غیرقانونی است که هر شخصی یک سپردهگذاری اوراق بهادار را در این ایالت اداره کند، یا از دارندگان اوراق بهادار در این ایالت درخواست کند که اوراق بهادار خود را در یک سپردهگذاری اوراق بهادار واقع در این ایالت یا خارج از این ایالت قرار دهند، مگر از طریق یک شرکت که توسط کمیسر به عنوان یک سپردهگذاری اوراق بهادار مجوز گرفته باشد.
مراکز سپردهگذاری اوراق بهادارمجوز
Section § 30200
این قانون بیان میکند که اداره کردن یک سپردهگذاری اوراق بهادار یا ترغیب مردم در این ایالت به استفاده از چنین سپردهگذاری، چه در داخل و چه در خارج از ایالت، برای هر کسی غیرقانونی است، مگر اینکه آن یک شرکت باشد که رسماً توسط کمیسر برای این کار مجوز گرفته باشد.
سپردهگذاری اوراق بهادار فعالیت غیرقانونی ترغیب دارندگان
Section § 30201
این قانون مشخص میکند که چه کسی میتواند یک سپردهگذاری اوراق بهادار را اداره کند. این سپردهگذاری باید توسط شرکتی اداره شود که حداقل 90 درصد سهام آن متعلق به نهادهای تحت نظارت مانند بانکها، شرکتهای بیمه، کارگزاران ثبتشده، معاملهگران، شرکتهای سرمایهگذاری یا بورسهای اوراق بهادار باشد. هیچ نهاد واحدی به جز بورس اوراق بهادار نمیتواند بیش از 20 درصد سهام را در اختیار داشته باشد.
سهام باقیمانده میتواند متعلق به افراد حقیقی باشد، اما تنها در صورتی که آنها این سهام را برای واجد شرایط شدن به عنوان مدیران شرکت خریداری کرده باشند. این امر تضمین میکند که افراد کنترلکننده دارای نظارت نظارتی مربوطه یا ثبت صنعتی باشند.
یک سپردهگذاری اوراق بهادار تنها باید توسط یک شرکت اداره شود:
(a)CA مالی Code § 30201(a) حداقل 90 درصد از سهام سرمایه آن توسط یا برای یک یا چند شخص (غیر از افراد حقیقی) نگهداری شود، که هر یک از آنها، (i) تحت نظارت یا مقررات مطابق با مفاد قوانین بانکی فدرال یا ایالتی یا قوانین بیمه ایالتی هستند، یا (ii) یک کارگزار یا معاملهگر یا شرکت سرمایهگذاری ثبت شده تحت قانون بورس اوراق بهادار 1934 یا قانون شرکتهای سرمایهگذاری 1940 هستند، یا (iii) یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن ثبت شده تحت قانون بورس اوراق بهادار 1934 هستند، و هیچ یک از آنها، به جز یک بورس اوراق بهادار ملی یا انجمن، بیش از 20 درصد از سهام سرمایه چنین شرکتی را در اختیار ندارد؛ و
(b)CA مالی Code § 30201(b) هر سهام سرمایه باقیمانده آن توسط افرادی نگهداری شود که این سهام سرمایه را در زمان یا قبل از تصدی سمت خود به عنوان مدیران چنین شرکتی خریداری کردهاند و تنها به میزانی از این سهام سرمایه را خریداری کردهاند که برای واجد شرایط شدن آنها به عنوان چنین مدیرانی لازم باشد.
سپردهگذاری اوراق بهادار مالکیت سهام سرمایه نهادهای تحت نظارت
Section § 30202
این بخش از قانون، هزینههایی را که باید به کمیسر برای امور مربوط به مجوزهای سپردهگذاری اوراق بهادار پرداخت شود، مشخص میکند. اولاً، درخواست برای مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار 2,500 دلار هزینه دارد. علاوه بر این، اگر جلسهای به عنوان بخشی از فرآیند درخواست لازم باشد، متقاضی باید هزینههای واقعی متحمل شده را پوشش دهد. در نهایت، حفظ یک مجوز فعال سپردهگذاری اوراق بهادار مستلزم پرداخت سالانه 2,500 دلار است که هر دو سال یک بار تا 15 دسامبر سالهای فرد پرداخت میشود. اگر مجوزی در یک سال زوج صادر شود، هزینه 2,500 دلاری باید ظرف 60 روز پس از دریافت مجوز پرداخت شود.
