Section § 580

Explanation

این قانون به یک کمیسر اجازه می‌دهد تا به یک بانک یا مؤسسه مالی، نمایندگان آن، یا شرکت مادر آن دستور دهد که فعالیت‌های خاصی را متوقف کنند، اگر مشخص شود که این فعالیت‌ها ناامن، ناسالم یا در تضاد با قانون هستند. قبل از اقدام، مؤسسه باید مطلع شود و فرصت دفاع به آن داده شود. اقدامات ناامن یا تخلفات می‌تواند شامل نقض هرگونه قانون یا مقرراتی باشد که کمیسر بر آن نظارت دارد، یا عدم رعایت توافقات انجام شده با کمیسر.

اگر، پس از ابلاغ و فرصت استماع، کمیسر هر یک از عوامل ذکر شده در بند (a) یا (b) را در رابطه با هر مؤسسه ذیربط، شخص ذیربط، یا هر شرکت مادر بیابد، کمیسر می‌تواند به مؤسسه ذیربط، شخص ذیربط، یا شرکت مادر دستور دهد که از آن عمل یا تخلف دست بردارد:
(a)CA مالی Code § 580(a) اینکه مؤسسه ذیربط، شخص ذیربط، یا شرکت مادر درگیر شده یا مشارکت داشته است، درگیر است یا مشارکت دارد، یا دلیل منطقی برای باور وجود دارد که مؤسسه ذیربط، شخص ذیربط، یا شرکت مادر در شرف درگیر شدن یا مشارکت است، در هر عمل ناامن یا ناسالم در رابطه با کسب و کار مؤسسه ذیربط.
(b)CA مالی Code § 580(b) اینکه مؤسسه ذیربط، شخص ذیربط، یا شرکت مادر تخلف کرده است، در حال تخلف است، یا دلیل منطقی برای باور وجود دارد که مؤسسه ذیربط، شخص ذیربط، یا شرکت مادر در شرف تخلف از هر یک از موارد زیر است:
(1)CA مالی Code § 580(b)(1) مقرره‌ای از هر بخش تحت صلاحیت کمیسر.
(2)CA مالی Code § 580(b)(2) مقرره‌ای از هر آیین‌نامه صادر شده توسط، یا تحت صلاحیت، کمیسر.
(3)CA مالی Code § 580(b)(3) مقرره‌ای از هر قانون قابل اجرا دیگر.
(4)CA مالی Code § 580(b)(4) مقرره‌ای از هر توافقنامه کتبی بین مؤسسه ذیربط، شخص ذیربط، یا شرکت مادر، و کمیسر.

Section § 581

Explanation

اگر یک کمیسر مالی هر گونه مشکلی را، مانند آنچه در بخش 580 توضیح داده شده است، در مورد یک بانک، مؤسسه مالی، شخص یا شرکت شناسایی کند که می‌تواند مشکلات جدی ایجاد کند، آنها می‌توانند بدون هشدار، به این نهادها دستور دهند که فوراً اقدامات مضر را متوقف کنند. این شامل هر اقدامی است که ممکن است مؤسسه را به سمت ورشکستگی سوق دهد، دارایی‌ها یا سود آن را به طور قابل توجهی هدر دهد، قدرت مالی آن را تضعیف کند، یا به منافع مشتریان آن آسیب برساند.

اگر کمیسر تشخیص دهد که هر یک از عوامل ذکر شده در بخش 580 در مورد هر مؤسسه مشمول، شخص مشمول، یا شرکت مادر صحیح است، و آن عمل، کوتاهی، یا تخلف احتمالاً هر یک از پیامدهای ذکر شده در بندهای (a) تا (d) را در پی دارد، کمیسر می‌تواند، بدون هیچ گونه اطلاع قبلی یا فرصت دفاع، به مؤسسه مشمول یا شخص مشمول دستور توقف و خودداری از موارد زیر را بدهد:
(a)CA مالی Code § 581(a) هر عمل، کوتاهی، یا تخلفی که ممکن است باعث ورشکستگی مؤسسه مشمول شود.
(b)CA مالی Code § 581(b) هر عمل، کوتاهی، یا تخلفی که ممکن است باعث اتلاف قابل توجه دارایی‌ها یا درآمدهای مؤسسه مشمول شود.
(c)CA مالی Code § 581(c) هر عمل، کوتاهی، یا تخلفی که ممکن است وضعیت مؤسسه مشمول را تضعیف کند.
(d)CA مالی Code § 581(d) هر عمل، کوتاهی، یا تخلفی که ممکن است به نحو دیگری به منافع مشتریان مؤسسه مشمول لطمه بزند.

Section § 582

Explanation

اگر یک بازرس مالی تشخیص دهد که سوابق یک شرکت آنقدر به هم ریخته یا نامشخص است که نمی‌تواند سلامت مالی شرکت یا تراکنش‌های خاصی را بفهمد، می‌تواند به سرعت مداخله کند. بدون هیچ هشدار قبلی، بازرس می‌تواند شرکت را وادار کند که یا فعالیت‌های مسبب مشکل را متوقف کند یا سوابق خود را برای دقیق کردن آنها اصلاح کند.

اگر کمیسر تشخیص دهد که دفاتر یا سوابق یک مؤسسه تحت نظارت آنقدر ناقص یا نادرست هستند که کمیسر از طریق فرآیند نظارتی عادی قادر به تعیین وضعیت مالی مؤسسه تحت نظارت یا جزئیات یا هدف هر تراکنش یا تراکنش‌هایی که ممکن است به طور اساسی بر وضعیت مالی مؤسسه تحت نظارت تأثیر بگذارد، نیست، کمیسر می‌تواند، بدون هیچ گونه اطلاع قبلی یا جلسه استماع، به مؤسسه تحت نظارت دستور دهد که یکی از موارد زیر را انجام دهد:
(a)CA مالی Code § 582(a) هرگونه فعالیت یا رویه‌ای را متوقف کند که به طور کلی یا جزئی منجر به وضعیت ناقص یا نادرست دفاتر یا سوابق شده است.
(b)CA مالی Code § 582(b) اقدام مثبت انجام دهد تا دفاتر یا سوابق را به وضعیت کامل و دقیق بازگرداند.

Section § 583

Explanation
قانون از کمیسر می‌خواهد که کلیه دستورات و تصمیمات نهایی، مانند موارد مربوط به صدور مجوز، از سرگیری فعالیت تجاری و تصرف اموال، را در وب‌سایت اداره منتشر کند. اگر علنی کردن این موارد ایمنی یک مؤسسه را به خطر اندازد یا هویت مشتریان را فاش کند، کمیسر می‌تواند انتشار را به تأخیر بیندازد یا اطلاعات خاصی را برای حفاظت از حریم خصوصی حذف کند.