(a)CA مالی Code § 17331(a) متقاضی دریافت مجوز به عنوان کارگزار امانت (اسکرو) تحت این بخش، ملزم است قبل از صدور مجوز کارگزار امانت (اسکرو) توسط کمیسر، برای هر سهامدار، افسر، مدیر، امین، سرپرست یا کارمند پیشنهادی که قرار است به طور مستقیم یا غیرمستقیم توسط کارگزار امانت (اسکرو) جبران خسارت شود، درخواست گواهی شرکت فیدلیتی را که توسط شرکت فیدلیتی تهیه و صادر میشود، ارائه دهد.
(b)CA مالی Code § 17331(b) سهامدار، افسر، مدیر، امین، سرپرست یا کارمند یک کارگزار امانت (اسکرو) که به طور مستقیم یا غیرمستقیم توسط یک کارگزار امانت (اسکرو) در این ایالت جبران خسارت میشود، ملزم است درخواست گواهی شرکت فیدلیتی را که توسط شرکت فیدلیتی تهیه و صادر میشود، به عنوان شرط استخدام یا حق دریافت جبران خسارت (حقوق) تکمیل و امضا کند، قبل از اینکه شخص بتواند به انجام وظایف عادی خود ادامه دهد، یا به پولها یا اوراق بهادار قابل معامله متعلق به یا در اختیار کارگزار امانت (اسکرو) دسترسی داشته باشد، یا چکهایی را به حساب کارگزار امانت (اسکرو) یا وجوه امانی کارگزار امانت (اسکرو) صادر کند.
(c)CA مالی Code § 17331(c) گواهیهای شرکت فیدلیتی ممکن است با نام گواهیهای شرکت فیدلیتی کارگزار امانت (اسکرو) یا گواهیهای EAFC نیز شناخته شوند. این گواهی همیشه متعلق به شرکت فیدلیتی باقی میماند و توسط هیچ عضو یا کارمندی قابل انتقال نیست. این گواهی تضمین یا ضمانتی از سوی شرکت فیدلیتی برای صداقت، صحت یا صلاحیت شخص نیست.
(d)CA مالی Code § 17331(d) درخواست گواهی شرکت فیدلیتی باید کتبی و به شکلی باشد که توسط شرکت فیدلیتی تعیین شده است. درخواست ممکن است شامل (1) هزینهای باشد که از پنجاه دلار (50$) تجاوز نکند، (2) دو قطعه عکس در اندازه گذرنامه، و (3) مجموعهای از اثر انگشت و اطلاعات مرتبط با استفاده از فرآیند تعیین شده توسط وزارت دادگستری برای درخواست اطلاعات خلاصه سوابق کیفری ایالتی، به علاوه هزینهای که توسط وزارت دادگستری برای پردازش اثر انگشت متقاضیان غیرمجرم و اطلاعات مرتبط دریافت میشود، به روشی که توسط وزارت دادگستری طبق بند (l) تعیین شده است. وزارت دادگستری باید فرم درخواست گزارش شرکت فیدلیتی را بپذیرد و گزارشی به شرکت فیدلیتی صادر کند، صرف نظر از هرگونه حکم قانونی یا مقررات مغایر دیگر. شرکت فیدلیتی همچنین مجاز است مجموعهای از اثر انگشت و اطلاعات مرتبط را در قالب اثر انگشت متقاضی غیرمجرم که توسط وزارت دادگستری مشخص شده است، به منظور درخواست و دریافت گزارش از وزارت دادگستری، برای افسران و کارمندان شرکت فیدلیتی ارسال کند. یک عضو باید ظرف 30 روز از ابلاغ کتبی شرکت فیدلیتی به عضو، درخواستهای مربوط به کلیه کارمندان موجود را طبق این بخش ارائه دهد.