کمیسر موظف است هزینههای زیر را دریافت و جمعآوری کند:
(a)CA مالی Code § 30202(a) برای ثبت درخواست مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار، دو هزار و پانصد دلار ($2,500).
(b)CA مالی Code § 30202(b) برای برگزاری جلسه رسیدگی در ارتباط با درخواست، مطابق با بخش 30205، هزینههای واقعی متحمل شده در هر مورد خاص.
(c)CA مالی Code § 30202(c) برای ادامه اعتبار مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار، هزینهای معادل دو هزار و پانصد دلار ($2,500) در سال، قابل پرداخت به صورت دوسالانه در پانزدهم دسامبر هر سال تقویمی فرد. اگر مجوزی در یک سال تقویمی زوج صادر شود، سپردهگذار اوراق بهادار باید ظرف 60 روز پس از صدور مجوز خود، یک هزینه سالانه اضافی معادل دو هزار و پانصد دلار ($2,500) به کمیسر پرداخت کند.
مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار هزینه درخواست پرداخت دوسالانه
Section § 30203
این قانون بیان میکند که هر پولی که توسط کمیسر جمعآوری میشود، باید به خزانهداری ایالت واریز شده و به حساب صندوق شرکتهای ایالتی گذاشته شود.
خزانهداری ایالت، وجوه کمیسر، صندوق شرکتهای ایالتی، جمعآوری وجوه، تخصیص وجوه، صندوق دولتی، واریزیهای پولی، واریز به خزانهداری ایالت، مدیریت مالی، وظایف مالی کمیسر کالیفرنیا، منظور کردن به حساب صندوق شرکتها، اداره صندوق ایالتی، درآمد دولت، تنظیم مقررات مالی، مدیریت وجوه عمومی
Section § 30204
اگر برای مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار درخواست میدهید، باید فرمی را طبق دستورالعملهای کمیسر تکمیل کنید. این فرم باید شامل جزئیاتی درباره افراد درگیر، مانند مؤسسین و مدیران، باشد و صلاحیتهای آنها را برای اداره سپردهگذاری توضیح دهد. همچنین باید نشان دهید که عملیات شما از سرمایهگذاران محافظت خواهد کرد.
علاوه بر این، نام تمام افرادی که در شرکت سهام دارند و درصد مالکیت آنها را فهرست کنید. مکانهایی که تأسیسات شما در آنجا قرار خواهند داشت، کارهایی که در آنجا انجام خواهند داد، و هر کسبوکار دیگری که در محل فعالیت میکند را اعلام کنید. اساسنامه شرکت، آییننامههای داخلی و صورتهای مالی سه سال اخیر خود را که توسط یک حسابدار تأیید شدهاند، ضمیمه کنید. در نهایت، آماده باشید تا هرگونه اطلاعات اضافی را که کمیسر ممکن است درخواست کند، ارائه دهید.
درخواست مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار باید توسط یک مسئول مجاز متقاضی امضا و تأیید شود و باید به شکلی که کمیسر ممکن است مقرر کند، موارد زیر را ارائه دهد:
(a)CA مالی Code § 30204(a) نام و آدرس مؤسسین، اعضای هیئت مدیره و مدیران، همراه با بیانیهای از سابقه، تجربه و صلاحیت عمومی آنها برای اداره یک سپردهگذاری اوراق بهادار.
(b)CA مالی Code § 30204(b) اثبات اینکه روش عملیاتی پیشنهادی سپردهگذاری اوراق بهادار مذکور برای حمایت از سرمایهگذاران کافی خواهد بود.
