شما نمی‌توانید کنترل یک کسب‌وکار دارای مجوز را بدون کسب اجازه قبلی از کمیسر به دست بگیرید.

این قانون بیان می‌کند که اگر کسی بخواهد کنترل یک شرکت دارای مجوز را به دست بگیرد، کمیسر باید درخواست او را در صورت رعایت شرایط خاصی تأیید کند. این شرایط شامل این است که متقاضی و مدیرانش قابل اعتماد و از نظر مالی باثبات باشند، متقاضی از تمام قوانین و مقررات مربوطه پیروی کند، و هرگونه تغییر عمده‌ای که قصد دارند ایجاد کنند، به ایمنی شرکت یا منافع عمومی آسیب نرساند. اگر این شرایط رعایت نشود، کمیسر می‌تواند پس از یک فرآیند بررسی، درخواست را رد کند.

این بخش از قانون به کمیسر اجازه می‌دهد تا تصمیم بگیرد که آیا فردی که برای مجوز مالی درخواست می‌دهد، یا مدیران و مسئولان او، دارای حسن شهرت نیستند، اگر آنها به جرایم مربوط به کلاهبرداری یا عدم صداقت محکوم شده باشند. اگر چنین فردی قصد ایجاد تغییرات مدیریتی مهمی را داشته باشد، این می‌تواند برای ایمنی دارنده مجوز و منافع عمومی مضر تلقی شود. علاوه بر این، این بخش اشاره می‌کند که اینها تنها دلایلی نیستند که ممکن است بر اساس آنها فردی فاقد حسن شهرت تشخیص داده شود، و جا برای ملاحظات دیگر باقی می‌گذارد.

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد تا افراد یا معاملات مالی خاصی را از رعایت قوانین این فصل، چه به طور دائم و چه به طور موقت، معاف کند. این معافیت مجاز است اگر کمیسر معتقد باشد که به نفع منافع عمومی است و اینکه تنظیم مقررات مربوط به آن افراد یا معاملات برای اهداف این قانون لازم نیست.