 경우, 서면 합의에 따른 분배 명령을 거부하거나 법원이 공정하다고 판단하는 조건으로 분배를 명령할 수 있다.
(1)CA 검인 Code § 11604.5(h)(1) 수혜자가 지불했거나 지불하기로 합의한 수수료, 요금 또는 대가가 현저히 불합리한 경우.
(2)CA 검인 Code § 11604.5(h)(2) 수혜 이익의 양도가 강박, 사기 또는 부당한 영향력에 의해 취득된 경우.
(i)CA 검인 Code § 11604.5(i) 본 조항에 명시된 구제책 외에도, 악의로 저질러진 것으로 밝혀진 본 조항 요건의 고의적인 위반에 대해 법원은 유상 양수인에게 양도 대가로 지불된 금액의 최대 두 배를 수혜자에게 지급하도록 요구할 수 있다.
(j)CA 검인 Code § 11604.5(j) 본 조항에 따라 제기된 모든 신청에 대한 심리 통지는 민사소송법 제415.10조 또는 제415.30조에 규정된 방식에 따라 심리 최소 15일 전에 수혜자와 유상 양수인에게 송달되어야 한다.
(k)CA 검인 Code § 11604.5(k) 사망자의 유산이 캘리포니아 유언검인법에 따른 계류 중인 법원 절차의 대상이 아니지만, 다른 주에서 유언검인 절차의 대상인 경우, 유상 양수인은 (d)항 (1)호에 따라 요구되는 서면 합의서 사본을 법원에 제출할 필요가 없다. 서면 합의가 캘리포니아에서 체결되었거나 수혜자가 캘리포니아에 거주하는 경우, 해당 서면 합의는 유효하기 위해 (d), (e), (f)항의 규정을 달리 준수해야 한다.