(c)CA مالی Code § 30204(c) نام هر شخصی که سهام سرمایه در شرکت سپردهگذاری اوراق بهادار دارد یا قرار است داشته باشد، همراه با بیانیهای از درصد سهم متعلق به هر یک. کمیسر ممکن است افشای اطلاعات اضافی را که برای تعیین افراد کنترلکننده شرکت مذکور لازم باشد، درخواست کند.
(d)CA مالی Code § 30204(d) آدرسهایی که تأسیسات متقاضی در آنجا واقع خواهند شد و شرح هر یک از این تأسیسات و وظایف انجام شده در آنجا، و شرح هر کسبوکار یا عملیات دیگری که در آن محل انجام خواهد شد.
(e)CA مالی Code § 30204(e) به عنوان پیوست، یک نسخه از اساسنامه و یک نسخه از آییننامههای داخلی متقاضی.
(f)CA مالی Code § 30204(f) به عنوان پیوست، صورتهای مالی متقاضی، که باید حداقل شامل یک ترازنامه و صورت سود و زیان تأیید شده توسط یک حسابدار رسمی مستقل یا حسابدار رسمی باشد، و اگر چنین صورتهای تأیید شدهای مربوط به تاریخی بیش از ۶۰ روز قبل از ثبت درخواست باشند، یک ترازنامه و صورت سود و زیان، که نیازی به تأیید ندارد، مربوط به تاریخی در طول دوره ۶۰ روزه مذکور، همراه با صورتهای سود و زیان پوششدهنده حداقل سه سال از عملیات آن، یا دوره کوتاهتری که متقاضی ممکن است فعالیت کرده باشد، تا تاریخ ترازنامه تأیید شده مذکور.
(g)CA مالی Code § 30204(g) هرگونه اطلاعات اضافی که کمیسر ممکن است طبق مقررات مقرر کند.
مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار فرآیند درخواست الزامات مجوز
Section § 30205
هنگامی که شخصی برای دریافت مجوز درخواست میدهد، از جمله پرداخت تمام هزینهها، کمیسر باید جزئیات مربوط به متقاضی و سازمان او، مانند سهامداران و مدیران، و نحوه برنامهریزی آنها برای اداره و محافظت از اوراق بهادار را بررسی کند. کمیسر ممکن است از متقاضی بخواهد در یک جلسه رسیدگی شرکت کند، جایی که هر شخص ذینفع میتواند به نفع یا علیه درخواست صحبت کند.
بررسی درخواست مجوز تحقیق کمیسر تدابیر حفاظتی اوراق بهادار
Section § 30206
این قانون بیان میکند که کمیسر میتواند درخواست مجوز را رد کند اگر پس از تحقیق و جلسه استماع، شرایط منفی خاصی یافت شود. مجوزی صادر نخواهد شد اگر متقاضیان، از جمله مؤسسان و مسئولان، فاقد شخصیت یا تجربه مناسب باشند، برنامههای امنیتی ناکافی برای حمایت از سرمایهگذاران داشته باشند، الزامات مالکیت سهام را رعایت نکنند، یا اگر متقاضی در معرض ورشکستگی باشد.
کمیسر ممکن است از صدور هر مجوزی که درخواست شده است، خودداری کند و باید از صدور هر مجوزی که درخواست شده است، خودداری کند اگر پس از بررسی و تحقیق او و پس از جلسه استماع مناسب، او هر یک از موارد زیر را بیابد:
(a)CA مالی Code § 30206(a) اینکه مؤسسان، مدیران، مسئولان، یا سهامداران فاقد شخصیت، تجربه، یا صلاحیت عمومی برای فعالیت در چنین کسب و کاری هستند.
(b)CA مالی Code § 30206(b) اینکه برنامه حفاظتی متقاضی مجوز در خصوص نگهداری، رسیدگی، ثبت سوابق، بیمه، و حسابرسی اوراق بهادار سپرده شده برای حمایت از سرمایهگذاران ناکافی است.
(c)CA مالی Code § 30206(c) اینکه الزامات مربوط به مالکیت سهام سرمایه بخش 30201 رعایت نشده است.
