مجوزدهیدرخواست مجوز

Section § 100007

Explanation

برای درخواست مجوز، باید یک فرم درخواست تکمیل شده را که تحت سوگند دروغ امضا شده است، ارسال کنید. این فرم باید شامل محل اصلی کسب و کار شما و تمام آدرس‌های شعبه باشد. همچنین باید یک هزینه درخواست 350 دلاری و یک هزینه تحقیق بپردازید که شامل بررسی اثر انگشت و بررسی سوابق کیفری می‌شود. این هزینه‌ها غیرقابل استرداد هستند، حتی اگر درخواست شما رد یا پس گرفته شود. هزینه‌ها هنگام اولین درخواست پرداخت می‌شوند. علاوه بر این، باید نمونه‌ای از نامه اولیه را که طبق قانون فدرال برای ارتباط با مصرف‌کنندگان کالیفرنیا استفاده خواهید کرد، ارائه دهید.

متقاضی باید با ارائه تمام موارد زیر به کمیسر، برای مجوز درخواست دهد:
(a)CA مالی Code § 100007(a) یک درخواست تکمیل شده برای مجوز در فرمی که توسط کمیسر تعیین شده و تحت سوگند دروغ امضا شده است. یک درخواست باید شامل محل اصلی کسب و کار متقاضی و تمام مکان‌های دفاتر شعبه باشد.
(b)Copy CA مالی Code § 100007(b)
(1)Copy CA مالی Code § 100007(b)(1) هزینه درخواست، به مبلغ سیصد و پنجاه دلار ($350)، و هزینه تحقیق، که مبلغ آن توسط اداره تعیین می‌شود، برای پوشش هرگونه هزینه‌های متحمل شده در پردازش درخواست، از جمله پردازش اثر انگشت و بررسی سوابق کیفری طبق بخش 100009. هزینه تحقیق، شامل مبلغ مربوط به بررسی سوابق کیفری، و هزینه درخواست در صورت رد یا انصراف از درخواست، قابل استرداد نیستند.
(2)CA مالی Code § 100007(b)(2) هزینه‌های ارزیابی شده طبق این زیربخش باید در زمان درخواست اولیه توسط کمیسر صورتحساب و جمع‌آوری شوند.
(c)CA مالی Code § 100007(c) نمونه‌ای از نامه اولیه مورد نیاز طبق بخش 1692g از عنوان 15 کد ایالات متحده که دارنده مجوز در مکاتبات خود با مصرف‌کنندگان کالیفرنیا استفاده خواهد کرد.
درخواست مجوز هزینه‌های غیرقابل استرداد هزینه تحقیق ...

Section § 100008

Explanation

این قانون، بررسی سوابق، شامل سوابق کیفری FBI و اثر انگشت را برای همه متقاضیان طبق بخش 100009 الزامی می‌کند. این امر شامل افراد و تمامی نهادها مانند شرکت‌های تضامنی یا سهامی می‌شود. اگرچه سابقه کیفری به طور خودکار منجر به رد مجوز نمی‌شود، در صورتی که فرد بازپروری شده باشد، عفو شده باشد، یا محکومیت‌ها به طور قانونی مختومه شده باشند، متقاضیان باید ثابت کنند که این مختومه شدن‌ها در گزارش کیفری آنها منعکس نشده است. مجوزها را نمی‌توان به دلیل بازداشت‌هایی که منجر به محکومیت نشده‌اند، رد کرد. با این حال، اگر متقاضیان آگاهانه در درخواست‌های خود دروغ بگویند، مجوزها ممکن است رد شوند. در صورت رد شدن بر اساس سوابق محکومیت، متقاضی باید از تصمیم، نحوه تجدیدنظرخواهی، و حقوق خود برای دسترسی و اعتراض به سوابقش مطلع شود.

