به منظور امکان ارزیابی صلاحیت، صداقت و شخصیت پیمانکاران بالقوه لاتاری برای لاتاری ایالتی کالیفرنیا، هر شخص، شرکت، تراست، انجمن، مشارکت یا سرمایهگذاری مشترکی که پیشنهاد، طرح یا پیشنهادی را به عنوان بخشی از تدارکات برای قرارداد هرگونه کالا یا خدمات برای لاتاری ایالتی کالیفرنیا، به غیر از مواد، لوازم، خدمات و تجهیزاتی که برای عملیات عادی سازمانهای دولتی مشترک هستند، ارائه میدهد، باید با هر یک از موارد زیر مطابقت داشته باشد:
(a)CA دولت Code § 8880.57(a) پیشنهاددهندگان، طبق الزامات لاتاری، باید نام و آدرس پیشنهاددهنده و در صورت لزوم، نام و آدرس موارد زیر را افشا کنند:
(1)CA دولت Code § 8880.57(a)(1) اگر پیشنهاددهنده یک شرکت باشد، مدیران، اعضای هیئت مدیره و هر مالک، به طور مستقیم یا غیرمستقیم، هرگونه اوراق بهادار سهام یا سایر منافع مالکیت در شرکت. با این حال، در مورد مالکان اوراق بهادار سهام عمومی یک شرکت سهامی عام، تنها نام و آدرس کسانی که شرکت میداند 5 درصد یا بیشتر از اوراق بهادار عمومی را به صورت ذینفعانه در اختیار دارند، باید افشا شود.
(2)CA دولت Code § 8880.57(a)(2) اگر پیشنهاددهنده یک تراست باشد، متولی و تمامی اشخاصی که حق دریافت درآمد یا بهرهمندی از تراست را دارند.
(3)CA دولت Code § 8880.57(a)(3) اگر پیشنهاددهنده یک انجمن باشد، اعضا، مدیران و اعضای هیئت مدیره.
(4)CA دولت Code § 8880.57(a)(4) اگر پیشنهاددهنده یک شرکت فرعی باشد، مدیران، اعضای هیئت مدیره و سهامداران شرکت مادر آن. با این حال، در مورد مالکان اوراق بهادار سهام عمومی یک شرکت سهامی عام، تنها نام و آدرس کسانی که شرکت میداند 5 درصد یا بیشتر از اوراق بهادار عمومی را به صورت ذینفعانه در اختیار دارند، باید افشا شود.
(5)CA دولت Code § 8880.57(a)(5) اگر پیشنهاددهنده یک مشارکت یا سرمایهگذاری مشترک باشد، تمامی شرکای عمومی، شرکای محدود یا سرمایهگذاران مشترک.
(6)CA دولت Code § 8880.57(a)(6) اگر شرکت مادر، شریک عمومی، شریک محدود یا سرمایهگذار مشترک هر پیشنهاددهندهای خود یک شرکت، تراست، انجمن، شرکت فرعی، مشارکت یا سرمایهگذاری مشترک باشد، آنگاه افشای اطلاعات لازم برای تعیین مالکیت نهایی. با این حال، در مورد مالکان اوراق بهادار سهام عمومی یک شرکت سهامی عام، تنها نام و آدرس کسانی که شرکت میداند 5 درصد یا بیشتر از اوراق بهادار عمومی را به صورت ذینفعانه در اختیار دارند، باید افشا شود.
(7)CA دولت Code § 8880.57(a)(7) اگر پیشنهاددهنده قصد دارد بخش قابل توجهی از کار را به یک پیمانکار فرعی واگذار کند، آنگاه تمامی اطلاعات مورد نیاز در این بخش باید برای پیمانکار فرعی افشا شود، گویی که خود یک پیشنهاددهنده است.
(b)CA دولت Code § 8880.57(b) پس از دریافت پیشنهاد، طرح یا عرضه، اما قبل از اعطای قرارداد، کمیسیون میتواند از یک پیمانکار بالقوه لاتاری بخواهد که هر یک یا تمامی اطلاعات زیر را ارائه دهد:
(1)CA دولت Code § 8880.57(b)(1) افشای تمامی ایالتها و حوزههای قضایی که پیشنهاددهنده در آنها فعالیت تجاری دارد و ماهیت آن فعالیت تجاری برای هر ایالت یا حوزه قضایی.
(2)CA دولت Code § 8880.57(b)(2) افشای تمامی ایالتها و حوزههای قضایی که پیشنهاددهنده در آنها قراردادهایی برای تامین کالاها یا خدمات بازی، از جمله، اما نه محدود به، کالاها و خدمات لاتاری دارد و ماهیت کالاها یا خدمات مربوطه برای هر ایالت یا حوزه قضایی.
(3)CA دولت Code § 8880.57(b)(3) افشای تمامی ایالتها و حوزههای قضایی که پیشنهاددهنده در آنها برای هر نوع مجوز بازی درخواست داده، درخواست تمدید کرده، دریافت کرده، رد شده، در حال بررسی دارد یا مجوزش لغو شده است و وضعیت آن در هر ایالت یا حوزه قضایی. اگر هر مجوز بازی تمدید نشده باشد یا هر درخواست مجوز بازی رد شده باشد یا بیش از شش ماه در حال بررسی باقی مانده باشد، تمامی حقایق و شرایط زیربنایی این عدم دریافت مجوز بازی باید افشا شود.
