اداره حفاظت مالی و نوآوریمدیریت دپارتمان
Section § 370
Section § 372
Section § 373
Section § 374
این بخش از قانون هزینههای مربوط به انجام وظایف خاص توسط کمیسر را توضیح میدهد. اگر کمیسر نیاز به تأیید سندی و زدن مهر رسمی خود بر آن داشته باشد، ۲۵ دلار هزینه دارد. اگر اداره نیاز به ارائه کپی از یک سند بایگانی شده و گواهی آن داشته باشد، هزینه آن ۲۵ سنت برای هر صفحه است. در نهایت، اگر کمیسر نسخههای اسناد را گواهی کند و مهر خود را بزند، برای این خدمت نیز ۲۵ دلار هزینه دریافت میشود.
Section § 375
Section § 376
هر ماه، کمیسر باید یک بهروزرسانی یا خبرنامه منتشر کند. این خبرنامه شامل اطلاعاتی در مورد اقدامات مختلفی است، مانند درخواستهای ثبتشده، تأییدشده، یا ردشده. این اقدامات میتواند شامل تأسیس یک بانک دولتی جدید، سازماندهی یک انجمن پسانداز، صدور مجوز برای کسبوکارها، ادغام یا تبدیل بانکها، و تأسیس دفاتر توسط بانکهای خارجی در ایالت باشد. خبرنامه همچنین در مورد هرگونه تصمیمات مهم اداری، مانند در اختیار گرفتن داراییهای یک بانک، اطلاعرسانی خواهد کرد. سایر اطلاعات مرتبط نیز ممکن است به صلاحدید کمیسر گنجانده شود.
Section § 377
Section § 378
Section § 379
این بخش توضیح میدهد که چگونه سازمان نظارتی مالی کالیفرنیا میتواند اثر انگشت افراد خاصی را با سازمانهای اجرای قانون به اشتراک بگذارد، به ویژه برای بررسی سوابق کیفری. این قانون شامل کارمندان احتمالی یا شرکتهای وابسته به مؤسسات مالی، و همچنین دارندگان مجوز فعلی یا پیشنهادی میشود. هدف، تأیید فعالیتهای مجرمانه گذشته مانند سرقت، کلاهبرداری یا اختلاس است. افراد باید قبل از به اشتراک گذاشته شدن اطلاعاتشان، رضایت کتبی بدهند و هر سابقه کیفری که یافت شود باید محرمانه بماند.
Section § 380
این بخش مسئولیتهای کمیسر را در تنظیم مقررات موسسات مالی و معاملات اوراق بهادار تشریح میکند. کمیسر باید مقامات دولتی و فدرال را از هرگونه اقدامات اجرایی مانند دعاوی قضایی یا دستورات توقف و خودداری مطلع کند. آنها همچنین باید گزارش دهند که آیا یک نهاد مالی به شیوهای مضر، از جمله اقدامات متقلبانه یا ناامن، فعالیت میکند یا متحمل زیانهای مالی عمدهای میشود. هدف این است که اطمینان حاصل شود این اطلاعات با آژانسها به اشتراک گذاشته میشود تا بتوانند فعالیتهای نظارتی خود را بر این اساس تنظیم کنند.
Section § 381
Section § 382
این قانون از افرادی که ممکن است به سوابق کیفری دسترسی داشته باشند، از جمله کارمندان و داوطلبان یک اداره، اثر انگشت میخواهد. این اثر انگشتها به وزارت دادگستری ارسال میشوند تا سوابق کیفری، مانند محکومیتها یا پروندههای در حال بررسی مرتبط با مسئولیتهای شغلی یا حقوق دسترسی آنها، بررسی شود. اگر بررسی سوابق در سطح ملی لازم باشد، درخواست به افبیآی (FBI) ارسال میشود و نتایج پس از بررسی توسط وزارت دادگستری بازگردانده و ارسال میگردد.
علاوه بر این، اداره باید بهروزرسانیهایی در مورد هرگونه بازداشت جدید دریافت کند. ممکن است برای پوشش هزینههای چنین فرآیندهایی، هزینهای دریافت شود. اصطلاح «اطلاعات سوابق مجرمان» از یک تعریف قانونی خاص پیروی میکند.