(e)CA مالی Code § 17331(e) فرم درخواست باید شامل بندی برای داوری الزامآور باشد تا امکان داوری هرگونه تجدیدنظر یا اختلاف در مورد تصمیم شرکت فیدلیتی در خصوص گواهی را فراهم کند، به شرح زیر:
اختلاف در مورد اینکه آیا رد این درخواست گواهی یا هرگونه تعلیق یا لغو بعدی گواهی غیرضروری یا غیرمجاز بوده یا به طور نادرست، سهلانگارانه یا غیرقانونی صادر شده است، ممکن است با ارجاع به داوری طبق قانون کالیفرنیا تعیین شود، و نه از طریق طرح دعوی یا مراجعه به فرآیند دادگاه، مگر در مواردی که قانون کالیفرنیا برای بازبینی قضایی فرآیندهای داوری پیشبینی کرده باشد یا طبق بخش 17331.3 از قانون مالی پیشبینی شده باشد. متقاضی میتواند، با توافق، هرگونه مسئله ناشی از تصمیم شرکت فیدلیتی برای رد این درخواست گواهی یا تعلیق یا لغو گواهی را برای تصمیمگیری به داوری الزامآور و بیطرفانه ارجاع دهد. پس از توافق برای ارجاع به داوری الزامآور و بیطرفانه، متقاضی حق ندارد هیچ اختلافی در مورد این درخواست گواهی را در دادگاه یا از طریق هیئت منصفه پیگیری کند و همچنین هیچ حقوق قضایی برای کشف اسناد و تجدیدنظر ندارد، مگر در مواردی که به طور خاص در قانون اسکرو (امانت) پیشبینی شده باشد. داوری ممکن است طبق قانون اجباری شود.
(f)CA مالی Code § 17331(f) هیچ مسئولیتی متوجه شرکت فیدلیتی یا اعضا، مدیران، افسران، کارمندان یا نمایندگان آن، ایالت کالیفرنیا، اداره حفاظت مالی و نوآوری، یا هیچ افسر، نماینده یا کارمند ایالت یا اداره حفاظت مالی و نوآوری نیست و هیچ دعوایی از هیچ نوعی علیه آنها نمیتواند مطرح شود بابت اظهارات شرکت فیدلیتی در گزارشها یا توصیههایی که طبق این بخش ارائه شدهاند، یا بابت گزارشها یا توصیههایی که طبق این بخش به شرکت فیدلیتی توسط اعضا، مدیران، افسران، کارمندان یا نمایندگان آن، ایالت کالیفرنیا، اداره حفاظت مالی و نوآوری، یا هیچ افسر، نماینده یا کارمند ایالت یا اداره حفاظت مالی و نوآوری ارائه شدهاند، مگر اینکه اطلاعات ارائه شده نادرست باشد و طرفی که اظهارات را بیان میکند یا اطلاعات نادرست را ارائه میدهد، این کار را با علم و سوءنیت انجام دهد. گزارشها یا توصیههای ارائه شده طبق این بخش، یا بخشهای 17331.1، 17331.2، یا 17331.3، اسناد عمومی نیستند.
(g)CA مالی Code § 17331(g) هیچ مسئولیتی متوجه شرکت فیدلیتی یا اعضا، مدیران، افسران، کارمندان یا نمایندگان آن، ایالت کالیفرنیا، اداره حفاظت مالی و نوآوری، یا یک افسر، نماینده یا کارمند ایالت یا اداره حفاظت مالی و نوآوری نیست و هیچ دعوایی از هیچ نوعی علیه آنها نمیتواند مطرح شود بابت افشای هرگونه اطلاعاتی که طبق این بخش به شرکت فیدلیتی ارائه شده است، مگر اینکه اطلاعات افشا شده نادرست باشد و طرفی، از جمله شرکت فیدلیتی، اعضا، مدیران، افسران، کارمندان یا نمایندگان آن، ایالت، اداره حفاظت مالی و نوآوری، یا هر افسر، نماینده یا کارمند ایالت یا اداره حفاظت مالی و نوآوری، که اطلاعات نادرست را افشا میکند، این کار را با علم و سوءنیت انجام دهد.
(h)CA مالی Code § 17331(h) هیچ مسئولیتی متوجه شرکت فیدلیتی یا مدیران، افسران، کارمندان یا نمایندگان آن نیست و هیچ دعوایی از هیچ نوعی علیه آنها نمیتواند مطرح شود بابت هرگونه تصمیم برای رد درخواست گواهی یا تعلیق یا لغو گواهی هر شخص یا بابت زمانبندی هر تصمیم یا زمانبندی هرگونه اطلاعرسانی به اشخاص یا اعضای آنها، یا بابت هرگونه عدم رد درخواست طبق بند (a) از بخش 17331.2. این بند شامل اعمالی که با سوءنیت یا بدخواهی انجام شدهاند، نمیشود.
