برای اهداف این فصل:
(a)CA دولت Code § 7465(a) اصطلاح «مؤسسه مالی» شامل بانکهای دولتی و ملی، انجمنهای پسانداز دولتی و فدرال، شرکتهای امانی، شرکتهای وام صنعتی، و اتحادیههای اعتباری دولتی و فدرال میشود. این اصطلاح شامل یک شرکت بیمه عنوان در حین انجام «کسبوکار بیمه عنوان» همانطور که در بخش 12340.3 قانون بیمه تعریف شده است، یک شرکت عنوان تحت پوشش، یا یک شرکت امانی (اسکرو) نمیشود.
(b)CA دولت Code § 7465(b) اصطلاح «سوابق مالی» به معنای هر اصل یا هر کپی از هر سابقه یا سندی است که توسط یک مؤسسه مالی نگهداری میشود و مربوط به مشتری آن مؤسسه مالی است.
(c)CA دولت Code § 7465(c) اصطلاح «شخص» به معنای یک فرد، شرکت تضامنی، شرکت سهامی، شرکت با مسئولیت محدود، انجمن، تراست (امانت)، یا هر نهاد حقوقی دیگر است.
(d)CA دولت Code § 7465(d) اصطلاح «مشتری» به معنای هر شخصی است که با یک مؤسسه مالی معامله کرده یا از خدمات آن استفاده کرده است یا کسی که یک مؤسسه مالی به عنوان امین برای او عمل کرده است.
(e)CA دولت Code § 7465(e) اصطلاح «نهاد دولتی» به معنای هر اداره دولتی، مقام دولتی، وزارتخانه، بخش، دفتر، هیئت و کمیسیون یا سایر نهادهای دولتی، از جمله قوه مقننه است.
(f)CA دولت Code § 7465(f) اصطلاح «نهاد محلی» شامل یک شهرستان؛ شهر، اعم از قانون عمومی یا دارای منشور؛ شهر و شهرستان؛ منطقه آموزش و پرورش؛ شرکت شهرداری؛ ناحیه؛ تقسیمات سیاسی؛ یا هر هیئت، کمیسیون یا نهاد وابسته به آن؛ یا سایر نهادهای عمومی محلی میشود.
(g)CA دولت Code § 7465(g) اصطلاح «نهاد نظارتی» به معنای هر یک از موارد زیر است:
(1)CA دولت Code § 7465(g)(1) اداره حفاظت مالی و نوآوری.
(2)CA دولت Code § 7465(g)(2) حسابرس کل.
(3)CA دولت Code § 7465(g)(3) مدیر امنیت نهادهای محلی.
(4)CA دولت Code § 7465(g)(4) اداره املاک و مستغلات.
(5)CA دولت Code § 7465(g)(5) اداره بیمه.
(h)CA دولت Code § 7465(h) اصطلاح «تحقیق» شامل میشود، اما محدود به آن نیست، هرگونه استعلام توسط یک افسر صلح، کلانتر، یا دادستان منطقه، یا هرگونه استعلامی که به منظور تعیین اینکه آیا تخلفی از هر قانونی که با حبس، جریمه، یا مسئولیت مالی قابل اجرا است، صورت گرفته است یا خیر.
(i)CA دولت Code § 7465(i) اصطلاح «احضاریه» شامل احضاریه برای ارائه اسناد (subpoena duces tecum) میشود.