(d)CA مالی Code § 30206(d) اینکه متقاضی ورشکسته است یا در معرض ورشکستگی قرار دارد.
رد مجوز حمایت از سرمایهگذار شخصیت و تجربه
Section § 30207
این قانون بیان میکند که افراد یا کسبوکارهایی که مجوزهای خاصی دارند، مجاز نیستند با استفاده از اظهارات دروغ، گمراهکننده یا فریبنده، درخواست جمعآوری اوراق بهادار کنند یا کسبوکار خود را اداره نمایند. آنها همچنین نمیتوانند اطلاعات مهم را نادیده بگیرند یا ادعا کنند که توسط کمیسر تأیید شدهاند. در صورت نقض این قوانین، کمیسر اختیار دارد که متخلف را از ادامه این اقدامات بازدارد.
هیچ دارنده مجوز، یا شخص دیگری، نباید از طریق هرگونه اظهارنامه یا بیانیهای که کاذب، گمراهکننده یا فریبنده باشد، یا اطلاعات اساسی را از قلم بیندازد، یا به گونهای القا کند که آن دارنده مجوز مورد حمایت، توصیه یا تأیید قرار گرفته است یا اینکه تواناییها یا صلاحیتهای او به هیچ وجه توسط کمیسر بررسی و تأیید شده است، اقدام به درخواست سپرده اوراق بهادار کند یا به نحو دیگری کسب و کار یک دارنده مجوز را اداره نماید. کمیسر میتواند به دارنده مجوز یا شخص دیگری دستور دهد که از هرگونه رفتاری که او (کمیسر) آن را نقض این بخش تشخیص دهد، دست بردارد.
رفتار دارنده مجوز اظهارات کاذب ارائه گمراهکننده اوراق بهادار
Section § 30208
مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار در کالیفرنیا قابل انتقال یا واگذاری به شخص دیگری نیست. همچنین، شما نمیتوانید یک مجوز را با خرید سهام در یک شرکت یا استفاده از روشهای دیگر به دست آورید، مگر اینکه تأیید کمیسر را داشته باشید.
مجوز سپردهگذاری اوراق بهادار، مجوز غیرقابل انتقال، واگذاری مجوز، محدودیتهای کسب مجوز، رضایت کمیسر، محدودیتهای خرید سهام، قوانین انتقال اوراق بهادار، تغییر مالکیت مجوز، تأیید نظارتی، مقررات مجوز مالی
Section § 30209
اگر یک سپردهگذاری اوراق بهادار را اداره میکنید یا از مردم میخواهید که در کالیفرنیا از آن استفاده کنند، باید مطمئن شوید که مجوز لازم را دارد. انجام این کار بدون مجوز یک جرم است و میتواند شما را برای سه تا دوازده ماه به زندان بیندازد، جریمهای از $250 تا $1,000 برای شما در پی داشته باشد، یا هر دو.
سپردهگذاری اوراق بهادار الزامات مجوز فعالیت غیرقانونی
Section § 30210
این بخش از هر کسی که سپردهگذاری اوراق بهادار را اداره میکند، میخواهد که سوابق دقیق و کاملی را نگهداری کند. این سوابق باید به کمیسر کمک کند تا تأیید کند که عملیات آنها از تمام قوانین و مقررات مربوطه پیروی میکند.
هر شخصی که مشمول این بخش است، باید در کسب و کار خود دفاتر، حسابها و سوابقی را نگهداری و استفاده کند که به درستی کمیسر را قادر سازد تا تعیین کند آیا عملکرد یک سپردهگذاری اوراق بهادار توسط چنین شخصی با مفاد این بخش و با تمام قوانین و مقررات وضع شده توسط کمیسر تحت این بخش مطابقت دارد یا خیر.
سپردهگذاری اوراق بهادار نگهداری سوابق انطباق کسب و کار
Section § 30211
اگر تحت این بخش مجوز دارید، کمیسر میتواند در هر زمان و بدون هشدار، کسب و کار، حسابها و سوابق شما را بازرسی کند.
