این بخش از قانون برخی اصطلاحات کلیدی مورد استفاده در این فصل را روشن می‌کند. «سمت در یک دارنده مجوز» را به عنوان هر کسی که در نقش مدیر، مسئول یا کارمند در یک دارنده مجوز یا شرکت تابعه آن است، تعریف می‌کند. «شخص مورد نظر» به عنوان هر کسی که دارنده مجوز را کنترل می‌کند یا به آن وابسته است، از جمله هر مدیر، مسئول یا کارمند، یا هر کسی که در فعالیت‌های تجاری دارنده مجوز دخیل است، توصیف می‌شود.

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد در صورتی که شخصی قوانین خاص مربوط به کسب‌وکار را نقض می‌کند یا احتمالاً نقض خواهد کرد، اقدام قانونی کند. کمیسر می‌تواند از دادگاه بخواهد که فرد را متوقف کند یا او را مجبور به رعایت قوانین کند. اگر دادگاه موافقت کند، می‌تواند دستوراتی مانند دستورات بازدارنده یا منع صادر کند و حتی یک مدیر موقت برای نظارت بر عملیات یا دارایی‌های آن شخص منصوب کند. کمیسر برای دریافت این دستورات دادگاه نیازی به پرداخت وثیقه ندارد.

اگر تصور شود شخصی قانونی خاص را نقض کرده است، کمیسر می‌تواند به او دستور توقف دهد تا زمانی که مجوز مناسب را دریافت کند. اگر این دستور صادر شود، شخص 30 روز فرصت دارد تا درخواست جلسه رسیدگی رسمی کند. اگر کمیسر جلسه رسیدگی را ظرف 15 روز کاری (یا بیشتر در صورت توافق) آغاز نکند، دستور لغو می‌شود. وقتی جلسه رسیدگی تمام شد، دستور می‌تواند تأیید، تغییر یا لغو شود. علاوه بر این، حتی اگر شخص از جلسه رسیدگی صرف نظر کند، همچنان می‌تواند دستور را در دادگاه به چالش بکشد.

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد تا دستور توقف و خودداری صادر کند، اگر پس از ابلاغ و استماع، مشخص شود که یک فعال تجاری دارای مجوز، قوانین یا مقررات را نقض کرده یا احتمالاً نقض خواهد کرد. علاوه بر این، کمیسر می‌تواند مداخله کند اگر دارنده مجوز درگیر باشد، یا ممکن است درگیر شود، در هر گونه اقدامات تجاری پرخطر یا غیرمسئولانه.

کمیسر می‌تواند به یک دارنده مجوز دستور توقف فعالیت بدهد، اگر شواهدی پیدا کند که نشان می‌دهد دارنده مجوز در فعالیت‌هایی دست دارد که می‌تواند به ثبات مالی او یا منافع سرمایه‌گذاران آسیب برساند. در صورت وقوع این امر، طرف متضرر 30 روز فرصت دارد تا درخواست جلسه رسیدگی کند، اما این کار دستور را متوقف نمی‌کند. کمیسر باید این جلسه رسیدگی را ظرف 15 روز کاری آغاز کند، در غیر این صورت دستور لغو خواهد شد. پس از جلسه رسیدگی، دستور می‌تواند تأیید، تغییر یا لغو شود. دارنده مجوز می‌تواند درخواست بازنگری قضایی دستور را داشته باشد، حتی اگر درخواست جلسه رسیدگی داخلی نکرده باشد.

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد تا فردی را از سمت خود در یک شرکت برکنار کرده و او را از مشارکت در کسب و کار شرکت منع کند، در صورتی که پس از ابلاغ و جلسه رسیدگی، ثابت شود که آن فرد قانون را نقض کرده، به طور ناامن عمل کرده یا وظایف خود را به درستی مدیریت نکرده است. این اقدامات باید باعث زیان مالی قابل توجه یا آسیب به شرکت یا سرمایه‌گذارانش شده یا احتمالاً بشود، یا منجر به سود مالی برای آن فرد شده باشد. اقدامات نامناسب باید شامل عدم صداقت باشد یا بی‌احتیاطی فاحش یا بی‌توجهی به سلامت و پایداری شرکت را نشان دهد.

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد که فردی را از سمت خود در یک کسب و کار برکنار کند و او را از مشارکت در آن کسب و کار باز دارد، اگر آن فرد باعث زیان‌های مالی قابل توجه یا خسارت شده باشد. برای این کار، کمیسر باید جلسه‌ای برگزار کند و احراز کند که فرد مذکور عدم صداقت نشان داده یا عمداً ایمنی و ثبات کسب و کار را نادیده گرفته است.