(a)CA مالی Code § 100008(a) کمیسر ملزم است بررسی سوابق هر متقاضی را از طریق بررسی سوابق کیفری اداره تحقیقات فدرال (FBI) برای افرادی که طبق بخش 100009 مشمول بررسی هستند، انجام دهد و ارائه اثر انگشت را برای هر فردی که طبق بخش 100009 مشمول بررسی است، الزامی کند.
(b)CA مالی Code § 100008(b) اگر متقاضی یک شرکت تضامنی، شرکت سهامی، شرکت با مسئولیت محدود، تراست، ماترک، تعاونی، انجمن، یا سایر سازمان‌های تجاری باشد، کمیسر ملزم است بررسی سوابق کیفری اداره تحقیقات فدرال (FBI)، شامل ارائه اثر انگشت، را برای هر فردی که در بخش 100009 توصیف شده است، انجام دهد.
(c)CA مالی Code § 100008(c) صرف‌نظر از هر حکم قانونی دیگر، سامانه ثبت مجوزهای چند ایالتی سراسری (Nationwide Multistate Licensing System Registry) می‌تواند به عنوان یک عامل واسطه بین وزارت دادگستری ایالات متحده و کمیسر به منظور درخواست و توزیع اطلاعات برای بررسی‌های سوابق شرح داده شده در این بخش استفاده شود.
(d)Copy CA مالی Code § 100008(d)
(1)Copy CA مالی Code § 100008(d)(1) مجوز متقاضی نباید بر اساس محکومیت کیفری، یا بر اساس اعمالی که منجر به محکومیت کیفری شده‌اند، رد شود، اگر فرد محکوم گواهی بازپروری را طبق فصل 3.5 (شروع از بخش 4852.01) از عنوان 6 از قسمت 3 قانون مجازات دریافت کرده باشد یا توسط یک مقام اجرایی ایالتی یا فدرال مورد عفو یا بخشش قرار گرفته باشد.
(2)CA مالی Code § 100008(d)(2) مجوز متقاضی نباید بر اساس محکومیتی که طبق بخش 1203.4، 1203.4a، 1203.41، یا 1203.425 قانون مجازات مختومه شده است، رد شود. متقاضی که محکومیتی دارد که طبق بخش 1203.4، 1203.4a، یا 1203.41 قانون مجازات مختومه شده است، باید مدرک مختومه شدن را به کمیسر ارائه دهد، اگر این امر در گزارش سوابق کیفری متقاضی منعکس نشده باشد.
(3)CA مالی Code § 100008(d)(3) مجوز متقاضی نباید بر اساس بازداشتی که منجر به حکمی غیر از محکومیت شده است، از جمله بازداشتی که منجر به تخلف، احضاریه، یا حکم قضایی نوجوانان شده است، رد شود.
(4)CA مالی Code § 100008(d)(4) مجوز متقاضی ممکن است به این دلیل رد شود که متقاضی آگاهانه اظهارات نادرست واقعی ارائه داده است که باید در درخواست مجوز افشا می‌شد. مجوز متقاضی نباید صرفاً بر اساس عدم افشای واقعیتی توسط متقاضی رد شود که اگر افشا می‌شد، دلیلی برای رد مجوز نمی‌بود.
(5)CA مالی Code § 100008(d)(5) اگر مجوز متقاضی صرفاً یا جزئاً بر اساس سوابق محکومیت رد شود، متقاضی باید کتباً از تمامی موارد زیر مطلع شود:
(A)CA مالی Code § 100008(d)(5)(A) رد یا عدم صلاحیت برای دریافت مجوز.
(B)CA مالی Code § 100008(d)(5)(B) رویه متقاضی برای اعتراض به تصمیم یا درخواست بازنگری.
(C)CA مالی Code § 100008(d)(5)(C) اینکه متقاضی حق تجدیدنظرخواهی از تصمیم را دارد.
(D)CA مالی Code § 100008(d)(5)(D) فرآیندهای درخواست کپی از سوابق کامل محکومیت متقاضی و زیر سوال بردن صحت یا کامل بودن سوابق.
بررسی سوابق سوابق کیفری FBI اثر انگشت ...

Section § 100009

Explanation

این قانون، فرآیند درخواست مجوز وصول بدهی در کالیفرنیا و الزامات بررسی برای انواع مختلف نهادهای تجاری را تشریح می‌کند. اگر درخواست از یک شرکت مشارکتی باشد، کمیسر متقاضی، شرکای مدیریتی، افراد دارای مالکیت قابل توجه، و هر کسی که مسئول فعالیت‌های وصول بدهی است را بررسی خواهد کرد. برای شرکت‌های سهامی، تراست‌ها، شرکت‌های با مسئولیت محدود، یا انجمن‌ها، بررسی شامل متقاضی، مدیران ارشد، هیئت مدیره، امین‌ها (در صورت وجود)، اعضای مدیریتی (برای شرکت‌های با مسئولیت محدود)، مالکان عمده، و هر کسی که بر وصول بدهی نظارت دارد، خواهد بود. کمیسر همچنین به طور خاص فرد مسئول وصول بدهی در محل کسب و کار را بررسی خواهد کرد.