بازرسی مجوز، بررسی کمیسر، سوابق کسب و کار، بازبینی حسابها، بازرسی سوابق، حسابرسی بدون اطلاع قبلی، نظارت مالی، انطباق با مجوز، بررسی نظارتی، انطباق کسب و کار، سوابق مالی، بررسی ناظر، دارنده مجوز، بازرسی سرزده، بررسی دقیق سوابق مالی
Section § 30212
این قانون بیان میکند که اگر شخصی توسط کمیسر بازرسی یا معاینه شود، باید هزینه آن بازرسی را بپردازد. اگر پرداخت نکند، کمیسر میتواند برای بازپسگیری آن هزینهها اقدام قانونی کند.
هزینههای بازرسی، هزینههای معاینه، حقالزحمه کمیسر، تعهد پرداخت، وصول هزینهها، اقدام قانونی، صلاحیت دادگاه، مسئولیت مالی، پرداخت هزینه، بازرسیهای مالی کالیفرنیا، مسئولیتهای شخص مورد بازرسی، اختیارات کمیسر، اجرای پرداخت، فرآیند وصول هزینه
Section § 30213
این بخش از افرادی که تحت پوشش این تقسیمبندی هستند میخواهد که صورتهای مالی خود را، مطابق با اصول حسابداری پذیرفته شده، به کمیسر ارائه دهند. این صورتها باید سال تقویمی یا مالی را پوشش دهند و ظرف 105 روز پس از پایان سال ارائه شوند. یک حسابدار مستقل باید این صورتها را تأیید کند. علاوه بر این، یک صورت مالی مربوط به پایان ماه قبل از صورت حسابرسی شده نیز باید ارائه شود. صورتهای مالی حسابرسی شده باید شامل اطلاعات مالی کلیدی مانند ارزش خالص و درآمد باشند. حسابرسیها باید استانداردهای پذیرفته شده را رعایت کنند و کمیسر میتواند قوانینی در مورد جزئیات حسابرسی تعیین کند.
بخش دوم از این افراد میخواهد که با هزینه خودشان، گزارشهای اضافی در مورد وضعیت مالی، عملیات، یا مالکیت اوراق بهادار خود را، آنگونه که کمیسر درخواست میکند، با حداقل 10 روز اطلاع قبلی، ارائه دهند.
صورتهای مالی ترازنامه حسابرسی شده حسابدار عمومی مستقل
Section § 30214
اگر کسی که باید از این قانون مالی پیروی کند، گزارشی را که قانون یا کمیسر الزامی کرده است، ارائه ندهد، کمیسر فوراً سوابق مالی و فعالیتهای او را به دقت بررسی خواهد کرد. کمیسر میتواند برای این کار یک حسابدار مستقل استخدام کند و شخصی که گزارش نداده است باید هزینه این خدمات را بپردازد.
عدم گزارشدهی، بازرسی مالی، حسابدار مستقل، اختیارات کمیسر، الزام گزارشدهی، مسئولیت هزینه، بررسی سوابق، استخدام حسابدار، انطباق مالی، بازرسی اسناد، حسابرسی کامل، Section 30212، وظایف کمیسر، رعایت قانون مالی، فرآیند بازرسی
Section § 30215
این قانون میگوید اگر کمیسر تشخیص دهد که شخصی که یک سپردهگذاری اوراق بهادار را اداره میکند ورشکسته است یا به طور ناامن فعالیت میکند، میتواند فوراً به او دستور دهد که فعالیتهای خود را متوقف کند. این دستور میتواند شامل توقف عملیات سپردهگذاری یا توقف جذب دارندگان اوراق بهادار در کالیفرنیا باشد. این دستور تا زمانی که کمیسر تصمیم به تغییر آن بگیرد، پابرجا میماند.