اگر فردی که با یک کسب و کار دارای مجوز سروکار دارد، مسائلی داشته باشد که منافع کسب و کار یا منافع عمومی را به خطر بیندازد، کمیسر می‌تواند او را موقتاً تعلیق کرده و از مشارکت در کسب و کار بازدارد. این امر تنها در صورتی اتفاق می‌افتد که شرایط خاصی برآورده شود. فرد تعلیق شده می‌تواند ظرف 30 روز درخواست جلسه رسیدگی کند، اما تعلیق در این مدت پابرجا می‌ماند. اگر جلسه رسیدگی ظرف 15 روز کاری آغاز نشود، تعلیق لغو می‌شود. علاوه بر این، فرد می‌تواند درخواست بازنگری قضایی کند، چه درخواست جلسه رسیدگی کرده باشد چه نکرده باشد.

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد تا فردی را از سمت خود در یک کسب و کار دارای مجوز تعلیق کند، اگر او به جرمی شامل عدم صداقت یا نقض اعتماد کیفرخواست شود، یا اگر ادامه فعالیت او بتواند به کسب و کار یا اعتماد عمومی آسیب برساند. اگر فرد در نهایت به چنین جرمی محکوم شود، کمیسر می‌تواند او را از سمتش برکنار کند. فرد متأثر می‌تواند ظرف 30 روز درخواست جلسه رسیدگی برای اعتراض به تصمیم را ارائه دهد. عدم وجود محکومیت قطعی، مانع از اعمال سایر اقدامات قانونی توسط کمیسر نمی‌شود.

این قانون به کمیسر اجازه می‌دهد که پس از ابلاغ و برگزاری جلسه رسیدگی، در صورت بروز برخی مسائل، مجوز یک شرکت را تعلیق یا لغو کند. این مسائل شامل نقض قوانین یا مقررات، اداره کسب و کار به شیوه ضعیف یا ناامن، توقف فعالیت‌های تجاری، ورشکستگی یا عدم توانایی در پرداخت بدهی‌ها، و هر دلیل دیگری است که در ابتدا می‌توانست منجر به رد درخواست مجوز شود.

اگر کمیسر معتقد باشد که یک دارنده مجوز درگیر چیزی است که منافع عمومی را تحت تأثیر قرار می‌دهد، می‌تواند فوراً مجوز را تعلیق یا لغو کند. دارنده مجوز می‌تواند ظرف 30 روز درخواست جلسه رسیدگی کند. جلسه رسیدگی باید ظرف 15 روز کاری پس از درخواست آغاز شود؛ در غیر این صورت، تعلیق یا لغو باطل می‌شود. پس از جلسه رسیدگی، کمیسر تصمیم می‌گیرد که دستور را حفظ، تغییر یا لغو کند.

اگر کمیسر مشکلی در یک کسب و کار دارای مجوز پیدا کند و فکر کند که اقدام فوری برای محافظت از سرمایه‌گذاران یا عموم مردم لازم است، می‌تواند عملیات و دارایی‌های آن کسب و کار را به دست گیرد. کسب و کار می‌تواند از کمیسر اجازه بازگشایی تحت شرایط خاص را بخواهد. اگر کمیسر کنترل را به دست گیرد، کسب و کار 10 روز فرصت دارد تا از یک دادگاه محلی بخواهد که او را متوقف کند. دادگاه می‌تواند درخواست را رد کند یا کمیسر را متوقف کند، بسته به آنچه عادلانه تشخیص دهد. اگر هر یک از طرفین با تصمیم دادگاه مخالف باشند، می‌توانند تجدیدنظرخواهی کنند، که به طور موقت حکم اولیه دادگاه را متوقف می‌کند. اگر کمیسر کنترل را به دست گیرد، باید دارایی‌های کسب و کار را مدیریت یا به فروش برساند.

این قانون برای هر کسی غیرقانونی می‌سازد که عمداً سوابق را تغییر دهد، از بین ببرد یا پنهان کند، یا ثبت‌های نادرست در اسناد انجام دهد تا در اجرای مقررات خاص شرکتی اخلال ایجاد کند. همچنین، این قانون ارائه اظهارات نادرست به مقامات در طول صدور مجوز یا تحقیقات را با قصد اخلال در روند اجرا ممنوع می‌کند.