افراد کلیدی مانند مدیران ارشد شامل کسانی هستند که نقش‌های اصلی تصمیم‌گیری در مورد وصول بدهی در کسب و کار را دارند.

(a)Copy CA مالی Code § 100009(a)
(1)Copy CA مالی Code § 100009(a)(1) پس از ثبت درخواست مجوز طبق بخش 100007 و پرداخت هزینه‌ها، اگر متقاضی یک شرکت مشارکتی باشد، کمیسر باید تمام موارد زیر را بررسی کند:
(A)CA مالی Code § 100009(a)(1)(A) متقاضی.
(B)CA مالی Code § 100009(a)(1)(B) شرکای مدیریتی و شرکای ناظر متقاضی، همانطور که در قرارداد مشارکت تعریف شده است.
(C)CA مالی Code § 100009(a)(1)(C) هر فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، 10 درصد یا بیشتر از منافع منتشر شده در متقاضی را مالک یا کنترل می‌کند.
(D)CA مالی Code § 100009(a)(1)(D) هر فردی که مسئول انجام فعالیت‌ها یا سیاست‌های وصول بدهی متقاضی در این ایالت باشد.
(2)CA مالی Code § 100009(a)(2) پس از ثبت درخواست مجوز طبق بخش 100007 و پرداخت هزینه‌ها، اگر متقاضی یک شرکت سهامی، تراست، شرکت با مسئولیت محدود، یا انجمن، از جمله یک سازمان غیرثبتی باشد، کمیسر باید تمام موارد زیر را بررسی کند:
(A)CA مالی Code § 100009(a)(2)(A) متقاضی.
(B)CA مالی Code § 100009(a)(2)(B) هر مدیر ارشد متقاضی.
(C)CA مالی Code § 100009(a)(2)(C) هیئت مدیره متقاضی.
(D)CA مالی Code § 100009(a)(2)(D) هر امین (تراستی) متقاضی.
(E)CA مالی Code § 100009(a)(2)(E) هر عضو مدیریتی متقاضی اگر متقاضی یک شرکت با مسئولیت محدود باشد.
(F)CA مالی Code § 100009(a)(2)(F) هر فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم، 10 درصد یا بیشتر از اوراق بهادار سهام منتشر شده در متقاضی را مالک یا کنترل می‌کند.
(G)CA مالی Code § 100009(a)(2)(G) هر فردی که مسئول انجام فعالیت‌ها یا سیاست‌های وصول بدهی متقاضی در این ایالت باشد.
(b)CA مالی Code § 100009(b) پس از ثبت درخواست مجوز طبق بخش 100007 و پرداخت هزینه‌ها، کمیسر باید فرد مسئول فعالیت وصول بدهی دارنده مجوز را در محل ذکر شده در درخواست بررسی کند. این بررسی ممکن است به اطلاعاتی محدود شود که در درخواست‌های قبلی ثبت شده طبق این بخش گنجانده نشده بود.
(c)CA مالی Code § 100009(c) برای اهداف این بخش، «مدیران ارشد» به معنای رئیس، مدیر عامل، مدیر عملیاتی، خزانه‌دار، و مدیر مالی، حسب مورد، و هر مدیر دیگری که مسئولیت مستقیم تصمیم‌گیری در مورد فعالیت‌ها یا سیاست‌های وصول بدهی متقاضی در این ایالت را داشته باشد، می‌باشد.
مجوز وصول بدهی نهادهای تجاری الزامات بررسی ...

Section § 100011

Explanation

وقتی کسی برای مجوزی طبق این قانون درخواست می‌دهد، کمیسر در صورتی مجوز را صادر خواهد کرد که همه الزامات برآورده شده باشند و هیچ دلیلی برای رد آن وجود نداشته باشد. اگر الزامات برآورده نشوند، کمیسر می‌تواند درخواست را رد کند اما باید پس از اجازه برگزاری جلسه استماع، دلایل کتبی برای رد درخواست ارائه دهد.