وضعیت ورشکستگی، سپردهگذاری اوراق بهادار، عملیات ناامن، خطرناک برای عموم، دستور توقف، جذب دارندگان اوراق بهادار، مقررات اوراق بهادار کالیفرنیا، بازرسی کمیسر، شیوه مضر، دستور با پست سفارشی، محدودیت اداره کسب و کار، ایمنی دارندگان اوراق بهادار، اختیارات کمیسر، عملیات خطرناک، محدودیتهای کسب و کار سپردهگذاری
Section § 30216
این قانون به کمیسر اجازه میدهد تا هر کسی را که بدون مجوز مناسب یک سپردهگذاری اوراق بهادار را اداره میکند یا مردم را به استفاده از آن ترغیب میکند، متوقف کند. اگر کسی چنین دستوری را دریافت کند و بخواهد به آن اعتراض کند، میتواند درخواست جلسه رسیدگی کند. اگر جلسه رسیدگی ظرف ۶۰ روز برگزار نشود، دستور لغو میشود.
هرگاه به تشخیص کمیسر، هر شخصی که طبق این بخش ملزم به داشتن مجوز است، بدون مجوز از کمیسر، مشغول به اداره یک سپردهگذاری اوراق بهادار یا در حال ترغیب دارندگان اوراق بهادار در این ایالت برای قرار دادن اوراق بهادار در یک سپردهگذاری اوراق بهادار باشد، کمیسر میتواند به شخص مذکور دستور دهد که از ادامه و انجام چنین کسب و کاری خودداری کند. اگر پس از صدور چنین دستوری، درخواست کتبی برای برگزاری جلسه رسیدگی ارائه شود و جلسه رسیدگی ظرف ۶۰ روز پس از آن برگزار نشود، دستور لغو میشود.
سپردهگذاری اوراق بهادار الزام مجوز اختیار کمیسر
Section § 30217
این قانون به یک کمیسر اجازه میدهد تا قوانین، فرمها و دستورات لازم برای اجرای مؤثر قانون را وضع، تغییر یا حذف کند. کمیسر همچنین میتواند اصطلاحات را تعریف کند، به شرطی که این تعاریف با قوانین موجود مغایرت نداشته باشند. آنها میتوانند الزامات متفاوتی را برای گروهها یا موقعیتهای مختلف ایجاد کنند. کمیسر میتواند برخی از قوانین را نادیده بگیرد (معاف کند) اگر معتقد باشد که برای منافع عمومی یا حمایت از سرمایهگذاران ضروری نیست. هر قانونی که بر عموم مردم تأثیر میگذارد، باید از یک فرآیند قانونی خاص در قانون دولتی پیروی کند.
اختیارات کمیسر قانونگذاری الزامات فرمها
Section § 30218
این بخش برای هر کسی غیرقانونی میداند که آگاهانه سوابق یا اسناد را تغییر دهد، از بین ببرد یا پنهان کند تا در اجرای یا مدیریت مقررات مالی اخلال ایجاد کند. همچنین، ارائه اظهارات نادرست به کمیسر با قصد تأثیرگذاری بر اداره یا اجرای این قوانین را ممنوع میکند.
(a)CA مالی Code § 30218(a) غیرقانونی است که هر شخصی آگاهانه هرگونه سوابق، اسناد، یا اشیاء ملموس را تغییر دهد، از بین ببرد، مخدوش کند، پنهان کند، سرپوش بگذارد، جعل کند، یا ثبت نادرست در آن انجام دهد با قصد مختل کردن، سد کردن، یا تأثیر گذاشتن بر اداره یا اجرای این بخش.
(b)CA مالی Code § 30218(b) غیرقانونی است که هر شخصی آگاهانه اظهارات نادرست به کمیسر در طول فرآیند صدور مجوز، تحقیق، یا بازرسی ارائه دهد، با قصد مختل کردن، سد کردن، یا تأثیر گذاشتن بر اداره یا اجرای هر یک از مقررات این بخش.
تغییر سوابق، از بین بردن اسناد، پنهان کردن اسناد، جعل سوابق، ثبت نادرست، اخلال در اجرا، سد کردن اداره، تأثیرگذاری بر اجرا، اظهارات نادرست، تحقیق کمیسر، بازرسی صدور مجوز، مقررات مالی، اخلال در اداره، مداخله در اجرا، اظهارات غیرواقعی