(4)CA دولت Code § 8880.57(b)(4) افشای جزئیات هرگونه محکومیت یا حکم دادگاه ایالتی یا فدرال علیه پیشنهاددهنده در مورد هرگونه جرم مرتبط با قمار یا جرم کیفری به غیر از تخلفات رانندگی.
(5)CA دولت Code § 8880.57(b)(5) افشای جزئیات هرگونه ورشکستگی، اعسار یا سازماندهی مجدد، یا هرگونه حکم یا دعوای حقوقی در حال بررسی شامل کلاهبرداری یا فریب علیه پیشنهاددهنده.
(6)CA دولت Code § 8880.57(b)(6) افشای سابقه شغلی، اقامت، تحصیلی و نظامی از سن 18 سالگی برای هر یک از مالکان، مدیران، اعضا، افسران، کارمندان یا نمایندگان پیشنهاددهنده که توسط لاتاری شناسایی شدهاند.
(7)CA دولت Code § 8880.57(b)(7) افشای تجمیع تمامی اطلاعات قابل گزارش در مورد تمامی کمکهای قابل گزارش توسط پیشنهاددهنده به هر نامزد سیاسی محلی، ایالتی یا فدرال یا کمیته سیاسی در این ایالت برای پنج سال گذشته که طبق هر قانون ایالتی یا فدرال موجود قابل گزارش است.
(8)CA دولت Code § 8880.57(b)(8) افشای هویت هر نهادی که پیشنهاددهنده با آن سرمایهگذاری مشترک یا سایر ترتیبات قراردادی برای تامین کالاها یا خدمات بازی، از جمله، اما نه محدود به، کالاها یا خدمات لاتاری برای هر ایالت یا حوزه قضایی دارد؛ شامل افشای تمامی اطلاعات درخواستی تحت بندهای (1) تا (8)، برای آن نهاد.
(9)CA دولت Code § 8880.57(b)(9) در مورد تدارکات برای چاپ بلیطهای لاتاری، برای کالاها یا خدماتی که شامل دریافت یا ثبت انتخاب اعداد میشوند، یا برای کالاها یا خدماتی که شامل تعیین برندگان میشوند، افشای اضافی شامل اظهارنامههای مالیات بر درآمد فردی فدرال و ایالتی برای سه سال گذشته و یک صورت مالی فردی فعلی برای هر پیشنهاددهنده و هر یک از مالکان، مدیران، اعضا، افسران، کارمندان یا نمایندگان پیشنهاددهنده که توسط لاتاری شناسایی شدهاند. افشاهای ارائه شده در این بند محرمانه تلقی شده و مستقیماً برای بررسی به معاون مدیر امنیت و دادستان کل ارسال خواهد شد.
(10)CA دولت Code § 8880.57(b)(10) هرگونه افشا و اطلاعات اضافی که ممکن است برای تدارکات مربوطه مناسب باشد، طبق تشخیص کمیسیون.
(c)CA دولت Code § 8880.57(c) در خصوص اشخاص یا نهادهای توصیف شده در بندهای (1) تا (7)، شامل، از زیربخش (a)، کمیسیون میتواند درخواست افشای هرگونه اطلاعات مورد نیاز در زیربخش (b) را داشته باشد که برای اعطای هر قراردادی مرتبط باشد.
(d)CA دولت Code § 8880.57(d) هیچ قراردادی با هیچ پیشنهاددهندهای که با الزامات افشای توصیف شده در این بخش مطابقت نداشته باشد، منعقد نخواهد شد و قابل اجرا نخواهد بود. هر قراردادی با هر پیمانکار لاتاری که با این الزامات برای حفظ به روز بودن افشاها در طول مدت قرارداد که ممکن است در قرارداد مشخص شود، مطابقت نداشته باشد، ممکن است توسط کمیسیون فسخ شود. علاوه بر این، کمیسیون میتواند قرارداد با یک پیمانکار لاتاری یا هر یک از اشخاص یا نهادهای مندرج در بندهای (1) تا (7)، شامل، از زیربخش (a) را رد یا لغو کند، اگر هر یک از موارد زیر اعمال شود:
(1)CA دولت Code § 8880.57(d)(1) اظهارات نادرست در هر اطلاعاتی که طبق این بخش الزامی است، ارائه شده باشد.
(2)CA دولت Code § 8880.57(d)(2) هر یک از اشخاص یا نهادها به جرمی محکوم شده باشند که مجازات آن جنایت (فِلونی) باشد.
(3)CA دولت Code § 8880.57(d)(3) هر یک از اشخاص یا نهادها به جرمی شامل عدم صداقت یا هر جرم مرتبط با قمار محکوم شده باشند.
(e)CA دولت Code § 8880.57(e) این بخش باید به طور گسترده و آزادانه تفسیر شود تا به هدف افشای کامل تمامی اطلاعات لازم برای امکان ارزیابی کامل و جامع صلاحیت، صداقت و شخصیت تامینکنندگان بالقوه کمیسیون لاتاری ایالتی کالیفرنیا دست یابد.