(a)CA مالی Code § 100011(a) هنگامی که درخواست کامل است، از جمله اطلاعات وزارت دادگستری، و کمیسر تشخیص دهد که متقاضی الزامات مقرر در این بخش را برآورده کرده است و حقایقی را که دلایل رد درخواست را تشکیل می‌دهند، پیدا نکند، کمیسر باید مجوز را صادر و به متقاضی تحویل دهد.
(b)CA مالی Code § 100011(b) اگر کمیسر تشخیص دهد که الزامات برآورده نشده‌اند، پس از اطلاع‌رسانی و فرصت برای برگزاری جلسه استماع، کمیسر می‌تواند درخواست را رد کند و باید توضیح کتبی برای رد درخواست ارائه دهد.
درخواست مجوز اطلاعات وزارت دادگستری تأیید کمیسر ...

Section § 100012

Explanation

این قانون توضیح می‌دهد که روند رد مجوز کسب و کار چگونه است و دلایل رد درخواست مجوز چیست. اگر درخواست مجوز رد شود، این روند طبق یک فرآیند رسمی که توسط سایر بخش‌های قانون دولتی تعیین شده است، دنبال می‌شود. کمیسر می‌تواند مجوز را رد کند اگر درخواست شامل اطلاعات نادرست باشد یا اگر متقاضیان یا افراد کلیدی درگیر در کسب و کار سابقه کیفری داشته باشند یا به روش‌هایی مرتبط با کسب و کار، عدم صداقت نشان داده باشند. دلایل دیگر برای رد شامل نقض مقررات، عدم رعایت الزامات اساسی، یا مسائل حقوقی گذشته مربوط به حمایت از مصرف‌کننده است. کمیسر همچنین قبل از اعطای مجوز، بررسی می‌کند که آیا کسب و کار به طور اخلاقی و کارآمد اداره خواهد شد یا خیر. ممکن است مقرراتی برای تعیین عواملی که برای رد مجوز در نظر گرفته می‌شوند، از جمله آسیب‌های قبلی به مصرف‌کننده یا تخلفات، ایجاد شود.

(a)CA مالی Code § 100012(a) مراحل رسیدگی به رد مجوز باید مطابق با فصل 5 (شروع از بخش 11500) از قسمت 1 از بخش 3 از عنوان 2 قانون دولتی انجام شود.
(b)CA مالی Code § 100012(b) پس از ابلاغ و فرصت برگزاری جلسه استماع، کمیسر می‌تواند درخواست مجوز را به هر یک از دلایل زیر رد کند:
(1)CA مالی Code § 100012(b)(1) اظهارنامه کذب در مورد یک واقعیت اساسی در درخواست ارائه شده باشد.
(2)CA مالی Code § 100012(b)(2) متقاضی یا هر یک از مدیران اصلی، اعضای هیئت مدیره، شرکای عمومی، اعضای مدیریتی، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل می‌کند، در 10 سال گذشته (A) به جرمی، غیر از تخلفات رانندگی، محکوم شده باشد یا اقرار به عدم اعتراض (nolo contendere) کرده باشد، یا (B) مرتکب هرگونه عملی شده باشد که شامل عدم صداقت، کلاهبرداری یا فریب باشد، اگر جرم یا عمل مذکور به طور اساسی با صلاحیت‌ها، وظایف یا مسئولیت‌های فردی که مطابق با این بخش به کسب و کار مشغول است، مرتبط باشد.
(3)CA مالی Code § 100012(b)(3) متقاضی یا هر یک از مدیران اصلی، اعضای هیئت مدیره، شرکای عمومی، اعضای مدیریتی، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل می‌کند، این بخش یا دستور یا مقررات کمیسر را نقض کرده باشد، یا به طور اساسی با آن مطابقت نداشته باشد.
(4)CA مالی Code § 100012(b)(4) یک شرط اساسی برای صدور مجوز برآورده نشده باشد، مشروط بر اینکه ابتدا یک اخطار کتبی در مورد نقص اساسی به متقاضی ارسال شود و فرصتی برای رفع نقص قبل از رد درخواست متقاضی فراهم گردد.
(5)CA مالی Code § 100012(b)(5) متقاضی یا هر یک از مدیران اصلی، اعضای هیئت مدیره، شرکای عمومی، اعضای مدیریتی، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل می‌کند، این بخش یا مقررات مربوط به آن، یا هر طرح نظارتی مشابهی در این حوزه قضایی یا یک حوزه قضایی خارجی را نقض کرده باشد.
(6)CA مالی Code § 100012(b)(6) متقاضی یا هر یک از مدیران اصلی، اعضای هیئت مدیره، شرکای عمومی، اعضای مدیریتی، یا فردی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل می‌کند، بر اساس حکم نهایی در یک دعوای مدنی تحت عنوان 1.6C (شروع از بخش 1788) یا عنوان 1.6C.5 (شروع از بخش 1788.50) از قسمت 4 از بخش 3 قانون مدنی، در هفت سال گذشته مسئول شناخته شده باشد.
(7)CA مالی Code § 100012(b)(7) کمیسر، بر اساس تحقیقات خود از متقاضی، قادر به تشخیص این نباشد که مسئولیت مالی، سوابق کیفری، تجربه، شخصیت و صلاحیت عمومی متقاضی و شرکای عمومی، اعضای مدیریتی، مدیران و مسئولان اصلی، و افرادی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم 10 درصد یا بیشتر از منافع یا اوراق بهادار سهام برجسته متقاضی را مالک یا کنترل می‌کنند، از این یافته حمایت می‌کند که کسب و کار به طور صادقانه، منصفانه، کارآمد و مطابق با الزامات این بخش اداره خواهد شد.
(8)CA مالی Code § 100012(b)(8) کمیسر می‌تواند مقرراتی را تصویب کند که عوامل مورد نظر کمیسر در رد مجوز را مشخص کند، از جمله، اما نه محدود به، آسیب به مصرف‌کننده، دفعات تخلفات قبلی، و تعداد اقدامات انضباطی قبلی انجام شده علیه دارنده مجوز در کالیفرنیا یا سایر ایالت‌ها.
رد مجوز اظهارنامه کذب سابقه کیفری ...