(i)CA مالی Code § 17331(i) شرکت فیدلیتی، هر عضو شرکت فیدلیتی، نماینده شرکت فیدلیتی یا اعضای آن، یا هر شخصی که از اطلاعات به دست آمده طبق این بخش برای هر هدفی که توسط این فصل مجاز نیست استفاده کند، مرتکب جنحه (بزهکاری) شده است.
(j)CA مالی Code § 17331(j) بخشهای 17331، 17331.1، یا 17331.2 محدودیتی بر تعهد شرکت فیدلیتی برای جبران خسارت اعضا در برابر زیان، طبق آنچه در بخشهای 17310 و 17314 پیشبینی شده است، ایجاد نمیکنند. عدم دریافت گواهی، رد درخواست گواهی، یا تعلیق، لغو یا ابطال گواهی، تعهد شرکت فیدلیتی برای جبران خسارت یک عضو در برابر زیان را محدود نمیکند.
(k)CA مالی Code § 17331(k) صرف نظر از بخش 11105 قانون مجازات، شرکت فیدلیتی مجاز است اطلاعات خلاصه سوابق کیفری ایالتی و اطلاعرسانیهای بعدی دستگیری را از وزارت دادگستری دریافت کند که نتیجه اثر انگشت و اطلاعات مرتبطی است که توسط اداره حفاظت مالی و نوآوری به وزارت دادگستری ارسال شده است، طبق بند (g) از بخش 17209، بخش 17212.1، و بند (d) از بخش 17414.1، توسط یا به نمایندگی از کارگزاران امانت (اسکرو)، سهامداران، افسران، مدیران، امنا، سرپرستان، یا کارمندان یک کارگزار امانت (اسکرو) که به طور مستقیم یا غیرمستقیم توسط یک کارگزار امانت (اسکرو) جبران خسارت میشوند. وزارت دادگستری و شرکت فیدلیتی باید برای اجرای این بند توافقنامهای منعقد کنند. اداره حفاظت مالی و نوآوری باید هفتگی لیستی از اسامی افراد که اثر انگشت آنها به وزارت دادگستری ارسال شده است را به شرکت فیدلیتی ارسال کند.
(l)Copy CA مالی Code § 17331(l)
(1)Copy CA مالی Code § 17331(l)(1) اثر انگشت و اطلاعات مرتبط مورد نیاز طبق بند (d) باید توسط اداره حفاظت مالی و نوآوری به وزارت دادگستری ارسال شود، به روشی که توسط وزارت دادگستری تعیین شده است، به منظور کسب اطلاعات در مورد وجود و محتوای سوابق محکومیتهای ایالتی یا فدرال، دستگیریهای ایالتی یا فدرال، و اطلاعات در مورد وجود و محتوای سوابق دستگیریهای ایالتی یا فدرال که وزارت دادگستری تأیید میکند شخص در آنها با قید وثیقه یا تعهد شخصی در انتظار محاکمه یا تجدیدنظر آزاد است.
(2)CA مالی Code § 17331(l)(2) پس از دریافت، وزارت دادگستری درخواستهای اطلاعات خلاصه سوابق کیفری فدرال را که طبق این بخش دریافت شدهاند، به اداره تحقیقات فدرال (FBI) ارسال خواهد کرد. وزارت دادگستری اطلاعات بازگشتی از اداره تحقیقات فدرال را بررسی کرده و پاسخی را به اداره حفاظت مالی و نوآوری و تعیین صلاحیت را به شرکت فیدلیتی طبق بند (p) از بخش 11105 قانون مجازات، تدوین و منتشر خواهد کرد.
(3)CA مالی Code § 17331(l)(3) وزارت دادگستری باید هزینهای را دریافت کند که برای پوشش هزینههای پردازش درخواستها طبق این بند کافی باشد.