Section § 100013

Explanation

اگر برای مجوزی درخواست داده‌اید و کمیسر اطلاعات بیشتری می‌خواهد، باید پاسخ دهید. اگر ظرف ۶۰ روز از درخواست آنها پاسخ ندهید، درخواست شما ممکن است رها شده تلقی شود. آنها این موضوع را به صورت کتبی به شما اطلاع خواهند داد. حتی اگر درخواست شما رها شده تلقی شود، هزینه درخواست شما را پس نخواهند داد، اما می‌توانید دوباره درخواست دهید و دوباره هزینه را پرداخت کنید.

(a)CA مالی Code § 100013(a) کمیسر می‌تواند درخواست مجوز را رها شده تلقی کند، اگر متقاضی در طول بررسی درخواست، به هرگونه درخواست اطلاعات مورد نیاز کمیسر یا اداره پاسخ ندهد.
(b)CA مالی Code § 100013(b) کمیسر باید به صورت کتبی به متقاضی اطلاع دهد که اگر متقاضی ظرف ۶۰ روز از تاریخ ارسال درخواست کتبی اطلاعات توسط کمیسر، اطلاعات درخواستی را ارائه ندهد، کمیسر می‌تواند درخواست را رها شده تلقی کند.
(c)CA مالی Code § 100013(c) هزینه درخواستی که قبل از تاریخ تلقی شدن درخواست به عنوان رها شده پرداخت شده است، مسترد نخواهد شد. رها شدن یک درخواست طبق این بند، مانع از ارائه درخواست جدید و پرداخت هزینه مجوز توسط متقاضی نخواهد شد.
درخواست مجوز درخواست رها شده درخواست اطلاعات ...

Section § 100014

Explanation

این بخش توضیح می‌دهد که یک پروانه تا زمانی معتبر است که توسط کمیسر تعلیق یا لغو نشده باشد، یا خود دارنده پروانه داوطلبانه آن را واگذار نکند.

یک پروانه تا زمانی که توسط کمیسر تعلیق یا ابطال شود، یا توسط دارنده پروانه واگذار گردد، معتبر باقی خواهد ماند.
اعتبار پروانه، پروانه تعلیق شده، پروانه ابطال شده، واگذاری پروانه، اختیار کمیسر، تداوم پروانه، واگذاری داوطلبانه پروانه، اثربخشی پروانه، اقدام نظارتی بر پروانه، وضعیت پروانه حرفه‌ای